台军追晋制度

台军追晋制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等行业法律法规，参照集团母公司关于风险管理、合规经营的相关规定，结合企业内部加强专项风险防控、规范业务流程的实际需求制定。制度旨在通过系统性管理措施，明确台军追晋（特指台军相关业务追偿、技术升级、军事供应链追责等专项领域）全过程的风险管控要求，确保业务合规、资产安全、责任落地。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属子公司及全体员工，涵盖台军相关业务从合同签订、资金支付、技术交付至后续追偿、升级改造等全生命周期场景。业务场景包括但不限于军事装备追偿、技术参数追晋、供应链责任追溯等专项工作。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）“台军专项管理”指企业针对台军业务领域，通过制度设计、流程优化、风险识别、合规审查、责任追究等手段，实现业务规范化、风险可控化、过程透明化的系统性管理活动。（二）“台军专项风险”指在台军业务场景中可能引发法律纠纷、资产损失、声誉损害或合规处罚的潜在不确定因素，如合同条款漏洞、军事标准不达标、供应链违规等。（三）“台军合规”指企业在台军业务活动中严格遵守国家法律法规、行业准则及企业内部制度要求，确保业务行为合法、程序正当、责任清晰的状态。第四条台军专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保所有台军业务场景均纳入制度管控范围，不留管理空白。（二）责任到人：明确各层级、各岗位的专项管理职责，实现责任闭环。（三）风险导向：聚焦高风险环节和关键节点，实施差异化管控措施。（四）持续改进：根据法规变化、业务发展、风险处置结果动态优化管理体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为台军专项管理的第一责任人，对专项管理制度的有效性负总责；分管领导为直接责任人，具体组织制度实施、监督考核。第六条设立台军专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导、法务合规部、财务部、业务部门负责人组成。领导小组负责统筹协调专项管理工作，审批重大风险处置方案，定期听取工作报告。第七条法务合规部为专项管理的牵头部门，职责包括：（一）负责专项管理制度体系建设和修订；（二）组织开展台军业务专项风险识别和评估；（三）监督考核各部门专项管理落实情况；（四）组织全员专项管理培训宣贯。第八条业务部门为专项管理的重要支撑部门，职责包括：（一）负责台军业务合同条款审核、交付标准确认；（二）优化业务流程中存在的高风险环节；（三）配合处置专项风险事件。第九条下属子公司作为专项管理执行主体，职责包括：（一）落实公司统一的专项管理制度；（二）开展本领域台军业务日常风险防控；（三）及时上报重大风险事件及处置结果。第十条基层执行岗位员工应履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在专项管理中的职责；（二）发现风险隐患或违规行为时，主动上报至直属部门；（三）严格按照操作规范执行业务任务，不得擅自变通。第三章专项管理重点内容与要求第十一条合同签订环节管控：业务操作合规标准：严格审查台军业务合同中的技术参数、交付时间、违约责任等条款，确保符合军事标准及法律法规要求。禁止性行为：严禁签订含糊不清的合同条款，杜绝因条款漏洞引发追偿风险。重点防控点：关注军事采购特殊规定（如保密条款、检验要求），防范条款履行争议。第十二条供应商尽职调查：业务操作合规标准：对台军业务供应商进行背景审查，核实其资质、业绩、合规记录，必要时实施实地考察。禁止性行为：严禁与有不良记录或涉嫌违规的供应商合作，杜绝利益输送。重点防控点：关注供应商是否存在关联交易、军事装备生产资质是否齐全。第十三条资金审批与支付：业务操作合规标准：严格遵循公司财务制度，按合同约定及权限审批资金支付，确保资金流向合法、透明。禁止性行为：严禁超权限审批、违规拆分支付、设立账外资金。重点防控点：监控资金支付节奏是否与合同进度匹配，防范资金挪用风险。第十四条技术交付与验收：业务操作合规标准：严格按台军标准组织技术交付，留存完整验收记录，确保交付成果符合要求。禁止性行为：严禁弄虚作假、降低交付标准，杜绝因质量问题引发追偿。重点防控点：强化过程质量控制，防范检验疏漏。第十五条供应链追溯管理：业务操作合规标准：建立台军业务供应链台账，明确各环节供应商资质及合规状态。禁止性行为：严禁供应链中存在“黑名单”企业，杜绝违规转包分包。重点防控点：关注核心部件供应商的军工资质及合规记录。第十六条信息安全管控：业务操作合规标准：落实台军业务信息分级保护要求，规范数据采集、存储、传输流程。禁止性行为：严禁非授权访问、违规外传涉密信息，杜绝信息泄露。重点防控点：加强信息系统安全防护，定期开展安全巡检。第十七条违规行为处置：业务操作合规标准：对发现违规行为及时启动调查，依规采取整改、追责等措施。禁止性行为：严禁包庇袒护、隐瞒不报，杜绝责任悬空。重点防控点：明确违规行为分级处置标准，防范处置不当引发次生风险。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：每年至少开展一次专项管理制度评估，根据国家法律法规变化、集团母公司要求及业务实践及时修订。重大业务调整时，同步优化相关制度条款。第十九条风险识别预警机制：每季度组织一次专项风险排查，结合业务场景特点开展分级评估，对高风险点发布预警通知，明确管控要求。第二十条合规审查机制：将专项合规审查嵌入业务流程关键节点，包括合同签订前、资金支付前、交付验收前等环节。实施“未经审查不得实施”原则，审查通过后方可执行下一步操作。第二十一条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹协调。明确应急流程、责任协同机制及上报要求，确保风险及时化解。第二十二条责任追究机制：界定违规情形及处罚标准，对违规行为实施绩效扣减、纪律处分，情节严重的移交司法机关。建立责任追究台账，实现闭环管理。第二十三条评估改进机制：每年开展专项管理体系有效性评估，从流程完善度、风险控制效果、执行到位情况等维度进行考核，优化管理漏洞。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：公司各层级领导应履行专项管理推进责任，定期听取汇报，协调解决重大问题。法务合规部牵头建立专项管理联络机制，确保制度有效落地。第二十五条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门年度考核及个人绩效评定，与评优评先、职务晋升挂钩。设立专项管理优秀案例评选，强化正向激励。第二十六条培训宣传机制：分层级开展专项管理培训，管理层侧重合规履职培训，一线员工侧重操作规范培训。每年至少组织两次全员培训，确保制度入脑入心。第二十七条信息化支撑：通过信息系统实现台军业务流程自动化、风险实时监控，利用大数据技术提升风险预警能力，确保管理高效精准。第二十八条文化建设：编制专项合规手册，明确行为规范及红线要求。组织签署合规承诺书，营造“人人讲合规”的内部氛围。第二十九条报告制度：风险事件每