企业内控执行承诺函3篇

第=PAGE1*2-11页（共=NUMPAGES1*22页）PAGE企业内控执行承诺函3篇企业内控执行承诺函第（1）篇本承诺书依据__________文件制定。1.总则1.1制定目的为规范企业内部控制执行行为，防范管理风险，保障企业资产安全，维护企业合法权益，根据国家相关法律法规及企业内部管理制度，特制定本承诺书。1.2规范范围本承诺书适用于企业全体员工，包括但不限于管理人员、业务人员、技术人员及其他所有与企业经营管理相关的人员。所有员工均应严格遵守本承诺书各项条款，保证内部控制制度有效执行。2.核心承诺2.1禁止行为（1）严禁利用职务之便谋取私利，包括但不限于收受礼品、回扣、贿赂等行为。（2）严禁伪造、篡改、隐匿或销毁与内部控制相关的文件、记录和数据。（3）严禁未经授权访问、使用或泄露企业内部信息系统及敏感信息。（4）严禁违反企业财务管理制度，私设小金库、账外账或进行虚假报销。（5）严禁违反企业采购管理制度，擅自采购不符合规定的商品或服务。（6）严禁违反企业销售管理制度，擅自降价、溢价销售或进行虚假交易。（7）严禁违反企业安全生产管理制度，冒险作业或隐瞒安全。（8）严禁违反企业环保管理制度，排放污染物或破坏生态环境。2.2强制要求（1）必须严格遵守国家法律法规及企业内部管理制度，保证各项业务活动合法合规。（2）必须如实记录并报告与内部控制相关的业务活动，保证信息真实、准确、完整。（3）必须积极参与企业内部控制培训，提高内部控制意识和能力。（4）必须及时报告内部控制缺陷或风险，并提出改进建议。（5）必须配合企业内部控制检查，如实提供相关资料和说明情况。（6）必须对内部控制制度执行情况进行定期自查，发觉问题及时整改。3.实施机制3.1主体__________部门负责日常检查，保证本承诺书各项条款得到有效执行。3.2检查频次__________部门应定期开展内部控制检查，至少每半年进行一次全面检查，并根据实际情况开展专项检查。4.法律责任4.1违约情形（1）违反本承诺书2.1条款所述禁止行为的。（2）违反本承诺书2.2条款所述强制要求的。（3）未按规定报告内部控制缺陷或风险的。（4）未配合内部控制检查的。（5）其他违反内部控制制度的行为。4.2处罚标准违约将处以__________元至__________元罚款；情节严重的，将给予降级、撤职等行政处分；构成犯罪的，将移交司法机关依法追究刑事责任。5.附则本承诺书自发布之日起施行，由企业内部控制管理部门负责解释。企业全体员工应认真学习和执行本承诺书，保证内部控制制度有效落实。承诺人签名：__________签订日期：__________企业内控执行承诺函第（2）篇合同编号：__________一、承诺事项定义1.1本单位承诺__________事项符合国家相关标准。1.2本单位承诺__________行为严格遵守企业内部控制制度规定。1.3本单位承诺__________流程执行过程中保证数据真实、完整、准确。二、实施准则2.1本单位将严格按照《企业内部控制基本规范》及配套指引执行承诺事项。2.2本单位承诺建立健全内部控制机制，明确责任分工，定期开展内控自我评价。2.3本单位承诺__________事项的实施由__________部门负责与管理，保证符合制度要求。三、违约责任3.1如本单位未能履行承诺事项，将承担相应的行政责任和经济责任。3.2违约行为导致企业利益受损的，本单位承诺赔偿由此产生的全部损失。3.3本单位承诺__________违约情形下，将主动纠正并接受相关部门的检查。四、生效条款4.1本承诺书自签订之日起生效，具有法律约束力。4.2本承诺书一式__________份，本单位存执__________份，__________部门存执__________份。特此郑重承诺承诺人签名：__________签订日期：__________企业内控执行承诺函第（3）篇为规范__________行为，特制定本承诺书，以明确责任主体在内部控制执行方面的具体义务，保证各项内控制度有效落实，维护企业资产安全与运营秩序。一、基本准则第一条严格遵守企业各项规章制度，保证内控执行行为符合国家法律法规及行业标准要求，维护企业合法权益。第二条坚持诚信原则，以真实、准确、完整的信息为基础开展内控执行工作，杜绝虚假申报或隐瞒重大事项。第三条倡导合规文化，强化内控意识，主动学习相关制度规定，提升自身专业能力与风险防范水平。第四条履行保密义务，对工作中接触的商业秘密、技术信息及敏感数据采取严格保密措施，未经授权不得泄露。第五条积极参与内控培训与考核，定期评估自身内控执行效果，及时改进不足，保证持续符合制度要求。二、具体承诺第六条严格执行资金审批流程，保证所有资金支出符合预算管理及授权规定，避免超范围、超标准使用资金。第七条加强资产管理，定期核对固定资产、存货等物资账实情况，保证资产记录准确、处置规范。第八条规范合同签订与履行，对合同条款进行合规性审查，重大合同需经法律部门备案，防范法律风险。第九条强化采购环节控制，坚持公开透明原则，执行比价、招标等制度，防止利益输送或采购舞弊。第十条建立异常报告机制，对发觉的内控缺陷或违规行为及时上报，配合相关部门完成整改与调查。三、机制第十一条建立内控执行自查制度，每月对业务流程进行复盘，形成自查报告并报送__________部门备案。第十二条接受内部审计，如实提供审计所需资料，对审计发觉的问题限期整改并反馈结果。第十三条实行责任追究制度，对违反承诺内容的行为，依规追究相关责任人纪律或经济责任。第十四条保持与内控部