合同的保全制度

合同的保全制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国民法典》及相关法律法规，参照行业合同管理准则及集团母公司相关制度要求，结合公司业务发展实际，为规范合同签订、履行、变更、解除等全生命周期管理，有效防控合同风险，提升履约能力，维护公司合法权益，制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖但不限于采购、销售、投资、工程建设、技术服务等业务场景下的合同管理活动，确保所有合同行为符合法律法规及公司内部管理规范。第三条本制度中下列术语的含义：（一）合同专项管理：指公司为规范合同行为、防控合同风险、保障合同权益而建立的管理体系，包括合同管理制度、流程、工具及组织保障。（二）合同风险：指在合同签订、履行、变更或解除过程中可能导致的法律纠纷、经济损失或声誉损害等潜在不确定性因素。（三）合同合规：指合同条款及履行行为符合法律法规、行业准则及公司内部管理制度要求，确保合法合规经营。（四）合同履约保障：指通过担保、保险、抵押等手段确保合同义务得到有效履行，降低违约风险。第四条合同专项管理遵循以下原则：（一）全面覆盖：覆盖公司所有业务场景及合同类型，确保管理无死角；（二）责任到人：明确各层级、各部门合同管理职责，实现责任闭环；（三）风险导向：聚焦高风险领域，强化事前预防与事中控制；（四）持续改进：定期评估管理有效性，优化制度流程与技术手段。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司合同专项管理负总责，统筹决策、资源调配及重大风险处置；分管领导为直接责任人，负责组织落实、监督考核及跨部门协调。第六条设立合同专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，法务、财务、业务、风控等部门负责人为成员，负责统筹协调、决策审批及监督评价。领导小组办公室设在法务部，承担日常管理职能。第七条合同专项管理职责划分如下：（一）牵头部门（法务部）：负责制度体系建设、风险识别、监督考核、培训宣贯及合同纠纷处置；（二）专责部门（财务部、业务部等）：负责合同业务合规审核、流程优化、资金审批及风险处置；（三）业务部门/下属单位：负责本领域合同管理要求落实，开展日常风险防控，确保合同履约；（四）基层执行岗：履行岗位合规操作义务，承担风险上报责任，签署合规承诺书。第八条基层执行岗须严格遵守以下要求：（一）签订合同前，核实交易对手资质、条款合规性，必要时提交风险评估报告；（二）履行合同过程中，及时跟踪义务完成情况，发现异常立即上报；（三）变更或解除合同，须按程序审批，保留完整过程记录。第三章专项管理重点内容与要求第九条供应商尽职调查：采购合同签订前，须完成交易对手的信用评估、资质审查及履约能力验证，严禁与失信企业合作。第十条招标流程规范：涉及金额X万元以上的采购项目，须通过公开招标或邀请招标，确保流程透明、结果公正，杜绝围标、串标行为。第十一条资金审批权限：合同金额超过X万元的，须经财务部门复核，重大合同需经公司领导班子审议；资金支付前，须确认合同履行进度及发票合规性。第十二条税务合规要求：合同条款明确税费承担主体，发票开具符合税法规定，定期核查是否存在偷税漏税风险。第十三条关联交易管控：关联交易合同须回避利益冲突，价格不得显失公平，履行前提交内部审计备案。第十四条违规转包分包禁止：严禁将合同义务整体转包或分包给不具备资质的第三方，确需分包的，须签订书面协议并监督履行。第十五条数据安全保护：涉及个人信息或商业秘密的合同，须约定数据保护义务，明确数据泄露的违约责任及应急处置流程。第十六条合同变更管理：变更须书面确认，调整内容不得违反法律法规及原合同核心条款，变更后及时更新存档。第十七条履约风险防控：定期排查合同履行风险，对逾期未履行义务的，启动预警机制，必要时采取法律手段保障权益。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新：法务部每年牵头评估制度适用性，根据法规变化、业务调整及风险案例，修订完善制度流程。第十九条风险识别预警：每季度开展合同风险排查，对高风险合同实施分级管理，发布预警通知并制定应对预案。第二十条合规审查嵌入业务：重大合同签订前，须经法务部门合规审查，未通过不得实施，审查结果纳入业务考核。第二十一条风险分级处置：一般风险由业务部门自行处置，重大风险提交领导小组决策，明确应急流程、责任协同及上报要求。第二十二条责任追究机制：违规情形包括但不限于虚假合同、利益输送、重大违约等，按金额、影响程度划分处罚标准，联动绩效考核、纪律处分。第二十三条评估改进机制：每年开展合同管理有效性评估，分析风险事件、流程缺陷，优化制度与技术手段。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：各级领导须定期听取合同管理汇报，推动资源倾斜，解决跨部门协调难题。第二十五条考核激励机制：将合同合规情况纳入部门年度考核，优秀案例予以奖励，违规行为取消评优资格。第二十六条培训宣传机制：分层级开展合同管理培训，管理层侧重合规履职，一线员工侧重操作规范，每年不少于X次。第二十七条信息化支撑：通过合同管理系统实现电子签章、流程自动化、风险实时监控，提升管理效率。第二十八条文化建设：发布合同合规手册，组织签署承诺书，通过内部平台宣传典型案例，营造全员合规氛围。第二十九条报告制度：风险事件须在X小时内上报领导小组，每年提交合同管理年度报告，内容包括风险数据