售电公司合伙人制度

售电公司合伙人制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《电力监管条例》《企业内部控制基本规范》及相关行业准则，结合集团母公司关于风险防控与合规管理的指导意见，以及售电公司业务发展实际需求制定。旨在规范合伙人引入、管理及退出机制，防控法律、财务、运营等风险，促进公司治理结构优化与可持续发展。第二条本制度适用于售电公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖合伙人筛选、尽职调查、股权激励、绩效管理、争议处理等全流程业务场景。第三条本制度下列核心术语含义如下：（一）合伙人专项管理：指公司对合伙人资格认定、权利义务、绩效考核、退出机制等进行的系统性制度安排，以实现合伙人资源优化配置与风险有效控制。（二）合伙人专项风险：指因合伙人资质不合规、履约能力不足、道德风险或管理措施缺失等引发的业务中断、法律纠纷或声誉损害等潜在威胁。（三）合伙人合规：指合伙人及其关联方在业务活动中遵守法律法规、监管要求及公司内部规章制度，无重大违法违规记录或失信行为。第四条合伙人专项管理遵循以下原则：（一）全面覆盖原则：确保合伙人管理各环节均纳入制度管控范围，不留管理空白；（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位职责，实现责任闭环；（三）风险导向原则：重点防控合伙人退出、利益冲突、资质失效等核心风险；（四）持续改进原则：根据外部环境变化与业务发展动态优化管理措施。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对合伙人专项管理承担第一责任，分管领导承担直接责任，各部门负责人承担分管领域责任，形成分级负责、协同推进的管理体系。第六条设立合伙人专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括人力资源部、法务合规部、财务部、业务部门负责人等。领导小组统筹合伙人引入标准制定、重大争议决策、跨部门协同及监督评价工作。第七条领导小组主要职责包括：（一）审议合伙人专项管理制度及重大调整方案；（二）审批合伙人资格认定、退出及激励方案；（三）协调解决合伙人管理中的跨部门问题；（四）监督合伙人专项管理执行情况并开展年度评价。第八条人力资源部为合伙人专项管理的牵头部门，负责：（一）制定合伙人筛选标准及尽职调查流程；（二）组织合伙人背景核查、能力评估及培训宣贯；（三）管理合伙人档案及动态信息更新；（四）牵头开展绩效考核与激励方案设计。第九条法务合规部为合伙人专项管理的专责部门，负责：（一）审核合伙人资质文件及合规性要求；（二）识别合伙人专项领域法律风险并出具意见；（三）建立合伙人利益冲突审查机制；（四）处理合伙人相关法律纠纷。第十条财务部为合伙人专项管理的专责部门，负责：（一）审核合伙人股权激励方案的经济合理性；（二）监控合伙人分红、退出补偿等财务安排；（三）确保合伙人相关资金审批符合权限规定；（四）出具合伙人专项的财务合规评估报告。第十一条业务部门及下属单位为合伙人专项管理的业务执行主体，职责包括：（一）提出合伙人需求建议并参与尽职调查；（二）落实合伙人业务培训及操作规范；（三）监控合伙人履约情况并反馈风险线索；（四）执行合伙人退出补偿方案。第十二条基层执行岗位员工应履行以下合规责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确合伙人管理相关义务；（二）通过合伙人专项风险知识培训，掌握识别与上报要求；（三）发现合伙人违规行为及时向专责部门报告；（四）配合完成合伙人背景核查及资料提供。第三章专项管理重点内容与要求第十三条合伙人资格认定需满足以下合规标准：（一）主体资格：具有完全民事行为能力，无限制经营或严重失信记录；（二）专业能力：具备电力市场运营、风险管理或相关领域经验，通过能力评估；（三）关联限制：非公司现有股东关联方，或利益冲突情形经领导小组认定可排除；（四）书面承诺：签署《合伙人合规承诺书》，明确保密、竞业限制等义务。第十四条严禁以下禁止性行为：（一）严禁通过合伙人安排输送利益，如虚假交易、定向报价等；（二）严禁合伙人转包核心业务或以合作名义规避监管要求；（三）严禁合伙人利用信息优势谋取不正当竞争利益；（四）严禁违反反垄断规定形成市场垄断。