港交所交易结算制度

港交所交易结算制度第一章总则第一条为规范港交所交易结算行为，有效防范市场风险、操作风险及合规风险，依据《证券法》《公司法》等相关法律法规，参照证券交易所交易规则及集团母公司风险管理规定，结合本公司实际业务需求，特制定本制度。本制度旨在明确交易结算管理的政策依据、适用范围、核心术语及管理原则，为公司交易结算活动提供系统性规范与指导。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖港交所主板、创业板等板块的交易结算业务全流程，包括但不限于交易指令生成、订单匹配、结算交收、资金划拨、风险监控及异常处置等环节。各部门及员工应严格遵照本制度执行，确保交易结算活动合法合规、安全高效。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）“XX专项管理”指公司针对港交所交易结算活动建立的系统性风险防控、业务规范及合规监督机制，涵盖制度建设、流程管理、风险识别、处置改进等全要素管理。（二）“XX风险”指在交易结算过程中可能引发损失或影响市场秩序的潜在风险，包括但不限于市场风险（如价格波动）、操作风险（如系统故障）、合规风险（如违规交易）及流动性风险等。（三）“XX合规”指公司交易结算业务严格遵循法律法规、监管要求及内部制度，确保业务活动在合法框架内运行，符合交易所规则及行业规范。第四条专项管理应遵循以下核心原则：（一）“全面覆盖”原则，即管理范围覆盖所有交易结算环节及参与主体，不留监管空白；（二）“责任到人”原则，即明确各层级管理及执行主体的职责，确保责任可追溯；（三）“风险导向”原则，即聚焦重点风险领域，实施差异化管控措施；（四）“持续改进”原则，即根据法规变化、业务发展及风险暴露情况，动态优化管理机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司交易结算管理负总责，承担统筹规划、资源保障及重大风险处置的最终责任；分管领导作为直接责任人，负责具体管理制度的制定、监督及执行推进，确保管理要求落实到位。第六条设立港交所交易结算专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，财务部、交易部、风控部、信息技术部等关键部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调交易结算管理工作，研究决策重大事项，审批关键制度及风险处置方案，并开展定期监督评价。第七条明确三类主体职责：（一）牵头部门：由交易部担任，负责统筹交易结算专项管理制度建设，组织风险识别与评估，监督业务部门执行情况，开展培训宣贯，并协同风控部制定考核标准；（二）专责部门：由风控部及信息技术部承担，分别负责交易结算业务的合规审核、流程优化及系统风险监控，提出风险处置建议，并跟踪整改落实；（三）业务部门/下属单位：由交易部及各业务单元组成，负责落实领导小组及牵头部门的部署要求，开展日常风险防控，执行交易结算操作规范，并及时上报异常情况。第八条基层执行岗（如交易员、结算专员）应履行以下合规操作责任：（一）签订岗位合规承诺书，明确个人在交易结算活动中的权利义务；（二）严格执行操作手册及系统提示，确保指令输入、订单确认、结算交收等环节准确无误；（三）主动识别并上报可疑交易、系统异常及潜在风险，不得隐瞒或拖延报告。第三章专项管理重点内容与要求第九条交易指令生成环节：业务操作应遵循“事前授权、事中校验、事后复核”标准，确保指令来源合法、参数设置合规。禁止未经授权擅自修改或撤销交易指令，严禁利用系统漏洞进行恶意操作。重点防控指令错误风险，如价格偏差、数量遗漏等。第十条订单匹配与执行环节：系统应自动校验订单合法性（如投资者适当性、交易权限），匹配结果需经人工复核后确认。禁止“幽灵订单”或虚假交易，严禁内幕信息泄露或利用未公开信息抢先交易。重点防控系统延迟、中断或错误匹配风险。第十一条结算交收环节：资金划拨与证券交收需严格遵循交易所T+2交收规则，确保账户状态正常、资金来源合规。禁止违规垫款、挪用结算资金，严禁伪造交收凭证。重点防控结算风险，如账户冻结、资金占用等。第十二条风险监控环节：系统需实时监控交易频率、价格波动、异常订单等指标，触发阈值后自动预警并暂停交易。禁止串通交易、散布虚假信息操纵市场。重点防控市场操纵及系统性风险。第十三条禁止性行为：严禁关联交易利益输送，如通过虚假交易规避价格限制；严禁违规转包结算业务，确保服务主体资质合规；严禁泄露客户信息或交易数据，维护市场公平竞争环境。第十四条专项风险防控：（一）数据领域需重点防范信息泄露风险，加强数据加密、访问权限控制及传输加密措施；（二）安全领域需定期开展系统漏洞扫描、应急演练及灾备测试，确保交易结算系统稳定性；（三）操作领域需强化岗位分离、双人复核及日志审计，减少人为差错概率。第四章专项管理运行机制第十五条制度动态更新机制：每年至少开展一次全面评估，根据监管政策调整、业务创新需求及风险事件变化，修订完善相关条款。重大变更需经领导小组审议通过后发布实施，并同步更新培训材料。第十六条风险识别预警机制：每季度组织一次专项风险排查，结合历史数据、行业案例及系统监测结果，开展风险分级评估。发布预警通知时需明确风险等级、影响范围及应对措施，并要求各部门制定整改方案。第十七条合规审查机制：将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实施“一票否决”制。未经风控部门出具合规意见的交易结算活动不得实施，审查结果需存档备查。第十八条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险需上报领导小组启动应急预案，明确责任协同、处置时限及上报路径。系统故障、市场黑天鹅等极端情况需在2小时内启动应急响应。第十九条责任追究机制：根据违规情形、损失程度及主观故意，界定处罚标准，包括但不限于经济处罚、降级处理、解除劳动合同及移送司法。处罚结果需与绩效考核、评优评先挂钩，并纳入个人信用档案。第二十条评估改进机制：每年6月及12月开展专项管理有效性评估，通过数据统计、访谈调研及模拟测试，识别流程漏洞及管理短板。评估报告需提交领导小组审议，并制定优化方案于次年3月前落实。第五章专项管理保障措施第二十一条组织保障：各级领导干部需履行“一岗双责”，将交易结算管理纳入年度工作计划，定期听取专项汇报，确保管理要求逐级传导。领导小组每季度召开例会，分析风险形势并部署重点工作。第二十二条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门及个人年度考核，权重不低于10%，优秀案例可额外奖励，违规行为实行“一票否决”。考核结果与绩效工资、晋升资格直接挂钩。第二十三条培训宣传机制：每年4月开展全员合规培训，管理层需重点学习监管政策及法律责任，一线员工需掌握操作规范及风险识别方法。培训考核不合格者不得上岗，并安排补训。第二十四条信息化支撑：通过交易结算管理系统实现流程自动化、风险实时监控及数据智能分析，系统需支持交易冻结、数据回溯及应急切换功能，关键模块需双活部署。第二十五条文化建设：编制《港交所交易结算合规手册》，发布典型案例及操作指引，定期组织合规宣誓活动，营造“人人讲合规、事事守底线”的工作氛围。第二十六条报告制度：风险事件需在2小时内上报至专责部门，重大事件需同步上报至领导小组及母公司，年度管理情况需于次年1月31日前提交分析报告，包括风险