2025年今年期货从业资格题库《法律法规》测题库及答案

2025年今年期货从业资格题库《法律法规》测题库及答案一、单项选择题（共30题，每题1分）1.根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以（）。A.暂停使用B.改进或者更换C.销毁D.重新开发答案：B解析：《期货交易管理条例》第六十条规定，期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。2.期货从业人员受到（）纪律处分的，协会应当在（）个工作日内向中国证监会及其有关派出机构报告。A.公开谴责；5B.暂停从业资格；10C.撤销从业资格；15D.训诫；3答案：B解析：《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，从业人员受到纪律处分的，协会应当在10个工作日内向中国证监会及其有关派出机构报告。暂停从业资格属于纪律处分的一种。3.期货公司申请设立分支机构，应当符合的条件不包括（）。A.申请日前6个月符合风险监管指标标准B.最近1年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C.分支机构负责人具有3年以上期货从业经历D.公司治理健全，内部控制制度有效执行答案：C解析：《期货公司监督管理办法》第二十八条规定，期货公司设立分支机构需满足：申请日前6个月符合风险监管指标标准；最近1年未因重大违法违规行为受罚；公司治理健全；分支机构负责人具有期货从业资格，且从事期货业务3年以上（非“3年以上期货从业经历”）。4.期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。A.期货交易所B.会员C.期货公司D.客户答案：B解析：《期货交易管理条例》第二十八条明确，期货交易所向会员收取的保证金属于会员所有，除用于交易结算外不得挪用。5.根据《期货投资者保障基金管理办法》，保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。A.期货公司；15%B.期货交易所；15%C.期货公司；30%D.期货交易所；30%答案：B解析：《期货投资者保障基金管理办法》第九条规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。6.期货公司应当在（）银行开立期货保证金账户。A.中国人民银行指定的B.国务院期货监督管理机构指定的C.依法批准的期货保证金存管D.任意答案：C解析：《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立期货保证金账户。7.期货从业人员在执业过程中，应当（）向客户提供专业服务，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证。A.谨慎、勤勉、尽责B.独立、客观、公正C.公开、公平、公正D.诚实、守信、合规答案：A解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第七条规定，从业人员在执业过程中应当谨慎、勤勉、尽责地为客户提供专业服务。8.期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构应当在（）个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令公司限期整改。A.3B.5C.7D.10答案：B解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条规定，风险监管指标达到预警标准的，派出机构应当在5个工作日内对公司进行现场检查。9.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。A.缴纳税款B.保证期货交易场所、设施的运行和改善C.分配给会员D.提取风险准备金答案：B解析：《期货交易管理条例》第十四条规定，期货交易所的所得收益应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。10.期货公司应当建立（）制度，对期货保证金安全存管实施监控。A.每日结算B.保证金监控C.风险预警D.客户资料备份答案：B解析：《期货公司监督管理办法》第八十四条规定，期货公司应当建立保证金监控系统，对保证金安全存管实施监控。11.期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。A.由从业人员承担全部责任B.由期货经营机构承担全部责任C.由从业人员与期货经营机构承担连带责任D.由期货经营机构承担责任后，可向有过错的从业人员追偿答案：D解析：《期货从业人员管理办法》第十四条规定，从业人员因执业过错给机构造成损失的，机构承担责任后可向有过错的从业人员追偿。12.期货公司变更住所或营业场所的，应当向（）提交变更申请材料。A.中国期货业协会B.住所地中国证监会派出机构C.期货交易所D.中国证监会答案：B解析：《期货公司监督管理办法》第二十六条规定，期货公司变更住所或营业场所，应当向住所地中国证监会派出机构提交申请材料。13.根据《期货交易所管理办法》，会员制期货交易所理事会会议至少每（）召开一次。A.年B.半年C.季度D.月答案：B解析：《期货交易所管理办法》第二十九条规定，理事会会议至少每半年召开一次。14.期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。A.公开、公平、公正B.取之于市场、用之于市场C.保障投资者合法权益和公平救助D.安全、稳健答案：C解析：《期货投资者保障基金管理办法》第七条规定，保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则。15.期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。A.中国期货市场监控中心B.期货交易所C.中国证监会D.中国期货业协会答案：A解析：《期货市场客户开户管理规定》第三条规定，期货公司为客户办理交易编码注销，应当统一通过监控中心办理。16.期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有（）的支持。A.合理、充足的依据B.历史数据C.客户要求D.研究报告答案：A解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十条规定，投资分析及建议应有合理、充足的依据。17.期货公司净资本与公司风险资本准备的比例不得低于（）。A.50%B.80%C.100%D.120%答案：C解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定，净资本与风险资本准备的比例不得低于100%。18.期货交易所会员未在规定时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。A.期货交易所B.会员C.期货公司D.客户答案：B解析：《期货交易管理条例》第三十四条规定，强行平仓的费用和损失由会员承担。19.期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。A.明晰职责、强化制衡、加强风险管理B.公开、公平、公正C.股东利益最大化D.客户利益优先答案：A解析：《期货公司监督管理办法》第三十五条规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则完善公司治理。20.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以（）的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。A.小心谨慎B.勤勉尽责C.诚实信用D.