《离散型机械制造企业数字化转型实施指南》团体标准（征求意见稿）编制说明

一、工作简况

（一）任务来源

新一轮技术革命和产业变革正在迅猛发展，全球经济正处在一个前所未有的

变轨期。数字化、网络化和智能化技术进步，推动了机械制造行业和企业的发展，

也使企业从产品竞争转换到企业资源配置的竞争。

企业经过数字化转型，融合先进的管理和商业模式，通过数据自动流动化解

市场的不确定性，优化企业资源的配置效率，进而提高企业的市场竞争力和企业

的发展能力。

为了推进机械制造企业数字化转型，提高企业的市场竞争力和发展能力。根

据《中华人民共和国标准化法》、《团体标准管理规定》、《学会团体标准管理

办法》等有关文件规定，由上海市机械工程学会（以下简称“学会”）牵头，组

织上海市具有代表性的机械制造企业、为企业数字化提供解决方案的供应商和相

关高校，编写制定《离散型机械制造企业数字化转型实施指南》团体标准（以下

简称《团体标准》）。

《团体标准》团体标准由上海市机械工程学会提出，由上海市机械工程学会

归口，标准编制计划号：SHMES-2020-006。本标准由上海市机械工程学会、上海

电气自动化集团、上海联宏创能信息科技有限公司、上海汽车集团股份公司、上

海电气电站集团、中国航发商用航空发动机有限公司、鼎捷软件股份有限公司、

上海电机学院、上海大学、上海临港经济发展(集团)有限公司、沪东重机有限公

司、盖勒普工程咨询(上海)有限公司、上海维宏电子科技股份有限公司、广州中

望龙腾软件股份有限公司等14家单位共同起草。

（二）主要工作过程

1、前期筹备（2020年6月-8月）

2020年6月14日，上海联宏创能信息科技有限公司前来学会洽谈数字化转

型的培训和实施方案的相关工作，于忠海秘书长首次建议起草“机械制造业企业

的数字化转型”团体标准和评价指南。会后开展筹备工作，同步邀请具有代表性

的相关企业共同参与该项工作。

2020年8月10日，上海联宏创能信息科技有限公司前来上海市机械工程学

会秘书处办公室介绍公司内部的“企业研发数字化成熟度等级标准”和相关案例。

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该内容作为本项标准研发设计部分的参考来源之一。

2020年8月13日，上海市机械工程学会在临港新片区管委会会议室召开分

支机构2020年秘书长工作会议，本次会议邀请到上海市市场监督管理局标准创

新管理处和国家标准技术审评中心审评专家作《上海市团体标准管理规定实施办

法》和《团体标准化》相关内容报告。学会秘书长提出将“团体标准”的制定和

管理作为学会近期重点工作，聚焦于企业数字化转型，助力中小型企业进行数字

化转型升级。

2、标准预研（2020年9月）

2020年9月1日，正式成立该项团体标准起草工作组，该工作组由上海市

机械工程学会牵头，于忠海副理事长兼秘书长任组长，邵兵博士担任主笔，上海

联宏创能信息科技有限公司等单位委派相关人员联合起草。经多次线上和线下交

流讨论，形成了《机械制造企业数字化转型团体标准》草案稿（第一版），主要

包含七条数字化要素：数字化转型基础、规划与组织、数字化设计、数字化制造、

管理与服务、数字化内部协同、产业协同创新。

2020年9月28日，在上海联宏创能信息科技有限公司会议室召开第一次工

作会议，首批参加单位有：上海市机械工程学会、上海电气自动化集团、上海联

宏创能信息科技有限公司、中国航发商用航空发动机有限公司、沪东重机有限公

司、上海临港经济发展(集团)有限公司、上海电机学院。本次会议讨论了该项标

准的体系架构，主要内容由原来的的七条数字化要素修改为三个维度的系统架构

