四方共议制度

四方共议制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》等行业准则及相关法律法规，结合集团母公司关于风险管理、合规经营的要求，以及本公司强化专项风险防控、优化业务流程的内部需求，制定本制度。旨在通过四方共议的协同管理模式，明确专项管理职责，规范业务操作，防范化解风险，保障公司稳健运营。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。凡涉及专项管理范畴的业务活动，包括但不限于采购、财务、数据、安全等领域的操作，均须遵循本制度执行。第三条本制度中下列术语的含义：（一）“XX专项管理”是指公司针对特定领域（如采购、财务、数据等）的风险识别、管控、处置及持续改进的系统性管理活动；（二）“XX风险”是指专项管理中可能导致的法律、财务、声誉等损失的不确定性因素；（三）“XX合规”是指公司业务活动及员工行为符合法律法规、行业准则及内部规章的要求。第四条专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。全面覆盖要求对所有业务环节进行风险排查；责任到人要求明确各层级、各部门职责；风险导向要求优先管控重大风险；持续改进要求根据内外部变化动态优化管理措施。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对专项管理负总责，承担第一责任人职责；分管领导对专项管理负直接责任，负责组织落实、监督检查。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人、分管领导及相关部门负责人组成，负责统筹协调专项管理工作，制定重大风险处置方案，审批关键管理决策，并定期听取工作报告。第七条XX专项管理领导小组下设办公室，设在XX部门，承担日常管理职能，包括：组织风险排查、协调部门协作、监督制度执行、汇总管理报告。第八条牵头部门职责：（一）负责专项管理制度体系的建设、修订与解释；（二）组织开展专项风险识别、评估与分类；（三）监督各部门专项管理措施的落实情况，定期开展考核；（四）组织专项培训，提升全员合规意识。第九条专责部门职责：（一）负责专项领域的业务合规审核，如采购领域的供应商尽职调查、财务领域的资金审批权限核查；（二）推动业务流程优化，消除管理漏洞；（三）牵头处置专项风险事件，形成闭环管理。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控；（二）配合牵头部门、专责部门开展风险排查、审查等工作；（三）及时上报风险事件及管理问题，提出改进建议。第十一条基层执行岗责任：（一）遵守岗位合规操作规程，签署合规承诺书；（二）主动报告发现的XX风险，不得隐瞒或谎报；（三）拒绝执行违法违规指令，保留证据并逐级上报。第三章专项管理重点内容与要求第十二条采购领域管理：（一）合规标准：供应商选择须通过公开招标、竞争性谈判等程序，禁止关联交易利益输送；采购合同签订前需经专责部门审查，确保条款合法合规；（二）禁止行为：严禁未经尽职调查即签订采购协议、违规指定供应商；（三）重点防控：防范虚假交易、价格串通等风险，强化合同履约监督。第十三条财务领域管理：（一）合规标准：资金审批遵循权限分级原则，大额资金使用须集体决策；税务申报须符合税法规定，保留完整凭证；（二）禁止行为：严禁违规拆分资金、虚列支出；（三）重点防控：防范资金挪用、逃税漏税等风险，加强财务报表审计。第十四条数据领域管理：（一）合规标准：数据采集、存储、使用须符合个人信息保护要求，建立数据脱敏机制；数据跨境传输需经审批；（二）禁止行为：严禁非法获取、泄露敏感数据；（三）重点防控：防范数据泄露、滥用等风险，定期开展安全测评。第十五条安全领域管理：（一）合规标准：生产作业须遵守安全规程，定期开展隐患排查；应急演练须覆盖所有岗位；（二）禁止行为：严禁擅自变更安全设备、超负荷作业；（三）重点防控：防范生产事故、消防隐患等风险，完善应急预案。第十六条合同领域管理：（一）合规标准：合同签订须经过法务审核，关键条款需经领导小组审批；履行过程中定期复核；（二）禁止行为：严禁签订显失公平的合同、遗漏核心权利义务；（三）重点防控：防范合同违约、条款无效等风险，强化履约监控。第十七条业务外包管理：（一）合规标准：外包供应商需通过资质审查，明确服务范围与责任边界；外包合同须约定保密条款；（二）禁止行为：严禁将核心业务外包给无能力第三方、转包至更低层级；（三）重点防控：防范外包服务质量下降、信息泄露等风险，加强过程监督。第十八条知识产权管理：（一）合规标准：公司知识产权须登记备案，对外合作须签署权属协议；员工离职时须签署保密协议；（二）禁止行为：严禁侵犯他人知识产权、擅自处置公司无形资产；（三）重点防控：防范侵权纠纷、流失风险，建立全流程保护机制。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：牵头部门每年结合法规变化、业务调整，评估制度有效性，提出修订方案，经领导小组审批后实施。第二十条风险识别预警机制：各部门每季度开展专项风险排查，专责部门汇总评估风险等级，对重大风险发布预警通知，明确应对措施。第二十一条合规审查机制：专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。专责部门对审查结果负责，业务部门承担执行责任。第二十二条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组牵头成立专项工作组，明确应急流程、责任分工及上报要求。第二十三条责任追究机制：违规情形分为一般违规、重大违规，分别对应警告、降级、解职等处罚；违规行为与绩效考核、纪律处分挂钩，构成犯罪的移交司法机关。第二十四条评估改进机制：领导小组每年组织对专项管理体系运行情况开展评估，形成报告提交决策层，对发现的问题制定整改计划，限期闭环。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：各级领导干部须在月度会议上汇报专项管理推进情况，领导小组每季度召开专题会议，解决重点难点问题。第二十六条考核激励机制：专项合规情况纳入部门年度考核，连续两年未达标者取消评优资格；个人违规记入诚信档案，与晋升挂钩。第二十七条培训宣传机制：管理层每年参加合规履职培训，一线员工每月接受操作规范培训；通过内刊、公告栏等载体强化合规宣导。第二十八条信息化支撑：依托业务系统实现流程自动化，通过大数据分析实时监控风险；开发XX风险预警平台，提升管理效率。第二十九条文化建设：发布专项合规手册，员工入职时签署合规承诺书；设立合规举报专线，对有功人员给予奖励。第三十条报告制度：各部门每月提交专项管理