独立客观答案：B解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第六条规定，从业人员应当以勤勉尽责的态度为投资者服务。21.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（）制定。A.国务院期货监督管理机构B.国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门D.中国期货业协会答案：C解析：《期货交易管理条例》第五十条规定，保障基金的筹集、管理和使用的具体办法由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。22.期货公司应当在（）向客户提供交易结算报告。A.每周结束后B.每月结束后C.每日交易闭市后D.每次交易完成后答案：C解析：《期货公司监督管理办法》第六十八条规定，期货公司应当在每日交易闭市后向客户提供交易结算报告。23.期货交易所会员大会由（）召集，每年召开一次。A.理事会B.总经理C.董事长D.中国证监会答案：A解析：《期货交易所管理办法》第二十一条规定，会员大会由理事会召集，每年召开一次。24.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。A.责令改正、监管谈话、出具警示函B.行政拘留C.刑事处罚D.罚款答案：A解析：《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，证监会可采取责令改正、监管谈话、出具警示函等措施。25.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（）个工作日内对公司进行现场检查。A.2B.3C.5D.7答案：C解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条规定，风险监管指标不符合标准的，派出机构应当在5个工作日内现场检查。26.期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。A.中国期货业协会B.国务院期货监督管理机构C.期货交易所理事会D.国务院答案：B解析：《期货交易管理条例》第十三条规定，期货交易所上市交易品种需经国务院期货监督管理机构批准。27.期货公司应当建立健全（）制度，严格落实投资者适当性制度。A.客户管理B.风险控制C.合规管理D.投资者教育答案：A解析：《期货公司监督管理办法》第五十七条规定，期货公司应当建立健全客户管理制度，落实投资者适当性制度。28.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，应当及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并（）。A.以自身利益优先B.以相关方利益优先C.确保投资者的利益得到公平的对待D.拒绝为该投资者提供服务答案：C解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第九条规定，利益冲突时应确保投资者利益得到公平对待。29.期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报（）批准。A.中国证监会B.财政部C.中国期货业协会D.期货交易所答案：B解析：《期货投资者保障基金管理办法》第十八条规定，保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。30.期货公司的交易保证金不足，客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。A.期货公司B.客户C.期货交易所D.期货公司和客户共同答案：B解析：《期货交易管理条例》第三十四条规定，客户未及时追加保证金导致强行平仓的，费用和损失由客户承担。二、多项选择题（共15题，每题2分）1.根据《期货交易管理条例》，期货公司不得（）。A.从事或者变相从事期货自营业务B.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资C.对外担保D.经营境外期货经纪业务答案：ABC解析：《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司不得从事自营业务，不得为关联人提供融资或对外担保；经批准可经营境外期货经纪业务（D错误）。2.期货从业人员在执业过程中应当（）。A.以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务B.保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私C.如实向投资者申明其所具有的执业能力D.当自身利益与投资者的利益发生冲突时，优先满足投资者的利益答案：ABCD解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第六条至第九条涵盖上述内容。3.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的条件包括（）。A.具有从事金融期货结算业务的详细计划B.近3年内未因违法违规行为受到刑事处罚或者行政处罚C.控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度D.董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上答案：ABCD解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，申请金融期货结算业务资格需满足上述条件。4.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括（）。A.保证金制度B.当日无负债结算制度C.涨跌停板制度D.持仓限额和大户持仓报告制度答案：ABCD解析：《期货交易管理条例》第十一条明确，期货交易所应建立保证金、当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户报告等风险管理制度。5.期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是（）。A.保障投资者合法权益B.公平救助C.全额补偿D.比例补偿答案：ABD解析：《期货投资者保障基金管理办法》第七条规定，保障基金使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿（非全额）。6.期货公司的下列人员中，应当在风险监管报表上签字确认的有（）。A.法定代表人B.财务负责人C.经营管理主要负责人D.首席风险官答案：ABCD解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当在风险监管报表上签字确认。7.期货从业人员有下列（）情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。A.贬低或诋毁其他机构、从业人员B.采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕客户C.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本收取手续费D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为答案：ABCD解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条规定，上述行为属于不正当竞争，将受相应处罚。8.期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。A.会员资格的取得条件和程序B.会员资格的变更条件和程序C.对会员的监督管理D.