港股集合竞价交易制度

港股集合竞价交易制度第一章总则第一条本制度根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》及相关证券市场法律法规、行业监管准则、集团母公司关于港股交易管理的总要求，结合公司参与港股集合竞价交易的实际需求，为有效防控交易风险、规范交易行为、提升市场竞争力，制定本制度。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属全资及控股单位、全体员工，以及所有涉及港股集合竞价交易的业务场景，包括但不限于交易决策、流程执行、风险监控、合规审查等环节。第三条本制度中的核心术语定义如下：（一）“港股集合竞价交易专项管理”是指公司为确保港股集合竞价交易合法合规、风险可控而建立的全流程管理机制，涵盖交易前的准备、交易中的执行、交易后的复核及风险处置等环节。（二）“交易专项风险”是指因市场波动、操作失误、系统故障、政策变化等因素可能导致的交易损失、违规处罚或声誉损害等潜在风险。（三）“合规审查”是指对交易方案、交易指令、交易权限、交易行为等进行的合法性、合理性审查，确保所有操作符合监管要求及公司内部规定。第四条本制度遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则，确保港股集合竞价交易管理的系统性、规范性与有效性。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司港股集合竞价交易管理工作的第一责任负总责，承担统筹规划、资源保障、风险监督的最终责任；分管领导为公司港股集合竞价交易管理的直接责任人，负责具体制度的制定、执行监督及跨部门协调。第六条设立公司港股集合竞价交易专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导任组长，财务部、证券部、合规部、信息技术部等关键部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调港股集合竞价交易的全面管理工作，行使以下职权：（一）审议公司港股集合竞价交易管理制度及重大交易方案；（二）决策重大风险事件的处置措施；（三）监督评价各层级管理责任的落实情况。第七条领导小组下设办公室，挂靠证券部，负责日常事务管理，具体职能包括：（一）组织协调跨部门风险排查与整改；（二）收集整理交易数据及合规审查结果；（三）向领导小组报告专项管理动态。第八条牵头部门（证券部）职责：（一）统筹港股集合竞价交易制度的修订完善，牵头开展风险识别与评估；（二）组织交易流程优化与系统功能升级，提升交易效率与风控水平；（三）定期开展全员培训，宣贯交易规则与合规要求。第九条专责部门（合规部、财务部）职责：（一）合规部负责交易行为的合法性审查，监督禁止性行为的落实；（二）财务部负责交易资金、成本核算的合规管理，监督税务申报的准确性。第十条业务部门/下属单位职责：（一）证券部下属交易团队负责严格执行交易指令，确保操作无误；（二）业务部门负责提供交易所需的业务背景资料，配合完成尽职调查；（三）下属单位需建立本地化交易管理制度，报公司领导小组备案。第十一条基层执行岗位责任：（一）交易员需签署岗位合规承诺书，遵守交易权限规定；（二）风险监控岗需及时上报异常交易行为，配合开展原因调查。第三章专项管理重点内容与要求第十二条交易方案制定环节：（一）合规标准：交易方案需经领导小组审议，明确交易目标、价格区间、规模区间等核心要素，并附风险对冲预案；（二）禁止行为：严禁以个人名义或借用他人账户开展未经批准的交易；（三）风险防控点：重点监控方案偏离度，防止因市场判断失误导致交易失败。第十三条账户管理环节：（一）合规标准：严格区分交易账户与关联账户，禁止资金拆借；设立账户使用台账，定期核对交易权限与实际操作；（二）禁止行为：严禁使用同一账户开展关联方交易；（三）风险防控点：强化账户实名制管理，防止身份冒用。第十四条权限审批环节：（一）合规标准：实行分层级审批制度，单笔交易金额超过X万元需经分管领导审批；设置权限有效期，每年复核一次；（二）禁止行为：严禁越权审批或代签交易指令；（三）风险防控点：监控高频交易行为，防止权限滥用。