（如图1），并按照新的系统架构进行修改，形成草案稿（第二版）。会议还讨

论了有关团体标准立项事宜。

2020年10月9日，起草团标起草工作组委托上海市机电科技情报研究所进

行查新，利用国内外数据库进行了查新检索。得出结论：项目方标准提出了机械

制造业企业数字化转型的团体标准、体系结构以及具体指标与相应等级，从检出

文献看，未见与该项目创新点完全相同的文献报道，所以，该项目标准具有新颖

性。

3

图1机械制造业数字化转型架构图

3、标准立项（2020年10月）

2020年10月22日，在上海市机械工程学会秘书处会议室，学会组织专家

组对团体标准进行立项评审，经审查，专家组认为该团体标准具有指导性、必要

性、先进性和实用性，符合立项条件，同意批准立项。建议将原名称《机械制造

企业数字化转型团体标准》修改为《机械制造企业数字化转型通用规范》。

4、标准起草（2020年10月--2021年4月）

2020年10月--2021年4月，为了更好的开展《团体标准》制定和后期推广

工作，牵头单位又邀请：上海汽车集团股份公司、上海电气电站集团、鼎捷软件

股份有限公司、上海大学、盖勒普工程咨询（上海）有限公司、上海维宏电子科

技股份有限公司、广州中望龙腾软件股份有限公司，参加《团体标准》编制工作。

共有14家单位参与起草《团体标准》。

2月24日，组织部分起草成员（上海市机械工程学会于忠海副理事长兼秘

书长，上海电机学院邵兵博士，上海大学刘丽兰教授，东华大学刘国华教授等）

通过线上会议讨论文稿，并针对系统架构、数据中台和信息安全等内容进行讨论

完善，其中将数字化要素组成部分“数字化文化、组织人员、设备条件、软件种

类”修改为“文化、组织、基础、软件”。

3月5日，起草组先后前往鼎捷软件股份有限公司和广州中望龙腾软件股份

有限公司，就ERP和研发设计内容的相关技术要求与相关技术人员进行讨论，完

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善了相关条目。

3月8日，组织部分起草成员（上海市机械工程学会于忠海副理事长兼秘书

长，上海电机学院邵兵博士，上海联宏创能信息科技有限公司冒小萍技术总监等）

通过线上会议针对研发设计和产品全生命周期的讨论，完善了相关内容。

之后起草组又经过多次修改完善，形成工作组讨论稿。

2021年3月16日，在上海联宏创能信息科技有限公司会议室，召开《团体

标准》起草工作组全体会议，会议确定了14家最终起草单位和主要起草人。

本次会议中，起草工作组介绍了工作进度，全体与会人员针对工作组内容逐

一进行讨论，并提出修改意见，将名称修改为《离散型机械制造企业数字化转型

实施指南》，并对后续工作进行安排布置。会后牵头单位分别与成员单位并逐一

签订合作协议。

3月17日--4月20日，起草工作组按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第

1部分：标准化文件的结构和起草规则》进行格式修改，同时重新构建了系统架

构，将企业内容由“横向管理、纵向管理、协同”修改为“企业内部经营管理、

企业外部协同”等内容进行完善，形成征求意见稿。

（三）主要参加单位和工作组成员及其所做的工作

本标准主要起草单位为上海市机械工程学会、上海电气自动化集团、上海联

宏创能信息科技有限公司、上海汽车集团股份公司、上海电气电站集团、中国航

发商用航空发动机有限公司、鼎捷软件股份有限公司、上海电机学院、上海大学、

上海临港经济发展(集团)有限公司、沪东重机有限公司、盖勒普工程咨询(上海)

