销售合同管理模板包含风险评估与条款审核

销售合同管理模板（含风险评估与条款审核）一、适用业务场景企业与客户（含新客户、老客户）签订常规销售合同时的风险前置管控；涉及大额订单、长周期履行或特殊条款（如定制化产品、跨境交付）的合同专项审核；企业为规范合同管理流程、降低履约风险而建立的标准化审核机制。通过系统化的风险评估与条款审核，保证合同内容合法合规、权责清晰，从源头规避潜在纠纷。二、标准化操作流程（一）合同资料接收与登记资料收集：销售经理*负责从客户处获取完整的合同草案，需包含以下核心材料：盖有客户公章的合同文本（正本/扫描件）；客方主体资格证明（如营业执照副本复印件、授权委托书等）；特殊产品/服务的资质文件（如行业许可证、检测报告等）；双方前期沟通确认的订单、技术参数或附件清单。信息登记：使用《合同登记台账》（见模板表格1）记录合同基本信息，包括合同编号、签约方名称、合同金额、标的物、签订日期、预计履行期限、负责销售经理*等，保证可追溯。（二）初步形式审核由销售助理*完成初步审核，重点检查合同资料的完整性与基础规范性：完整性核查：确认合同文本、附件、签章页无缺失，附件与内容一致；基础信息核对：检查合同双方名称、统一社会信用代码、地址等与资质证明文件是否一致；形式规范性：确认合同文本无涂改（如有涂改需双方盖章确认）、关键条款（如金额、日期）无歧义。若发觉基础问题，由销售经理与客户沟通补充修正；审核通过后流转至法务专员进行下一步风险评估。（三）专项风险评估法务专员牵头，联合财务主管、业务负责人组成评估小组，从多维度开展风险评估，填写《销售合同风险评估表》（见模板表格2）：客户信用风险：通过企业征信系统、历史合作记录等核查客户信用状况，评估是否存在逾期付款、破产风险等；履约能力风险：分析客户的生产/经营资质、财务状况（如资产负债率）、过往履约记录，判断其能否按合同约定履行义务；行业与政策风险：评估标的物所属行业是否受政策限制（如环保、进出口管制）、是否存在市场波动导致的履约不确定性；法律合规风险：核查合同内容是否符合《民法典》《产品质量法》等法律法规，是否存在无效条款（如“霸王条款”）。根据评估结果，将风险划分为“高、中、低”三级，并提出初步风险应对建议（如“要求提供担保”“调整付款条件”）。（四）条款合规性审核法务专员*针对合同条款逐项开展合规性与合理性审核，重点关注以下核心条款（填写《销售合同条款审核表》，见模板表格3）：主体与标的条款：签约主体是否具备完全民事行为能力，标的物名称、规格、数量、技术参数是否清晰无歧义；价格与支付条款：单价、总价是否明确，支付方式（如电汇、承兑）、支付节点（如预付款、到货款、质保金比例）、开票信息是否符合企业财务制度；交付与验收条款：交付时间、地点、运输方式、风险转移节点是否明确，验收标准（如国标、行标、双方约定标准）、验收期限及流程是否具体；违约责任条款：双方违约情形、违约金计算方式、赔偿范围是否公平合理，是否约定争议解决方式（仲裁/诉讼）及管辖地；保密与知识产权条款：涉密信息范围、保密期限、违约责任是否明确，若涉及定制化产品，需确认知识产权归属。对存在争议或需修改的条款，法务专员标注具体意见并反馈至销售经理，由销售经理*与客户协商修订，直至条款合法合规、权责对等。（五）修订与反馈确认条款修订：销售经理*根据法务、财务等部门意见，与客户沟通合同修订内容，保证双方达成一致；二次审核：修订后的合同文本由法务专员*复核，确认风险点已消除、条款无遗漏后，形成最终版本；内部签批：按企业权限流程提交销售总监、财务总监、总经理*（根据合同金额分级）签批，确认合同可签订。（六）最终确认与存档签署与用印：销售经理*负责与客户正式签订合同，保证双方签字、盖章齐全（骑缝章、公章清晰有效）；分发与存档：合同签署后，原件由行政部*统一归档（电子档+纸质档），销售部门留存复印件用于履约跟踪，财务部门备案作为收款依据；履约跟踪：销售经理*建立合同履行台账，定期跟踪交付、验收、收款进度，对异常情况（如延迟付款）及时上报并启动风险应对机制。三、核心模板表格设计表1：销售合同登记台账合同编号签约方名称（甲方）签约方名称（乙方）合同金额（元）标的物名称/型号签订日期预计履行期限负责销售经理*当前状态（待审核/已生效/履行中/已完成）备注示例：XY2024-001科技有限公司A贸易公司500,000设备（型号X-100）2024-03-012024-03-01至2024-06-30张*已生效预付款30%已到账表2：销售合同风险评估表合同编号评估维度评估要点风险等级（高/中/低）风险描述应对建议示例：XY2024-001客户信用风险近2年无逾期记录，资产负债率60%中客户财务状况稳健，但需关注大额订单下的回款及时性建议分期付款，预留20%质保金履约能力风险客方为长期合作客户，历史交付合格率100%低客户履约能力有保障无需额外措施，按常规流程跟进法律合规风险合同仲裁条款约定由“合同签订地法院管辖”，未明确具体法院中管辖约定不明确，可能导致争议解决效率低下修订为“由卖方所在地有管辖权的人民法院管辖”表3：销售合同条款审核表合同编号审核条款类别原条款内容审核意见修订后内容审核人日期示例：XY2024-001价格与支付条款“乙方在合同签订后10日内支付全款”预付款比例过低，存在客户违约后货款难以追回的风险“乙方在合同签订后10日内支付30%预付款，发货前支付60%到货款，10%质保金验收后12个月内付清”法务专员*2024-03-02交付与验收条款“设备到货后3日内验收”验收期限过短，未考虑设备安装调试时间“设备运抵现场后，甲方应在5个工作日内完成安装调试，调试完成后7日内组织验收”法务专员*2024-03-02四、使用关键注意事项信息准确性保障：合同登记时需核对签约方全称、社会信用代码等信息与营业执照一致，避免因名称错误导致主体不适格；合同金额、数量等核心数据需与订单、发票等文件保持一致。风险动态跟踪：合同履行期间，销售部门需定期监控客户经营状况及履约情况，若出现客户信用恶化、政策变化等新风险，应及时启动风险评估并调整应对策略。跨部门协作机制：法务、财务、销售需建立定期沟通机制，对复杂条款（如跨境贸易、知识产权）开展联合审核，保证专业意见无遗漏；争议条款需由销售经理*与客户沟通时留存书面记录（如邮件、函件）。存档规范管理：合同原件需存放于专用档案柜，电子档加密存储，保存期限