湖北省公职律师培训制度

湖北省公职律师培训制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，参照行业合规管理准则及集团母公司关于企业风险防控的总体要求，结合湖北省公职律师队伍专业化、规范化发展的实际需求，为加强公职律师队伍建设，规范公职律师执业行为，防控专项法律风险，提升企业合规管理水平，制定本制度。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体公职律师，覆盖公职律师在法律咨询、合同审核、风险防控、合规培训等业务场景中的执业活动。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“公职律师专项管理”指公司为确保公职律师队伍依法履职、高效运作，建立的一整套涵盖选拔、培训、考核、监督、激励等环节的管理体系。（二）“专项法律风险”指公职律师在执业过程中可能引发的合规风险、操作风险、声誉风险等，包括但不限于法律适用错误、尽职调查疏漏、利益冲突未披露等情形。（三）“合规履职”指公职律师在执业过程中严格遵循法律法规、行业规范及公司内部制度，确保执业行为合法合规。第四条公职律师专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖，确保管理范围无死角，覆盖所有公职律师及执业活动。（二）责任到人，明确各层级管理主体的职责权限，实现责任闭环。（三）风险导向，以防控专项法律风险为重点，动态优化管理措施。（四）持续改进，定期评估管理有效性，优化制度流程，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公职律师专项管理负总责，承担首要领导责任；分管领导对专项管理工作负直接领导责任，负责组织协调、督促落实。第六条设立公职律师专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，人力资源部、法务合规部、办公室等部门负责人为成员。领导小组主要履行统筹协调、决策审批、监督评价等职能，定期召开会议研究解决专项管理中的重大问题。第七条牵头部门为法务合规部，主要职责包括：（一）统筹公职律师专项管理制度建设，制定修订相关管理办法。（二）组织开展专项风险识别，建立风险库并动态更新。（三）负责公职律师的考核评价，监督执业行为规范。（四）统筹合规培训宣贯，提升公职律师专业能力。第八条专责部门为法务合规部及各业务部门法务岗，主要职责包括：（一）负责合同、协议等业务文件的合规审核，提出法律意见。（二）参与专项领域业务流程优化，嵌入合规控制点。（三）协助处置专项风险事件，提出整改建议。第九条业务部门及下属单位主要职责包括：（一）落实本领域公职律师专项管理要求，开展日常风险防控。（二）推荐符合条件的员工参加公职律师选拔，支持其履职。（三）配合法务合规部开展专项检查，及时整改发现的问题。第十条基层执行岗（如业务经办人员）负合规操作责任，具体要求如下：（一）签署岗位合规承诺书，明确自身执业行为的法律底线。（二）发现风险隐患及时上报，不得隐匿或拖延处置。（三）参与合规培训，掌握本岗位需遵守的合规标准。第三章专项管理重点内容与要求第十一条合同管理环节：公职律师参与合同起草、审核时，必须严格遵循《合同法》及相关行业规范，重点核查合同主体资格、权利义务约定、违约责任条款等，确保合同合法有效。禁止未经尽职调查直接出具法律意见，严禁在合同中设置显失公平的条款。第十二条供应商尽职调查环节：公职律师对供应商进行尽职调查时，须核实其营业执照、资质证书、商业信誉等，重点关注是否存在关联交易、违规担保等风险。禁止为谋取私利选择不符合条件的供应商，严禁泄露调查过程中获取的商业秘密。第十三条招标投标环节：公职律师参与招标文件审核时，须确保程序合法、标准明确，重点核查资格预审条件、评标方法、履约担保等。禁止干预招标过程，严禁收受投标方利益。第十四条资金审批环节：公职律师对资金使用进行合规审核时，须核对审批权限、资金用途、支付方式等，确保符合公司财务制度。禁止违规审批大额资金，严禁设立账外“小金库”。第十五条税务合规环节：公职律师参与税务事项处理时，须确保发票开具、纳税申报等符合税法规定，重点关注是否存在偷税漏税风险。禁止协助虚构业务逃避缴税，严禁接受税务筹划中的不当利益。第十六条数据安全环节：公职律师在涉及个人信息、商业秘密的数据处理活动中，须核查数据采集、存储、使用的合法性，确保符合数据安全规范。禁止违规披露敏感数据，严禁利用数据谋取不正当利益。第十七条业务外包环节：公职律师对业务外包项目进行合规审核时，须核查外包方资质、服务范围、保密协议等，确保外包活动风险可控。禁止将禁止外包的业务转包给第三方，严禁利用外包规避监管。第十八条利益冲突防范环节：公职律师须及时申报本人及近亲属可能存在的利益冲突情形，并主动回避相关事务。禁止在履职过程中接受可能影响公正执行职务的礼品、礼金或宴请，严禁利用职务之便谋取私利。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：法务合规部每年对专项管理制度进行评估，根据法律法规变化、业务调整、风险案例等及时修订，确保制度适用性。修订后的制度须按程序报批后发布实施。第二十条风险识别预警机制：法务合规部每季度组织专项风险排查，对发现的风险进行分级评估（一般级、重要级、重大级），并发布预警通知至相关单位及公职律师。第二十一条合规审查机制：公职律师在以下节点须提交合规审查申请：（一）重大合同签订前；（二）涉及金额X万元以上的资金审批时；（三）新业务上线前。未经合规审查的执业行为一律不得实施。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，法务合规部跟踪整改。（二）重要风险由法务合规部牵头处置，必要时上报领导小组协调。（三）重大风险须启动应急预案，明确处置流程、责任部门及上报时限。第二十三条责任追究机制：（一）公职律师违反本制度，视情节轻重给予警告、通报批评、暂停执业等处罚。（二）违规行为造成损失的，依法依规追究赔偿责任，情节严重的移交纪律部门处理。（三）处罚标准与绩效考核、评优评先挂钩，建立违规行为清单并持续更新。第二十四条评估改进机制：法务合规部每年对专项管理体系运行情况开展评估，通过问卷调查、案例分析、第三方审计等方式收集反馈，形成评估报告并提交领导小组审议，据此优化管理流程。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：公司主要负责人每年听取专项管理工作汇报，分管领导每季度召开协调会。各层级领导须履行“一岗双责”，既抓业务发展又抓合规建设。第二十六条考核激励机制：公职律师专项合规情况纳入部门年度考核指标，考核结果与绩效工资、评优评先直接挂钩。设立专项合规奖金，对防范重大风险有突出贡献的予以奖励。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层每年接受合规履职培训，重点学习法律风险防控要点。（二）一线员工每月接受操作规范培训，确保掌握本岗位合规要求。（三）定期发布合规案例集，以案说法，提升全员合规意识。第二十八条信息化支撑：法务合规部牵头建设公职律师专项管理平台，实现以下功能：（一）风险事件自动预警，触发阈值可配置。（二）合同模板库智能推送，减少重复劳动。（三）执业行为留痕管理，便于追溯审查。第二十九条文化建设：（一）编制《公职律师合规手册》，明确执业规范和行为准则。（二）每年开展合规承诺活动，公职律师须签署承诺书并张贴公示。（三）设立合规文化宣传角，定期更新合规标语、案例等。第三十条报告制度：（一）风险事件报告：须在2小时内上报至法务合规部，24小时内提交