医疗机构统计报表制度

医疗机构统计报表制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国统计法》《统计法实施条例》及国家卫生健康委员会《医疗机构统计工作管理办法》等相关法律法规制定，同时结合公司集团母公司关于数据治理与合规管理的总要求，旨在规范医疗机构统计数据的采集、整理、分析、应用及报告流程，有效防控统计专项风险，提升数据质量与决策支持能力，满足内外部监管需求与业务发展需要。第二条本制度适用于公司各部门、下属医疗机构及全体员工，涵盖医疗业务、财务运营、科研管理、患者服务等所有涉及统计数据的场景，包括但不限于统计报表填报、数据质量核查、统计分析报告编制、数据安全防护等环节。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“XX专项管理”：指针对医疗机构统计工作全流程的风险识别、管控措施、合规审查、持续改进等系统性管理活动，确保统计数据的真实性、准确性、完整性与及时性。（二）“XX风险”：指因统计工作不规范、数据质量低下、系统漏洞、人为操作失误等原因，导致统计结果偏差、监管处罚、决策失误或信息泄露等潜在危害。（三）“XX合规”：指医疗机构统计工作严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部制度要求，确保数据采集、处理、应用各环节合法合规。第四条医疗机构统计工作的专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则：（一）全面覆盖：统计管理须覆盖所有业务领域及数据类型，不留盲区；（二）责任到人：明确各层级管理及执行主体的统计职责，确保权责清晰；（三）风险导向：聚焦高风险环节，优先配置管控资源，强化事前预防；（四）持续改进：通过动态评估与优化，不断提升统计管理体系效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司统计专项管理的第一责任人，对统计工作的合规性、安全性负总责；分管领导为直接责任人，负责统筹协调、制度执行及监督考核，确保专项管理要求落实到位。第六条公司设立统计专项管理领导小组，由分管领导牵头，成员包括牵头部门负责人、专责部门代表及下属单位代表，主要履行以下职能：（一）统筹制定与修订统计管理制度，协调跨部门协作；（二）审批重大统计风险管控方案及专项整改计划；（三）定期听取统计工作汇报，监督评估管理成效。第七条设立统计专项管理办公室（由[牵头部门名称]承担），具体职责包括：（一）牵头制定统计操作规程，组织业务培训与宣贯；（二）定期开展统计风险排查，建立风险台账；（三）审核下属单位统计报表，抽查数据质量；（四）收集统计问题，推动流程优化与技术升级。第八条专责部门（如[部门名称]）职责：（一）负责统计业务合规性审核，对报表格式、指标口径进行技术把关；（二）优化统计流程，引入自动化工具降低操作风险；（三）协助处置统计违规事件，提出惩戒建议。第九条业务部门及下属单位职责：（一）落实统计工作要求，确保数据采集准确、及时；（二）开展本领域统计自查，按时提交报表；（三）配合专项检查，如实反映问题，落实整改。第十条基层执行岗位（如统计员、数据录入员）责任：（一）签署岗位合规承诺书，严格执行操作规范；（二）发现数据异常或系统漏洞，及时上报；（三）不得篡改、伪造统计信息，承担直接责任。第三章专项管理重点内容与要求第十一条统计数据采集规范：业务操作须通过统一系统采集，严禁手工登记；采集前需核对业务单据，确保源头数据真实完整。第十二条统计指标口径统一：各部门编制报表前需核对集团统一指标体系，不得擅自增减或调整定义，重大调整需报办公室备案。第十三条统计报表审核机制：（一）业务部门初审，核对数据逻辑与业务一致性；（二）专责部门复审，抽查10%以上数据，留存审核记录；（三）办公室汇总，对异常指标进行穿透分析。第十四条统计数据质量管控：（一）建立错漏数据责任倒查机制，对连续3次出现同类问题的人员进行培训或调岗；（二）开展季度质量评估，评分低于80分的单位需提交改进方案。第十五条统计档案管理：（一）报表存档期限不少于3年，电子档案需定期备份；（二）销毁档案需经办公室审批，填写销毁清单。第十六条风险数据报送：（一）重大统计差错（如漏报、瞒报）需24小时内上报至办公室；（二）涉及监管处罚的风险事件，同步抄送[相关部门]。第十七条统计系统权限管理：（一）操作权限按需授予，新增用户需经办公室核准；（二）禁止非授权人员接触生产环境，定期清理闲置账号。第十八条数据共享与使用：（一）跨部门数据调取需经办公室审批，严禁未授权用途；（二）对外报送数据需经领导小组审定，签署保密承诺。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新：（一）办公室每年比对法规变化，每年6月前完成制度修订；（二）重大业务调整（如新科室开通）需同步完善统计要求。第二十条风险识别预警：（一）每月开展风险排查，形成“风险清单-整改台账”闭环；（二）对高频问题（如某指标连续2季度波动超20%）发布预警通报。第二十一条合规审查嵌入业务：（一）新项目立项时同步评估统计需求，未经合规审查不予实施；（二）合同签订前核查数据条款，确保供应商配合数据报送。第二十二条风险事件处置：（一）一般差错：由业务部门限期整改，办公室跟踪验证；（二）重大风险（如监管约谈）：启动应急预案，48小时内提交处置报告。第二十三条责任追究标准：（一）屡次出现非主观故意问题，降级或调离敏感岗位；（二）主观故意造假的，解除劳动合同并追究法律责任。第二十四条评估改进：（一）每季度召开管理评审会，汇总问题改进率；（二）评估结果纳入部门绩效考核，连续不合格的调整负责人。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各层级负责人签订统计合规承诺书，纳入年度述职；（二）办公室建立联络员制度，确保指令直达基层。第二十六条考核激励机制：（一）将统计差错率纳入部门KPI，与奖金、评优直接挂钩；（二）设立“统计先进奖”，对连续2年零重大差错团队予以奖励。第二十七条培训宣传：（一）新员工入职需参加统计合规培训，考核合格后方可上岗；（二）每月发布“统计合规小贴士”，通过内部平台推送。第二十八条信息化支撑：（一）升级统计系统，实现自动校验与异常提示；（二）对接业务系统，减少手工录入环节。第二十九条文化建设：（一）制作统计合规手册，配发各科室；（二）设立举报箱，鼓励员工匿名反映问题。第三十条报告制度：（一）每月提交统计工作简报，含风险事件、改进措施；（二）每年1月15日前报送全年管理报告，经领导小组审定后存档。第六章附