有限公司、上海维宏电子科技股份有限公司、广州中望龙腾软件股份有限公司。

标准主要起草单位组成标准起草工作组，通过调研、技术分析、起草标准草案，

工作组对对标准草稿进行讨论修改，并编制相关文件。

上海市机械工程学会负责全面组织工作和系统架构的搭建；上海电机学院和

上海大学侧重指标体系、核心技术、网络系统、信息安全等；上海市联宏创能信

息科技有限公司侧重产品全生命周期的内容；鼎捷软件股份有限公司侧重ERP

企业资源计划等内容；中望侧重研发设计相关内容；盖勒普侧重制造执行系统

（MES）；上海电气自动化、电气电站、商发、上汽、维宏、临港集团侧重数字

化应用层面提出建议和修改意见。

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二、标准编制原则和主要内容

（一）编制原则

《团体标准》的制定遵循了系统性、适用性、科学性和可操作性原则。

（二）参考依据

依据1：

GB/T15312-1994制造业自动化术语

GB/T26099.1-2010机械产品三维建模通用规则

GB/T31982-2015机械产品模块化设计规范

GB/T18725-2008制造业信息化技术术语

GB/T37413-2019数字化车间术语和定义

GB/T37393-2019数字化车间通用技术要求

依据2（现行企业标准）：

数字化转型供应商企业的现行标准：上海联宏创能信息科技有限公司、鼎捷

软件股份有限公司、盖勒普工程咨询(上海)有限公司、广州中望龙腾软件股份有

限公司、上海维宏电子科技股份有限公司；

数字化转型实施企业的现行标准：中国航发商用航空发动机有限公司、上海

汽车集团股份公司、沪东重机有限公司；

（三）主要内容

本标准提供了离散型机械制造企业数字化转型所具备的体系结构，从数字化

要素、产品全生命周期、企业层级三个维度给出了离散型机械制造企业数字化转

型所涉及到的相关因素。

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图1、机械制造业数字化转型系统架构图

其中：

数字化要素包括：文化、组织、基础、软件

产品全生命周期包括：设计、采购、生产、物流、销售、服务

企业层级包括：设备、产线、车间、企业。

本指南的制定为离散型机械制造企业开展数字化转型工作提供了一个框架

性的指导，适用于指导离散型机械制造企业数字化转型。

三、标准中如果涉及专利，应用明确的知识产权说明

本项目不涉及专利的内容。报版权

四、产业化情况、推广应用论证和预期达到的经济效果等情况

本标准主要起草单位和征求意见单位均为行业领先企业，因此本标准具备示

范推广的潜力。《团体标准》的制定为离散型机械制造企业开展数字化转型工作

提供了一个框架性的指导，通过制定《离散型机械制造企业数字化转型实施指南》

的团体标准，并围绕该标准开展培训、讲座、调研等系列活动，有效帮助中小型

企业进行数字化转型，为制造业企业数字化转型提供良好有效的指导思路，进而

推动上海市的城市数字化转型进程。

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五、采用国际标准和国外先进标准的程度，以及与国际、国外同类标

