湖北文理学院党政联席会议制度

湖北文理学院党政联席会议制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等国家相关法律法规，结合湖北文理学院实际发展需求，围绕风险防控、业务规范、治理优化等核心目标制定。为规范学校内部管理行为，明确专项领域管理职责，防范系统性风险，保障学校资产安全、运营高效及决策科学，特制定本制度。第二条本制度适用于湖北文理学院各部门、下属单位及全体教职工，涵盖但不限于采购、财务、教学、科研、安全、数据管理等专项领域，以及所有涉及学校资源投入、决策执行、合规监督的业务场景。第三条本制度中下列核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”是指学校针对特定业务领域（如采购管理、财务审批、科研经费使用等）建立的全流程、标准化管理规范，涵盖风险识别、流程控制、合规审查、责任追究等环节。（二）“XX风险”是指在学校运营过程中可能引发财产损失、声誉损害、法律纠纷或政策处罚的不确定性因素，包括但不限于市场风险、操作风险、合规风险、安全风险等。（三）“XX合规”是指学校所有管理行为及员工履职活动必须符合国家法律法规、行业准则及内部规章制度要求，确保业务活动的合法性与正当性。第四条专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：管理范围覆盖所有业务领域及关键环节，不留监管盲区；（二）责任到人原则：明确各层级、各部门、各岗位的管理职责，实行首负责任制；（三）风险导向原则：聚焦重大风险点，实施差异化管控措施；（四）持续改进原则：根据内外部环境变化动态优化管理体系。第二章管理组织机构与职责第五条学校主要负责人对专项管理负总责，承担第一责任人的领导责任；分管校领导为直接责任人，负责分管领域的专项管理统筹与监督，确保制度有效落地。第六条设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），作为学校专项管理的决策与协调机构。领导小组由校领导牵头，成员包括各相关职能部门负责人，负责以下职责：（一）统筹制定专项管理制度框架，审批重大管理方案；（二）协调跨部门专项管理事项，解决重大争议；（三）监督专项管理执行情况，组织开展年度评价。第七条领导小组下设XX专项管理办公室（设在XX部门），承担日常工作职责，包括：（一）牵头组织专项管理制度修订与宣贯；（二）统筹开展专项风险排查与评估；（三）协调部门间协作，推动问题整改。第八条牵头部门职责：（一）XX部门（如审计处）负责专项管理制度的顶层设计，定期组织修订；（二）牵头开展专项领域风险识别，编制风险清单；（三）监督各业务部门专项管理落实情况，实施考核；（四）组织专项管理培训，提升全员合规意识。第九条专责部门职责：（一）XX部门（如财务处）负责财务领域的合规审查，包括预算审批、资金支付、税务管理等；（二）XX部门（如采购处）负责采购业务的流程监督，确保供应商尽职调查、招标程序合规；（三）XX部门（如安全处）负责安全领域的隐患排查，制定应急预案并监督演练。第十条业务部门/下属单位职责：（一）各学院、中心及行政单位须落实本领域专项管理要求，明确内部操作细则；（二）建立日常风险自查机制，及时上报异常情况；（三）配合领导小组开展专项检查，完成整改任务。第十一条基层执行岗责任：（一）岗位人员须签署合规承诺书，严格执行操作规范；（二）发现风险或违规行为应立即上报，不得隐瞒或干扰调查；（三）参与风险防控培训，掌握本岗位合规要点。第三章专项管理重点内容与要求第十二条采购管理：（一）合规标准：供应商需通过资质审核，禁止关联交易；招标文件应公开透明，中标结果按规定公示；（二）禁止行为：严禁围标串标、利益输送；禁止超预算采购或擅自变更合同内容；（三）重点防控：防范虚假招标、价格虚高、质次价劣风险。第十三条财务管理：（一）合规标准：预算执行率不得低于X%，大额支出需三重审批；发票管理须符合税务规范；（二）禁止行为：严禁账外设账、违规拆分项目；禁止虚列支出套取资金；（三）重点防控：防范资金挪用、虚开发票、税务处罚风险。