网络安全自查与风险评估标准

网络安全自查与风险评估标准工具模板一、适用对象与应用场景本标准适用于各类组织（如企业、事业单位、机构、社会组织等）的网络安全管理场景，具体包括：合规性需求：为满足《网络安全法》《数据安全法》《关键信息基础设施安全保护条例》等法律法规要求，定期开展自查以验证合规状态；风险防控：主动识别网络系统中存在的安全漏洞、配置缺陷及潜在威胁，降低数据泄露、系统瘫痪、黑客攻击等安全事件发生概率；应急准备：通过全面评估梳理风险点，完善应急预案，提升对突发网络安全事件的响应能力；体系优化：结合自查结果调整网络安全策略，补充防护措施，持续完善网络安全管理体系。二、自查与评估实施流程（一）准备阶段成立专项工作组明确工作组组长（建议由分管安全的负责人担任），成员包括IT运维人员、系统管理员、数据管理员、业务部门代表（、*等），保证覆盖网络、系统、数据、业务全领域。职责划分：组长统筹整体工作；IT人员负责技术层面自查；业务人员配合梳理业务流程中的数据安全需求。制定实施方案确定自查范围：需覆盖的网络设备（路由器、交换机、防火墙等）、服务器（物理机、虚拟机、云主机）、应用系统（业务系统、办公系统、网站等）、数据资产（用户数据、业务数据、敏感信息等）及安全管理制度。制定时间计划：明确自查启动时间、各阶段任务节点（如自查完成时间、风险评估时间、整改完成时间）及最终报告提交日期。准备工具清单：漏洞扫描工具（如Nessus、OpenVAS）、配置核查工具（如Tripwire、lynis）、渗透测试工具（如Metasploit）、日志审计系统等，保证工具合法授权且版本最新。收集基础资料梳理现有网络安全制度（如《网络安全管理办法》《数据安全管理制度》《应急响应预案》等）；整理网络拓扑图、系统架构图、数据流图等资产清单；调取近6个月的安全事件记录、漏洞修复记录、运维日志等历史资料。（二）实施自查根据自查范围分模块开展检查，重点关注以下内容：检查模块检查要点检查方式网络架构安全网络区域划分（如核心区、业务区、DMZ区）是否合理；边界防护设备（防火墙、WAF）策略是否启用；网络冗余及带宽是否满足业务需求。查看网络拓扑图；核对防火墙配置策略；通过流量分析工具检查网络负载。访问控制安全用户身份认证（双因素认证、单点登录）是否落实；权限分配是否遵循“最小权限原则”；是否存在默认账户、弱口令。抽查系统用户权限列表；使用口令检测工具扫描弱口令；检查登录日志异常记录。数据安全敏感数据（如证件号码号、银行卡号）是否加密存储；数据传输是否采用/SSL加密；数据备份策略（全量/增量备份）是否执行。审计数据库加密配置；抓包检测传输数据包；核对备份日志与恢复测试记录。系统运维安全服务器补丁是否及时更新；系统日志（登录日志、操作日志）是否开启并留存180天以上；远程运维（如RDP、SSH）是否限制IP。运行漏洞扫描工具；检查服务器系统日志；审查远程运维访问规则。应急响应能力应急预案是否包含不同场景（如勒索病毒、DDoS攻击）的处置流程；应急演练是否每年至少开展1次；应急联系人及联系方式是否更新。查阅预案文档；检查演练记录；核对应急联系人列表有效性。（三）风险分析风险识别结合自查结果，识别出风险点（如“防火墙策略未限制高危端口访问”“数据库存在未修复的SQL注入漏洞”等），并记录风险描述、影响范围（如“可能导致核心业务数据泄露”）。风险等级判定采用“可能性×影响程度”矩阵评估风险等级，具体标准可能性：5分（极高，近6个月内发生过）、3分（中等，行业内常见）、1分（低，从未发生）；影响程度：5分（严重，导致核心业务中断或重大数据泄露）、3分（中等，影响部分业务功能）、1分（低，对业务无实质影响）；风险值=可能性×影响程度，分值≥15分为“高风险”，9-14分为“中风险”，≤8分为“低风险”。风险处理建议高风险：立即整改（如暂停高危服务、修补漏洞），24小时内启动应急措施；中风险：30天内制定整改计划，优先级排入下月工作；低风险：记录在案，纳入常态化监控。（四）整改优化制定整改计划针对每项风险，明确整改措施（如“修改防火墙策略，禁止外部IP访问3389端口”）、整改责任人（如*）、整改期限（如“2024年X月X日前”），形成《网络安全整改清单》。跟踪验证整改期限前3天，工作组提醒责任人；到期后，由组长组织复查，确认整改效果（如漏洞是否修复、策略是否生效），并留存整改记录（截图、日志等）。持续改进每季度汇总自查及整改结果，分析风险趋势（如“数据库漏洞占比下降，但第三方接口风险上升”），调整下阶段自查重点；结合国家政策变化、新技术应用（如、物联网），每年修订一次本标准，保证适用性。三、核心工具模板模板1：网络安全自查表（示例）一级指标二级指标检查内容检查方式检查结果（符合/不符合）问题描述整改责任人整改期限整改状态（未完成/已完成）网络架构安全边界防护防火墙是否启用“禁止外部IP访问内网服务器”策略查看防火墙配置截图符合—*2024-06-30已完成访问控制安全用户认证核心系统是否启用双因素认证登录测试不符合未启用双因素认证*2024-07-15进行中数据安全敏感数据加密用户证件号码号字段是否采用AES-256加密存储审计数据库表结构符合————模板2：风险评估表（示例）风险点描述影响范围可能性（1-5分）影响程度（1-5分）风险值风险等级处理建议服务器未及时更新Windows补丁，存在远程代码执行漏洞核心业务服务器可能被入侵4520高风险立即安装补丁，重启服务器并监控异常办公系统密码策略未要求复杂度（如允许纯数字密码）可能导致账户被盗用339中风险15天内修改密码策略，强制用户重置四、关键实施要点数据保密自查过程中接触的敏感数据（如业务代码、用户信息）需脱敏处理，严禁未授权导出；工具扫描结果仅限工作组内部传阅，避免信息泄露。人员职责明确“谁主管、谁负责”，业务部门需配合梳理业务流程中的数据安全需求，IT部门负责技术自查，避免责任推诿。动态更新当组织业务架构、网络环境或国家政策发生重大变化时（如新增云服务、发布新的网络安全法规），需启动临时自查，保证风险可控。合规性优先对于法律法规明确要求的检查项（如关键信息基础设施安全评估、数据出境安全评估），必须优先执行，不得遗