危废责任制度

危废责任制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》《中华人民共和国安全生产法》及相关行业规范，结合集团母公司关于环境与安全管理的指导意见，以及公司为防控专项风险、规范危废管理业务流程的内部需求，制定。制度旨在明确危废管理的政策依据、适用范围、核心术语及管理原则，为公司危废管理提供系统性制度保障。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖危废的产生、储存、运输、使用、处置等全生命周期管理场景，包括但不限于研发、生产、仓储、物流、项目建设等业务活动。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）“危废专项管理”指公司为预防和控制危险废物环境污染风险，依据法律法规及内部制度，对危废管理全过程实施的风险识别、流程控制、合规审查、应急处置及持续改进的管理活动。（二）“危废风险”指因危废管理环节存在缺陷或违规操作，可能引发环境污染、人员伤害、财产损失或行政处罚的潜在危险。（三）“危废合规”指公司危废管理活动符合国家及地方法律法规、行业标准及内部制度要求的状态。第四条危废专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：覆盖所有危废管理环节及业务场景，确保无死角管理。（二）责任到人原则：明确各层级、各部门及个人的危废管理职责，实现责任可追溯。（三）风险导向原则：以风险防控为核心，优先处理高风险环节和重大风险事件。（四）持续改进原则：定期评估管理效果，优化制度流程，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司危废专项管理负总责，承担第一责任人的领导责任；分管安全、环保或相关业务的领导为直接责任人，负责具体组织、协调和监督工作。第六条设立危废专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组统筹协调公司危废管理工作，负责重大风险决策审批、跨部门协同及管理效果监督评价。第七条明确三类主体的职责分工：（一）牵头部门（如环保管理部）：负责统筹危废专项管理制度建设、组织风险识别与评估、监督考核、培训宣贯及与外部机构的协调。（二）专责部门（如安全监察部）：负责危废业务合规性审核、流程优化建议、风险处置的技术支持及违规行为的调查处理。（三）业务部门/下属单位：负责落实本领域危废管理要求，开展日常风险排查、操作规范执行及应急响应。第八条明确基层执行岗的合规操作责任，包括但不限于：遵守危废操作规程、及时上报异常情况、参与应急演练及签署岗位合规承诺书。第三章专项管理重点内容与要求第九条危废产生环节管控：（一）业务操作合规标准：严格执行危废申报制度，确保危废种类、数量、特性等信息准确录入系统，并与申报材料一致；禁止擅自改变危废成分或性质。（二）禁止性行为：严禁将危废与普通废物混装、严禁无资质单位代为收集。（三）重点防控点：加强对产生环节的风险识别，重点关注高毒性、高反应性危废的管控。第十条危废储存环节管控：（一）业务操作合规标准：设置专用储存场所，配备符合标准的防渗漏设施、消防器材及监控设备；储存区标识清晰，分区分类存放。（二）禁止性行为：严禁超量储存、严禁将不相容危废混存、严禁在储存区设置生活设施。（三）重点防控点：定期检查储存设施的安全性，重点关注易燃、易爆危废的防火防爆措施。第十一条危废运输环节管控：（一）业务操作合规标准：委托有资质的单位承运，签订危险废物运输合同，确保运输车辆符合安全标准，运输路线符合规划要求。（二）禁止性行为：严禁超载运输、严禁无资质单位承运、严禁运输途中擅自倾倒。（三）重点防控点：加强对运输车辆的动态监控，重点关注恶劣天气下的运输安全。第十二条危废使用环节管控：（一）业务操作合规标准：制定危废使用操作规程，明确使用范围、剂量控制及废弃物处置要求；建立使用台账，记录使用量、剩余量及去向。（二）禁止性行为：严禁将危废用于非指定用途、严禁违规稀释或混合危废。（三）重点防控点：加强对使用过程的监督，重点关注实验室等小型使用单位的危废管理。第十三条危废处置环节管控：（一）业务操作合规标准：委托有资质的单位进行无害化处置，签订处置合同并跟踪处置过程；处置后及时核对处置记录，确保数据完整。（二）禁止性行为：严禁将危废委托给无资质单位处置、严禁伪造处置凭证。（三）重点防控点：审核处置单位的资质及处置报告的合规性，重点关注放射性等特殊危废的处置。第十四条危废申报与转移环节管控：（一）业务操作合规标准：及时向生态环境主管部门申报危废种类、数量、去向等信息；转移危废需填写转移联单，并全程跟踪。（二）禁止性行为：严禁虚报、瞒报危废信息、严禁未备案擅自转移。（三）重点防控点：确保申报信息的准确性，重点关注跨省转移的审批流程。第十五条危废应急准备与响应管控：（一）业务操作合规标准：制定危废应急预案，定期开展应急演练；配备应急物资，明确应急处置流程。（二）禁止性行为：严禁在应急情况下拖延上报、严禁擅自处置未知的危废。（三）重点防控点：加强对应急物资的维护，确保应急演练的有效性。第十六条危废记录与台账管理管控：（一）业务操作合规标准：建立危废管理台账，记录产生、储存、运输、使用、处置等各环节信息，并定期归档。（二）禁止性行为：严禁伪造台账、严禁未及时更新记录。（三）重点防控点：确保台账的完整性及可追溯性，重点关注电子台账的安全防护。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：（一）根据国家法律法规及行业标准变化，牵头部门负责每年评估制度适用性，提出修订建议。（二）公司管理层批准修订方案后，由牵头部门组织修订并发布，确保制度与外部要求保持一致。第十八条风险识别预警机制：（一）牵头部门联合专责部门，每季度开展危废管理风险排查，评估风险等级并形成预警清单。（二）重大风险预警需上报领导小组，并制定专项应对方案；一般风险预警需及时传达至相关部门。第十九条合规审查机制：（一）将危废合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。（二）专责部门负责审查合规性，发现问题需及时反馈并要求整改，必要时暂停相关业务。第二十条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险需上报领导小组协调处置，并启动应急预案。（二）明确应急流程中的责任分工、上报时限及协同要求，确保风险得到及时控制。第二十一条责任追究机制：（一）界定违规情形及处罚标准，包括但不限于经济处罚、纪律处分及解除劳动合同。（二）联动绩效考核，将危废合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优挂钩。第二十二条评估改进机制：（一）每年对危废管理体系的有效性进行评估，包括制度执行情况、风险控制效果等。（二）评估结果作为制度优化的重要依据，确保持续改进管理效能。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：（一）各层级领导需明确自身在危废管理中的推进责任，定期听取汇报并解决重大问题。（二）牵头部门负责建立跨部门协调机制，确保管理要求落实到位。第二十四条考核激励机制：（一）将危废合规情况纳入部门及个人的年度考核，考核结果与绩效、评优直接挂钩。（二）对在危废管理中表现突出的部门和个人，给予专项奖励；对存在严重问题的，取消评优资格。第二十五条培训宣传机制：（一）分层级开展危废管理培训，管理层需接受合规履职培训，一线员工需接受操作规范培训。（二）定期发布危废管理手册，并通过内部平台宣传合规要求，营造全员合规氛围。第二十六条信息化支撑：（一）通过信息化系统实现危废管理流程自动化，包括申报、转移、处置等环节的电子化记录。（二）利用大数据技术实现风险实时监控，提升预警及处置效率。第二十七条文化建设：（一）发布危废合规手册，明确行为规范及违规后果，增强员工合规意识。（二）组织签订合规承诺书，要求全体员工承诺遵守制度要求。第二十八条报告制度：（一）明确风险事件的上报