第十五条指令下达环节：（一）合规标准：交易指令需经复核岗双重确认，电子指令传输加密处理；设置指令有效期，超时未成交自动失效；（二）禁止行为：严禁在指令生效后擅自修改交易参数；（三）风险防控点：实时监控指令撤销频率，防止恶意操纵。第十六条交易监控环节：（一）合规标准：系统自动实时监控异常价格波动、交易集中度超限等情形，触发预警需人工核实；（二）禁止行为：严禁利用内幕信息进行交易；（三）风险防控点：留存交易日志至少X年，支持监管追溯。第十七条风险对冲环节：（一）合规标准：设置交易风险准备金，比例不低于交易总额的X%；采用期权等工具对冲价格波动风险；（二）禁止行为：禁止以高风险资产抵补交易亏损；（三）风险防控点：定期评估对冲工具有效性，及时调整策略。第十八条交易复核环节：（一）合规标准：每日交易结束后，合规部抽查X%的交易记录，重点关注价格异常、权限超限等情形；（二）禁止行为：严禁伪造交易记录；（三）风险防控点：建立复核结果台账，与违规行为联动追责。第十九条关联交易管控：（一）合规标准：关联交易需提前披露，价格参照第三方公允水平；设置关联交易审批联席会议；（二）禁止行为：严禁以排他性条款获取不正当利益；（三）风险防控点：监控关联交易占比，防止利益输送。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：（一）根据监管政策变化，每年X月前组织制度修订，由证券部牵头，合规部、财务部参与；（二）重大业务调整需启动紧急修订程序，确保制度与实际同步。第十三条风险识别预警机制：（一）每月开展风险排查，重点关注市场波动超X%情形；（二）分级发布预警：一般风险由证券部通报，重大风险由领导小组公告，并启动应急预案。第十四条合规审查机制：（一）嵌入业务流程：交易方案需经合规部预审，资金划拨需经财务部复核；（二）明确“三道门”原则：未经合规审查的方案不得提交审议，未经资金复核的指令不得下达，未经系统校验的交易不得执行。第十五条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，每日处置结果报证券部备案；（二）重大风险由领导小组统筹，成立专项处置组，明确牵头部门与协同单位；（三）触发应急条件时，启动交易暂停、资金冻结等程序，处置情况逐级上报至董事会。第十六条责任追究机制：（一）违规情形与处罚标准见附件《交易违规行为认定及处理办法》；（二）联动追责：对责任人的处罚与绩效考核、党纪政务处分挂钩；（三）典型案例通过内部通报，强化警示教育。第十七条评估改进机制：（一）每季度评估制度有效性，指标包括交易成功率、风险事件发生率等；（二）评估结果向领导小组汇报，并作为制度修订的依据；（三）引入外部专家参与评估，提升管理科学性。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：（一）各级领导干部需履行“一岗双责”，分管业务领域合规风险终身负责；（二）设立专项管理专项经费，纳入公司年度预算。第十九条考核激励机制：（一）将合规指标纳入部门年度考核，占比不低于X%；（二）评选“交易合规标兵”，给予绩效奖励；（三）连续X次出现重大违规，取消单位评优资格。第二十条培训宣传机制：（一）管理层培训：每年X月组织合规履职培训，考核不合格者调离岗位；（二）一线员工培训：每月开展操作规范培训，考核结果与绩效挂钩；（三）发布《交易合规手册》，张贴宣传标语，营造文化氛围。第二十一条信息化支撑：（一）开发港股交易智能监控系统，实现风险实时预警；（二）建立交易数据标准化平台，支持跨部门数据共享；（三）采用区块链技术固化交易指令，防止篡改。第二十二条文化建设：（一）定期发布《交易合规月报》，通报管理动态；（二）全体员工签署《合规承诺书》，明确责任边界；（三）设立匿名举报渠道，对举报线索优先核查。第二十三条报告制度：（一）风险事件上报：重大风险24小时内上报至领导小组，每周汇总上报至董事会；（二）年度管理情况报告：每年X月前提交，内容涵盖制度执行、风险处置、改进建议等；（三