地质调查制度

地质调查制度第一章总则第一条为规范公司地质调查业务活动，有效防范地质调查过程中的专项风险，保障国有资产安全，提升地质调查成果质量，根据《中华人民共和国矿产资源法》《地质勘查资质管理办法》等行业相关法律法规及集团母公司关于风险防控与合规经营的要求，结合公司实际业务需求，特制定本制度。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，涵盖地质调查项目的立项审批、前期勘察、野外作业、数据采集、成果分析、报告编制、成果应用等全流程业务场景，以及与地质调查相关的采购、合作、安全生产等配套管理活动。第三条本制度中下列术语含义：（一）地质调查专项管理：指公司围绕地质调查业务，建立健全风险防控体系、合规管理体系和运行保障机制，通过制度约束、流程控制、监督考核等手段，实现地质调查活动的规范化、标准化、精细化管理的综合性管理活动。（二）地质调查专项风险：指在地质调查业务过程中可能发生的法律、行政、经济、安全及声誉等方面的风险，包括但不限于数据造假、安全生产事故、知识产权侵权、违反行业监管要求等。（三）地质调查合规：指公司地质调查业务活动严格遵守国家法律法规、行业准则、公司内部制度及政策要求，确保业务行为的合法性、合理性及正当性。第四条地质调查专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：地质调查各环节、各岗位均纳入专项管理体系，实现风险防控无死角；（二）责任到人：明确各层级、各部门及个人的管理职责，确保责任可追溯；（三）风险导向：以防范重大风险、化解一般风险为工作重点，实施差异化管控；（四）持续改进：根据内外部环境变化及时优化制度流程，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司地质调查专项管理的第一责任人，对公司地质调查业务的合规性、安全性负总责；分管地质调查业务的领导为公司地质调查专项管理的直接责任人，负责具体组织、协调和监督落实。第六条公司设立地质调查专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人、分管领导及相关职能部门负责人组成，统筹协调地质调查专项管理工作，决策审批重大风险处置方案，监督评价专项管理成效。领导小组下设办公室，挂靠在公司地质调查部，负责日常工作。第七条领导小组主要职责包括：（一）审议公司地质调查专项管理制度及年度工作计划；（二）统筹协调跨部门地质调查重大事项，解决业务瓶颈；（三）对重大风险事件进行决策审批，监督整改落实；（四）定期听取专项管理工作报告，评估管理成效。第八条牵头部门（地质调查部）职责：（一）负责地质调查专项管理制度体系建设，组织制度修订与解释；（二）牵头开展地质调查专项风险识别、评估与预警；（三）监督地质调查业务流程执行情况，组织开展专项检查；（四）统筹地质调查合规培训与宣传，提升全员合规意识；（五）建立地质调查成果质量档案，推动成果转化应用。第九条专责部门（合规风控部、安全生产部）职责：（一）合规风控部：负责地质调查业务合规性审核，参与合同评审，监督反商业贿赂、反不正当竞争等合规要求落实；（二）安全生产部：负责地质调查野外作业安全风险评估，监督安全规程执行，参与安全事故处置。第十条业务部门/下属单位职责：（一）地质调查部下属各项目组：落实本组地质调查任务，严格执行专项管理制度，做好现场风险管控；（二）采购部：监督地质调查项目所需物资、设备采购的合规性，确保供应商资质符合要求；（三）下属勘探公司：落实属地化合规要求，在境外业务中需遵守当地法律法规，配合开展跨境合规管理。第十一条基层执行岗责任：（一）岗位合规承诺：新入职员工需签署地质调查专项管理合规承诺书，明确知晓并遵守相关制度；（二）风险上报义务：一线员工发现地质调查风险隐患或违规行为，应立即上报至部门负责人，不得隐瞒或迟报。第三章专项管理重点内容与要求第十二条地质调查立项审批环节：业务操作合规标准：项目立项需提供符合规定的地质背景材料、可行性研究报告及审批文件，经领导小组审批后方可实施；禁止性行为：严禁无立项文件擅自开展勘察活动，严禁以虚假数据套取立项资源；重点防控点：防范立项依据造假、虚报资源储量等风险。第十三条地质调查前期勘察环节：业务操作合规标准：勘察方案需经专责部门审核，明确勘察区域、方法、技术标准，依法取得勘探许可；禁止性行为：严禁破坏生态环境、违规占用土地，严禁在禁采区开展勘察活动；重点防控点：防范环境违法、土地纠纷等风险。第十四条地质调查野外作业环节：业务操作合规标准：严格执行安全生产规程，配备必要防护装备，定期开展安全培训，重大风险作业需制定专项方案；禁止性行为：严禁无资质人员操作特种设备，严禁酒后或疲劳状态下作业；重点防控点：防范人身伤害、设备损坏、数据丢失等风险。