准水平的对比情况，或与测试的国外样品、样机的有关数据对比情况

本标准为自主研发标准，未采用任何国际或者国外先进标准。本标准技术内

容属于国内先进水平。经查新，国内外无该内容。

六、与我国有关现行法律、法规和其他强制性标准的关系

本标准引用了相关国家标准、行业标准、团体标准等，与现行相关法律、法

规、规章及相关标准协调一致。

七、重大意见分歧的处理结果和依据

无重大分歧。

八、标准性质的建议说明

本标准为推荐性团体标准，依照《中华人民共和国标准化法》和《团体标准

管理规定》等文件规定，由团体成员约定采用或者按照本团体的有关规定供社会

自愿采用。

九、贯彻标准的要求和措施建议

建议标准发布即实施。

十、废止现行有关标准的建议

无

十一、其他应予说明的事项

无

《离散型机械制造企业数字化转型实施指南》

团体标准起草工作组

2021年4月20日

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T/SHMESXXXX-XXXX

《离散型机械制造企业数字化转型实施指南》

团体标准（征求意见稿）

编制说明

《离散型机械制造企业数字化转型实施指南》

团体标准起草工作组

2021年4月

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一、工作简况

（一）任务来源

新一轮技术革命和产业变革正在迅猛发展，全球经济正处在一个前所未有的

变轨期。数字化、网络化和智能化技术进步，推动了机械制造行业和企业的发展，

也使企业从产品竞争转换到企业资源配置的竞争。

企业经过数字化转型，融合先进的管理和商业模式，通过数据自动流动化解

市场的不确定性，优化企业资源的配置效率，进而提高企业的市场竞争力和企业

的发展能力。

为了推进机械制造企业数字化转型，提高企业的市场竞争力和发展能力。根

据《中华人民共和国标准化法》、《团体标准管理规定》、《学会团体标准管理

办法》等有关文件规定，由上海市机械工程学会（以下简称“学会”）牵头，组

织上海市具有代表性的机械制造企业、为企业数字化提供解决方案的供应商和相

关高校，编写制定《离散型机械制造企业数字化转型实施指南》团体标准（以下

简称《团体标准》）。

《团体标准》团体标准由上海市机械工程学会提出，由上海市机械工程学会

归口，标准编制计划号：SHMES-2020-006。本标准由上海市机械工程学会、上海

电气自动化集团、上海联宏创能信息科技有限公司、上海汽车集团股份公司、上

海电气电站集团、中国航发商用航空发动机有限公司、鼎捷软件股份有限公司、

上海电机学院、上海大学、上海临港经济发展(集团)有限公司、沪东重机有限公

司、盖勒普工程咨询(上海)有限公司、上海维宏电子科技股份有限公司、广州中

望龙腾软件股份有限公司等14家单位共同起草。

（二）主要工作过程

1、前期筹备（2020年6月-8月）

2020年6月14日，上海联宏创能信息科技有限公司前来学会洽谈数字化转

型的培训和实施方案的相关工作，于忠海秘书长首次建议起草“机械制造业企业

的数字化转型”团体标准和评价指南。会后开展筹备工作，同步邀请具有代表性

的相关企业共同参与该项工作。

2020年8月10日，上海联宏创能信息科技有限公司前来上海市机械工程学

会秘书处办公室介绍公司内部的“企业研发数字化成熟度等级标准”和相关案例。

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该内容作为本项标准研发设计部分的参考来源之一。

2020年8月13日，上海市机械工程学会在临港新片区管委会会议室召开分

支机构2020年秘书长工作会议，本次会议邀请到上海市市场监督管理局标准创

新管理处和国家标准技术审评中心审评专家作《上海市团体标准管理规定实施办

法》和《团体标准化》相关内容报告。学会秘书长提出将“团体标准”的制定和

管理作为学会近期重点工作，聚焦于企业数字化转型，助力中小型企业进行数字

化转型升级。

2、标准预研（2020年9月）

2020年9月1日，正式成立该项团体标准起草工作组，该工作组由上海市

机械工程学会牵头，于忠海副理事长兼秘书长任组长，邵兵博士担任主笔，上海

联宏创能信息科技有限公司等单位委派相关人员联合起草。经多次线上和线下交

流讨论，形成了《机械制造企业数字化转型团体标准》草案稿（第一版），主要

包含七条数字化要素：数字化转型基础、规划与组织、数字化设计、数字化制造、

管理与服务、数字化内部协同、产业协同创新。

2020年9月28日，在上海联宏创能信息科技有限公司会议室召开第一次工

作会议，首批参加单位有：上海市机械工程学会、上海电气自动化集团、上海联

宏创能信息科技有限公司、中国航发商用航空发动机有限公司、沪东重机有限公

司、上海临港经济发展(集团)有限公司、上海电机学院。本次会议讨论了该项标

准的体系架构，主要内容由原来的的七条数字化要素修改为三个维度的系统架构

（如图1），并按照新的系统架构进行修改，形成草案稿（第二版）。会议还讨

论了有关团体标准立项事宜。

2020年10月9日，起草团标起草工作组委托上海市机电科技情报研究所进

行查新，利用国内外数据库进行了查新检索。得出结论：项目方标准提出了机械

制造业企业数字化转型的团体标准、体系结构以及具体指标与相