自然资源案件评查整改报告和整改措施

自然资源案件评查整改报告和整改措施为全面提升自然资源领域行政执法规范化水平，切实解决案件办理过程中存在的突出问题，我单位于2023年5月至7月组织开展了为期3个月的自然资源案件评查工作。本次评查覆盖2021年1月至2022年12月期间办结的土地、矿产、规划等类型案件共187宗，通过案卷调阅、现场核查、系统比对、当事人回访等方式，重点围绕立案程序、调查取证、法律适用、文书制作、执行落实、档案管理等6个方面开展全流程评查。经梳理汇总，共发现问题10类42项，涉及具体案件31宗。现将评查问题及整改情况报告如下：一、评查发现的主要问题（一）立案程序规范性不足部分案件存在立案依据不充分、时限超期问题。3宗土地违法案件立案审批表仅注明“群众举报”，未附举报材料或初步核查记录，无法体现“有明确违法事实、属于本机关管辖”的立案条件；2宗矿产违法案件自发现线索至立案间隔分别达35日、42日（法定时限为10个工作日），超出《自然资源行政处罚办法》规定的“自发现违法线索或收到相关材料之日起10个工作日内决定是否立案”要求；1宗规划违法案件立案案由表述为“涉嫌违法建设”，未具体列明违反的《城乡规划法》具体条款（如第40条或第44条），导致后续调查方向不明确。（二）调查取证严谨性待加强1.现场勘测不规范。5宗土地违法案件勘测笔录仅记录“占地面积约5亩”，未附坐标拐点图、勘测定界报告或无人机航拍影像，其中2宗涉及基本农田的案件未标注耕地类别（如“永久基本农田”），无法准确判定违法性质；1宗矿产违法案件现场检查笔录由1名执法人员签字，违反“调查取证应当由2名以上执法人员进行”的规定。2.证据链闭合性不足。4宗违法占地案件仅收集土地承包合同作为权属证明，未调取不动产登记资料或向自然资源调查监测部门核实土地利用现状分类（如是否为建设用地、耕地）；3宗非法采矿案件仅提供现场照片，未对开采工具、矿产品数量进行称重或评估，导致违法所得计算缺乏依据（如某采石场案件仅记录“堆放约200吨矿石”，未附过磅单或第三方评估报告）。3.询问笔录质量不高。6宗案件询问笔录未记录被询问人身份信息（如身份证号、联系电话），2宗笔录关键事实表述模糊（如“大概2021年10月开工”未明确具体日期），1宗笔录未让被询问人逐页签字确认，存在证据效力风险。（三）法律适用准确性存偏差1.条款引用错误。2宗违法占地案件依据已废止的《土地管理法实施条例》（2014年修订版）第42条处罚，未使用2021年9月施行的新版本第57条；1宗临时用地逾期未复垦案件错误适用《土地管理法》第77条（针对非法占地），应适用第58条关于临时用地管理的规定。2.裁量标准执行不严。3宗同类违法占地案件（均为占用耕地100㎡），罚款额度分别为15元/㎡、20元/㎡、25元/㎡（本地裁量基准规定为10-30元/㎡），虽未超出范围但缺乏合理说明；1宗非法采矿案件违法所得认定为50万元，按“违法所得50%以下罚款”的规定应处25万元以下罚款，但实际处罚30万元，存在超幅度处罚问题。（四）文书制作规范性需提升1.事实表述不完整。7宗处罚决定书仅描述“违法占地建设”，未具体说明占地面积（如“占用一般耕地120㎡”）、土地用途（如“建设厂房”）、违法持续时间（如“2022年3月至8月”）等关键要素；2宗案件未在文书中引用《行政处罚法》关于陈述申辩、听证权利的告知条款（如第44条、第63条），存在程序瑕疵。2.送达程序不严谨。3宗案件仅注明“直接送达”，但送达回证无受送达人签字或拒签备注；1宗案件采取邮寄送达未留存物流回执，无法证明文书已有效送达；1宗案件因当事人失联采取公告送达，但未在省级以上自然资源主管部门网站或当地主要媒体发布，仅在单位公示栏张贴，不符合《民事诉讼法》关于公告送达的要求。（五）执行落实有效性欠缺1.罚款收缴不到位。4宗案件处罚决定书中明确“自收到处罚决定书之日起15日内缴纳罚款”，但截至评查时仍有2宗未足额缴纳（1宗欠缴12万元，1宗欠缴8万元），且未依法加处罚款或申请法院强制执行。2.违法行为纠正不彻底。3宗违法占地案件仅没收地上建筑物，未要求当事人退还土地并恢复土地原状（如某案件占用耕地建设的简易棚虽被没收，但耕地仍被硬化未复垦）；2宗非法采矿案件仅处罚款，未按《矿产资源法》要求责令停止开采、恢复治理，存在“以罚代改”问题。3.信用惩戒未落实。5宗被处罚主体未按规定纳入自然资源领域失信名单，未推送至公共信用信息平台，导致联合惩戒措施未执行（如某企业因非法占地被处罚后，仍参与当年土地招拍挂活动并竞得地块）。