第十五条地质调查数据采集环节：业务操作合规标准：采用标准化数据采集工具，建立数据签收制度，确保原始数据真实完整，涉密数据按保密规定管理；禁止性行为：严禁篡改、伪造原始数据，严禁将涉密数据存储在非安全设备中；重点防控点：防范数据泄露、学术不端等风险。第十六条地质调查成果分析环节：业务操作合规标准：采用行业认可的分析方法，由具备资质的专业人员开展数据处理，分析结论需经复核；禁止性行为：严禁编造分析结论迎合客户需求，严禁泄露商业秘密；重点防控点：防范技术失实、知识产权侵权等风险。第十七条地质调查报告编制环节：业务操作合规标准：报告需包含勘察过程、数据来源、分析结论等内容，经法定代表人签字确认后方可发布；禁止性行为：严禁夸大资源储量、隐瞒重大缺陷，严禁将未完成项目报告作为成果对外宣传；重点防控点：防范虚假宣传、误导投资者等风险。第十八条地质调查成果应用环节：业务操作合规标准：成果应用需符合国家产业政策，重大应用方案需经领导小组审议；禁止性行为：严禁将成果用于非法交易，严禁泄露第三方商业秘密；重点防控点：防范政策违规、商业欺诈等风险。第十九条地质调查合作管理环节：业务操作合规标准：与第三方合作需签订书面协议，明确权利义务，定期开展合作方合规评估；禁止性行为：严禁向合作方输送不正当利益，严禁泄露公司技术秘密；重点防控点：防范利益冲突、合作方违约等风险。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：公司每年至少开展一次专项管理制度评估，根据国家法律法规、行业政策及业务变化及时修订，修订后的制度需经领导小组审议并发布实施。第十三条风险识别预警机制：（一）定期排查：每年第一季度由牵头部门牵头，联合专责部门开展风险排查，形成风险清单；（二）分级评估：对风险清单进行量化评估，分为重大、一般、低级三级，重大风险需上报领导小组；（三）预警发布：对可能引发重大风险的事件，由领导小组办公室发布预警通知，明确防控要求。第十四条合规审查机制：（一）业务决策：重大地质调查项目需提交领导小组审议，未经审议不得实施；（二）合同签订：所有地质调查相关合同需经合规风控部审核，重点关注保密条款、违约责任等；（三）项目启动：项目组需提交合规审查表，列明风险防控措施，经部门负责人签字后方可启动。第十五条风险应对机制：（一）一般风险：由业务部门制定整改方案，专责部门监督落实，每月报告整改进度；（二）重大风险：由领导小组成立专项工作组，制定应急处置方案，必要时上报集团母公司协调资源；（三）上报要求：重大风险事件需在24小时内上报至领导小组，同时抄送集团母公司指定部门。第十六条责任追究机制：（一）违规情形：对违反本制度的行为，视情节轻重给予警告、罚款、降级、解除劳动合同等处罚；（二）处罚标准：一般违规罚款X万元至X万元，重大违规解除劳动合同并追究法律责任；（三）联动考核：违规情形纳入绩效考核，与年度评优、晋升挂钩。第十七条评估改进机制：（一）年度评估：每年12月由牵头部门牵头，对专项管理体系运行情况开展评估，形成评估报告；（二）流程优化：对评估中发现的问题，需制定改进措施，并在次季度实施；（三）效果追踪：领导小组办公室对改进措施落实情况进行抽查，确保持续有效。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：（一）公司主要负责人每年至少听取一次专项管理工作汇报；（二）分管领导每月召开一次专项管理协调会，解决突出问题；（三）各业务部门每季度提交专项管理自评报告，领导小组每半年进行复核。第十九条考核激励机制：（一）部门考核：专项合规情况占部门年度考核比重不低于X%；（二）个人考核：一线员工合规考核不合格的，取消年度评优资格；（三）正向激励：对在专项管理中表现突出的部门和个人，给予奖金奖励或优先晋升。第二十条培训宣传机制：（一）管理层培训：每年X月组织分管领导、部门负责人学习专项管理制度，考试合格后方可履职；（二）一线培训：新员工入职需接受专项管理培训，每年开展X次实操演练；（三）宣传渠道：在公司内网开设专项管理专栏，定期发布典型案例、政策解读等内容。第二十一条信息化支撑：（一）建立地质调查专项管理信息系统，实现风险数据实时录入、智能预警；（二）开发电子签章功能，优化合同审批流程，缩短审批周期X天；（三）引入无人机巡查系统，提升野外作业安全监管效率。第二十二条文化建设：（一）编制《地质调查合规手册》，发放至全体员工；（二）每年X月开展“地质调查合规月”活动，组织知识竞赛、承诺签名等；（三）设立合规举报邮箱，鼓励员工匿名举报违规行为。第二十三条报告制度：（一）风险事件报告：重大风险事件需在24小时内提交书面报告，内容包括事件描述、处置措施、责任认定等；（二）年度管理报告：每年1月31日前提交年度专项管理报告，内容包括制度执行情况、风险处置成效、改进建议等；（三）报告审核：年度管理报告需经领导小组审议，报集