第十五条合伙人专项风险防控要点包括：（一）资质失效风险：建立合伙人资质有效期管理机制，定期复核资质有效性；（（二）履约风险：设定合伙人绩效考核指标，对未达标情形启动预警；（三）道德风险：通过背景调查核查历史合规记录，建立举报奖励机制；（四）退出风险：明确合伙人退出补偿标准及程序，避免劳资纠纷。第十六条业务操作合规标准：（一）尽职调查：涵盖财务状况、法律诉讼、行业评价等至少三个方面，形成尽职调查报告；（二）激励设计：股权激励授予比例不超过总股本的5%，设置服务期与业绩条件；（三）信息披露：合伙人变更需在10个工作日内向全体股东公告；（四）争议处理：优先协商解决，协商不成提交第三方调解或仲裁。第十七条关键环节管控要求：（一）合伙人引入环节：需经业务部门推荐、人力资源部尽职调查、领导小组审批；（二）绩效考核环节：结合市场贡献、合规表现、团队评价等维度开展季度评估；（三）退出处理环节：30日内完成补偿方案公示及资金支付，档案归档备查；（四）利益冲突环节：建立关联方回避制度，重大决策需填写关联交易申报表。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：（一）每年1月启动年度评估，根据监管政策调整、业务模式变化修订条款；（二）重大风险事件发生后30日内完成制度补充，由法务合规部组织修订；（三）修订方案经领导小组审议通过后发布实施，原制度自动失效。第十九条风险识别预警机制：（一）人力资源部每季度开展合伙人风险排查，形成分析报告；（二）法务合规部每月出具专项风险提示，重点监控资质异常、违规投诉等情形；（三）预警信息按级别发布至相关部门，一般风险限期整改，重大风险立即停业核查。第二十条合规审查机制：（一）合伙人协议签订前需经法务合规部审查，出具合规性意见；（二）新业务场景引入合伙人前需开展专项合规评估；（三）所有审查结论以书面文件存档，作为绩效考核依据。第二十一条风险应对机制：（一）一般风险：由业务部门制定整改方案，人力资源部跟踪落实；（二）重大风险：成立专项处置组，启动应急预案，48小时内向领导小组汇报；（三）跨部门风险需成立联席工作组，明确牵头部门与协同责任。第二十二条责任追究机制：（一）违规情形：对违反合伙人管理规定的部门或个人，按管理权限给予警告、通报、降级或解聘；（二）处罚标准：依据违规情节严重程度，对应扣减绩效、取消评优资格或移交纪律处分；（三）责任追溯：对已解除的合伙人，因管理漏洞导致的损失由相关责任人承担相应责任。第二十三条评估改进机制：（一）每年6月、12月开展合伙人专项管理有效性评估，重点考核合规率、退出效率等指标；（二）评估报告提交领导小组审议，作为制度优化依据；（三）持续改进要求：对排名后20%的业务领域，需制定专项整改计划。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：（一）各级负责人需签署《合伙人专项管理责任书》，明确年度工作目标；（二）领导小组每季度召开例会，审议重大事项及跨部门争议；（三）人力资源部设立合伙人管理专员岗，配备独立办公区域。第二十五条考核激励机制：（一）部门考核：将合伙人合规率、退出效率纳入部门KPI，占比不低于10%；（二）个人考核：将合伙人管理履职情况纳入绩效考核，与年度调薪挂钩；（三）评优激励：对合伙人管理创新突出的团队授予“优秀管理奖”，奖金池从年度预算中列支。第二十六条培训宣传机制：（一）管理层培训：每半年开展合伙人管理政策解读，重点强调法律责任；（二）一线培训：通过案例教学、模拟演练等方式提升员工风险识别能力；（三）宣传载体：制作合伙人合规手册、风险提示清单，张贴于办公区域。第二十七条信息化支撑：（一）开发合伙人管理信息系统，实现档案电子化、风险实时监控；（二）系统功能包括：资质管理、绩效评估、预警提示、报表生成；（三）与财务、法务系统对接，自动获取关联数据。第二十八条文化建设：（一）每年4月举办合伙人合规日，发布年度合规倡议书；（二）签订全员合规承诺书，置于办公场所显著位置；（三）建立合伙人管理案例库，定期组织研讨与警示教育。第二十九条报告制度：（一）风险事件报告：重大违规事件需在4小时内报送领导小组，次日内发布内部通报；（二）年度报告：12月31日前完成合伙人专项管理总结，内容涵盖：1.合伙人规模与结构变化；2.风险事件统计及应对情况；3.制度执行问题及改进建议