（六）档案管理完整性待优化8宗案件档案缺失关键材料，其中2宗无立案审批表，3宗无听证笔录（当事人提出听证申请但未记录），1宗无执行回执（罚款缴纳凭证），2宗无结案报告；5宗档案材料未按《自然资源执法案卷评查办法》要求分类装订（如将现场照片、询问笔录、处罚决定书混装），部分手写材料字迹潦草难以辨认；3宗电子档案与纸质档案内容不一致（如电子卷宗中处罚金额为20万元，纸质卷宗为18万元），存在数据失真风险。二、整改措施及推进情况针对评查发现的问题，我单位坚持“立行立改、举一反三、长效治理”原则，制定《自然资源案件评查问题整改方案》，明确整改责任、措施、时限，建立“问题清单-整改台账-销号管理”机制，确保整改工作闭环推进。（一）强化程序规范，夯实立案基础1.制定《自然资源违法案件立案指引》，明确立案需提交的材料清单（包括线索来源、初步核查记录、违法事实描述、法律依据等），要求立案审批表必须经承办人、法制机构、分管领导三级审核，确保“应立尽立、立审同步”。2.建立立案时限预警机制，在执法办案系统中设置“线索登记-初步核查-立案”节点提醒功能，超5个工作日未完成核查的自动推送督办通知至承办人及分管领导，截至8月底已触发预警提示7次，整改超期立案问题2宗。（二）严格调查取证，完善证据体系1.印发《自然资源执法调查取证操作手册》，细化现场勘测、询问笔录、证据保全等12项操作规范。要求现场勘测必须附坐标拐点图（经GPS定位或无人机测绘）、土地利用现状分类证明（由调查监测部门出具）；询问笔录需记录被询问人身份证号、联系电话，关键事实需注明具体时间、地点、数量，由被询问人逐页签字按手印。2.建立“执法+技术”协作机制，与测绘院、地质调查中心等技术单位签订合作协议，在复杂案件中引入专业力量辅助调查（如非法采矿案件委托有资质的机构进行矿产品价值评估）。8月以来，已通过该机制完成4宗复杂案件的证据补充。（三）精准法律适用，规范裁量标准1.组织开展“法规条款对标”专项行动，对2018年以来出台或修订的《土地管理法实施条例》《矿产资源法实施细则》等12部法规进行梳理，编制《自然资源执法常用法规汇编（2023版）》，明确新旧条款衔接适用规则，分发至各执法中队。2.修订《自然资源行政处罚裁量基准》，细化土地、矿产、规划等领域18类违法行为的裁量阶次，要求在处罚决定书中增加“裁量说明”部分（如“鉴于当事人为首次违法且主动整改，参照裁量基准第X条第X款，按最低阶次处罚”）。9月起新办理的案件已全部落实裁量说明制度。（四）规范文书制作，严格送达程序1.开发“执法文书智能模板系统”，内置立案审批表、处罚决定书、送达回证等21类文书模板，自动关联法规条款、填充案件基本信息（如当事人姓名、违法时间），避免表述遗漏。系统上线后，文书要素完整率从82%提升至98%。2.制定《执法文书送达操作规范》，明确直接送达需2名执法人员签字确认，邮寄送达需选择EMS并留存回执，公告送达需在省级自然资源部门网站及当地融媒体平台同步发布。9月以来，通过规范送达程序补正问题文书3宗。（五）强化执行监管，推动问题根治1.建立“执行台账+销号管理”制度，对罚款缴纳、违法行为纠正等执行事项实行“一案件一档案”跟踪。对逾期未履行的案件，自期满次日起加处罚款（按每日3%计算），并在15个工作日内启动法院强制执行程序。截至9月底，已追缴欠缴罚款20万元，申请法院强制执行3宗。2.联合发改、市场监管、金融等部门建立“自然资源领域失信联合惩戒机制”，将被处罚主体信息推送至公共信用信息平台，限制其参与土地出让、项目审批等活动。8月以来，已推送失信信息5条，相关企业在土地招拍挂中被限制参与资格。（六）加强档案管理，确保完整可查1.制定《自然资源执法案卷归档标准》，明确“一案一卷、卷内分册”要求，按立案、调查、审理、执行、结案5个阶段分类装订，配备专用档案柜和电子扫描设备，确保纸质档案与电子档案内容一致。2.开展“案卷质量提升月”活动，组织各执法中队交叉评查2023年新办案件档案，对缺失材料的限期5个工作日补正，对装订不规范的重新整理。活动开展以来，已补正缺失材料12份，规范装订案卷28宗。三、整改成效与下一步计划截至2023年9月底，评查发现的42项问题已完成整改38项，剩余4项（主要涉及历史遗留案件执行）正按计划推进，预计10月底前全部销号。通过整改，案件办理质量显著提升：8-9月新办案件立案规范率达100%，证据链完整率从75%提升至92%，法律适用准确率从88%提升至97%，执行到位率从65%提升至89%，群众对执法工作的满意度从81%提升至93%。下一步，我单位将重点做好三