第十四条教学科研管理：（一）合规标准：教学计划须符合课程标准，科研项目需通过伦理审查；（二）禁止行为：严禁论文抄袭、数据造假；禁止擅自调整科研经费使用范围；（三）重点防控：防范学术不端、科研经费滥用风险。第十五条安全管理：（一）合规标准：消防设施每年检测一次，实验室须落实操作规程；（二）禁止行为：严禁违规使用危险品；禁止擅自改造消防设施；（三）重点防控：防范火灾、爆炸、人员伤亡等安全事故。第十六条数据管理：（一）合规标准：个人信息采集需获得授权，数据传输加密存储；（二）禁止行为：严禁泄露学生、教师敏感信息；禁止未经授权跨境传输数据；（三）重点防控：防范数据泄露、网络攻击风险。第十七条合同管理：（一）合规标准：合同签订需经法律审核，重大合同需报领导小组审批；（二）禁止行为：严禁签订无效合同或违约条款；禁止利用合同谋取私利；（三）重点防控：防范合同欺诈、履约纠纷风险。第十八条资产管理：（一）合规标准：固定资产定期盘点，报废流程需按权限审批；（二）禁止行为：严禁资产闲置或违规处置；禁止擅自调拨资产用途；（三）重点防控：防范资产流失、使用不当风险。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）领导小组每年审核制度有效性，根据法规变化、业务调整修订制度；（二）专责部门每月收集业务反馈，提出修订建议；（三）制度修订需经领导小组审定，并发布更新公告。第二十条风险识别预警机制：（一）每年X月开展全领域风险排查，形成风险清单；（二）对高风险环节实行分级管理，重大风险需立即上报领导小组；（三）发布风险预警通知，指导部门落实应对措施。第二十一条合规审查机制：（一）将合规审查嵌入业务流程，包括采购申请、合同签订、项目立项等节点；（二）未经合规审查的业务不得实施，发现违规应立即中止；（三）审查结果存档备查，重大问题纳入考核。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险需领导小组协调；（二）制定应急流程，明确责任部门、处置时限及上报要求；（三）定期组织应急演练，检验预案有效性。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形分为一般、重大、特别重大三级，对应不同处罚标准；（二）处罚措施包括通报批评、绩效考核扣分、纪律处分等；（三）处罚结果与评优评先挂钩，情节严重者移交纪检监察部门。第二十四条评估改进机制：（一）每年X月开展体系有效性评估，包括制度覆盖率、执行率、问题整改率；（二）评估结果形成报告，向领导小组汇报并提交整改方案；（三）针对漏洞优化流程，闭环管理。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）校领导每年听取专项管理汇报，解决跨部门协调问题；（二）各部门负责人对本领域管理负首要责任，须定期向领导小组报告进展；（三）建立联席会议制度，每季度研究解决重点问题。第二十六条考核激励机制：（一）专项合规情况纳入部门年度考核，占比不低于X%；（二）个人考核结果与绩效、评优挂钩，优秀者优先推荐晋升；（三）设立专项管理奖，对突出贡献集体或个人给予奖励。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层每年参加合规履职培训，考核合格后方可履职；（二）一线员工每月接受操作规范培训，考核不合格不得上岗；（三）制作合规手册、案例集，通过内部平台定期推送。第二十八条信息化支撑：（一）开发专项管理信息系统，实现流程线上化、风险实时监控；（二）通过系统自动拦截违规操作，生成预警日志；（三）数据可视化呈现管理成效，支持决策。第二十九条文化建设：（一）发布《XX专项合规手册》，纳入入职培训；（二）每年开展合规承诺活动，全体人员签署承诺书；（三）设立合规举报热线，营造“不敢违、不能违、不想违”的氛围。第三十条报告制度：（一）风险事件须在X小时内上报至XX部门，逐级上报至领导小组；（二）年度管理情