会员违规、违约行为处理办法答案：ABCD解析：《期货交易所管理办法》第五十五条规定，会员管理办法应涵盖资格取得与变更、监督管理、违规处理等内容。9.期货公司应当建立（）等风险管理制度。A.保证金管理制度B.当日无负债结算制度C.风险预警制度D.信息安全制度答案：ABCD解析：《期货公司监督管理办法》第五十九条至第六十一条规定，期货公司需建立保证金管理、当日无负债结算、风险预警、信息安全等制度。10.期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。A.财务状况B.投资经验C.投资目标D.风险偏好答案：ABCD解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十四条规定，从业人员应了解投资者的财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好等信息。11.期货公司有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。A.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况B.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况C.未按规定对离任人员进行离任审计D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况答案：ABCD解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条规定，上述情形属于违规，监管机构可采取相应措施。12.期货投资者保障基金的资金来源包括（）。A.期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成的启动资金B.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳D.保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产答案：ABCD解析：《期货投资者保障基金管理办法》第九条、第十条规定，保障基金来源包括启动资金、交易所和期货公司按比例缴纳的资金，以及追偿或接受的其他财产。13.期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（）。A.成交量、成交价B.持仓量C.最高价与最低价D.开盘价与收盘价答案：ABCD解析：《期货交易管理条例》第二十七条规定，期货交易所应及时公布成交量、成交价、持仓量、最高价、最低价、开盘价、收盘价等即时行情。14.期货从业人员在执业过程中，应当（）。A.严格自律、洁身自好B.对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告C.当自身利益与投资者的利益发生冲突时，应当及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突D.不得疏怠履行应承担的义务答案：ABCD解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十一条、第十二条、第九条、第十五条分别对应上述内容。15.期货公司风险监管指标包括（）。A.净资本B.净资本与公司风险资本准备的比例C.净资本与净资产的比例D.流动资产与流动负债的比例答案：ABCD解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定，风险监管指标包括净资本、净资本与风险资本准备的比例、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例等。三、判断题（共10题，每题1分）1.期货公司可以接受事业单位的委托，为其进行期货交易。（）答案：×解析：《期货公司监督管理办法》第六十一条规定，期货公司不得接受事业单位的委托为其进行期货交易（国务院批准的除外）。2.期货从业人员在执业过程中，应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。（）答案：√解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第五条规定，从业人员应诚实守信、恪尽职守，维护职业声誉。3.期货交易所的会员大会由总经理主持。（）答案：×解析：《期货交易所管理办法》第二十二条规定，会员大会由理事长主持。4.期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。（）答案：√解析：《期货投资者保障基金管理办法》第六条规定，保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。5.期货公司的董事、监事和高级管理人员可以在党政机关兼职。（）答案：×解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司高级管理人员不得在党政机关兼职。6.期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。（）答案：√解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十一条规定，从业人员不得以个人或他人名义参与期货交易。7.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。（）答案：×解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条规定，风险监管指标不符合标准的，派出机构应在5个工作日内现场检查。8.期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金。（）答案：√解析：《期货投资者保障基金管理办法》第十条规定，期货交易所应在每季度结束后15个工作日内缴纳前一季度的保障基金。9.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送风险监管报表。（）答案：√解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十九条规定，期货公司应于月度结束后7个工作日内报送风险监管报表。10.期货从业人员在向投资者提供服务时，应当公平地对待所有投资者，不得因投资者的民族、性别、年龄、宗教信仰、国籍等方面的不同而歧视投资者。（）答案：√解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十条规定，从业人员应公平对待所有投资者，不得歧视。四、综合题（共5题，每题5分）1.某期货公司因风险监管指标不符合规定标准被中国证监会派出机构要求整改。整改期限届满后，经检查，该公司风险监管指标仍不符合规定。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，派出机构应采取哪些措施？答案：根据《期货公司风险监管指标管理办法》第三十条，整改期限届满后仍不符合标准的，派出机构应视情况采取以下措施：（1）限制或者暂停部分期货业务；（2）停止批准新增业务；（3）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；（4）限制转让财产或者在财产上设定其他权利；（5）责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利；（6）限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用；（7）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。2.客户王某在某期货公司开户交易，因市场波动导致保证金不足，期货公司未及