如何落实谈心谈话制度

如何落实谈心谈话制度第一章总则第一条依据国家相关法律法规及行业监管准则，结合集团母公司关于企业内部风险防控的管理要求，为规范谈心谈话制度的实施，强化员工思想动态管理，防范化解潜在风险，提升组织治理效能，特制定本制度。公司内部各部门、下属单位及全体员工均须严格遵守本制度规定，确保谈心谈话工作常态化、制度化运行。第二条本制度适用于公司所有部门、下属单位及全体员工，涵盖日常思想沟通、专项问题疏导、风险排查预警、合规行为引导等场景，适用于员工入职、晋升、调岗、离职等关键节点，以及重大决策部署、突发事件应对等特殊情况。第三条本制度核心术语定义如下：（一）“谈心谈话专项管理”指通过组织化、制度化的沟通机制，及时发现和解决员工思想困惑、行为偏差、潜在风险，实现组织与员工双向互动、协同发展的管理模式。（二）“专项风险”指在员工思想动态、行为表现、业务操作等方面存在的可能导致个人或组织利益受损的潜在问题，包括但不限于职业伦理风险、操作合规风险、心理压力风险等。（三）“合规管理”指在业务活动中严格遵守法律法规、行业准则及公司内部规章制度，确保员工行为及组织决策符合规范要求的管理过程。第四条谈心谈话专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。（一）全面覆盖原则：谈心谈话工作覆盖全体员工，确保不留死角、不漏盲区。（二）责任到人原则：明确各级管理者、人力资源部门及员工在谈心谈话工作中的职责分工，确保责任落实。（三）风险导向原则：聚焦潜在风险排查与化解，以防范问题发生或降低问题影响为核心目标。（四）持续改进原则：通过定期评估、反馈优化，不断完善谈心谈话工作机制，提升管理实效。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对谈心谈话专项管理承担第一责任，负责统筹规划、资源配置及制度监督；分管人力资源、纪检或相关业务领域的领导承担直接责任，负责组织实施、流程优化及效果评估。第六条设立谈心谈话专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，人力资源部、纪检监察部、各主要业务部门负责人为成员。领导小组主要履行统筹协调、决策审批、监督评价职能，定期研究解决谈心谈话工作中的重大问题，确保制度有效落地。第七条领导小组下设办公室，挂靠人力资源部，负责日常工作执行，具体职责包括制度制定修订、培训宣贯、案例收集分析、效果评估等。第八条牵头部门（人力资源部）负责统筹谈心谈话专项管理工作，主要职责包括：（一）制定和完善谈心谈话制度及配套方案；（二）组织分级分类谈心谈话，建立员工思想动态档案；（三）协调跨部门风险排查，提出改进建议；（四）开展培训宣贯，提升全员合规意识。第九条专责部门（纪检监察部、合规管理部等）负责专项领域的业务合规审核与风险处置，主要职责包括：（一）对谈心谈话中发现的违规行为进行核查；（二）推动合规审查机制嵌入业务流程；（三）制定风险处置预案，指导业务部门落实整改。第十条业务部门及下属单位负责落实本领域谈心谈话要求，主要职责包括：（一）组织开展部门内部谈心谈话，重点关注一线员工思想动态；（二）排查业务流程中的潜在风险点，提出防控措施；（三）配合领导小组办公室开展调研评估，及时报送问题案例。第十一条基层执行岗位员工承担合规操作责任，主要职责包括：（一）签署岗位合规承诺书，明确行为边界；（二）主动上报异常情况或风险隐患；（三）参与谈心谈话，如实反映个人思想动态及工作问题。第三章专项管理重点内容与要求第十二条思想动态监测环节。业务部门及下属单位每月至少开展一次全员谈心谈话，重点关注员工工作压力、职业发展、人际关系等方面的问题，形成谈话记录，报领导小组办公室备案。第十三条风险排查预警环节。人力资源部联合纪检监察部每季度开展一次专项风险排查，结合业务特点识别关键风险点，如员工离职风险、群体性事件风险等，发布预警通知并指导部门落实防控措施。第十四条关键岗位沟通环节。对于财务审批、采购决策、敏感业务等关键岗位，直接上级须每月与员工进行专项谈话，评估业务合规性及道德风险，确保操作符合制度要求。第十五条离职谈话环节。员工离职前须接受组织谈话，重点了解离职原因、是否存在未完成事项或风险隐患，谈话记录存档备查，必要时由领导小组办公室复核。第十六条异常情况处置环节。谈心谈话中发现员工存在严重违规倾向或心理问题，业务部门须立即启动干预程序，必要时联系心理辅导部门介入，并按规定上报。第十七条业务场景适配环节。对于涉外业务、高风险项目等特殊场景，须结合外部监管要求开展专项谈话，确保员工充分理解合规义务及风险责任。第十八条隐私保护环节。谈心谈话内容须严格保密，仅限直接上级、人力资源部、纪检监察部等授权人员知晓，严禁泄露谈话记录或传播个人评价。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制。人力资源部每年结合法规变化、业务调整及实践反馈，修订完善谈心谈话制度，报领导小组审批后发布实施。第二十条风险识别预警机制。领导小组办公室每季度汇总各部门风险排查结果，编制《谈心谈话风险指数报告》，对重大风险发布预警通知，并明确管控要求。第二十一条合规审查机制。将谈心谈话结果纳入员工绩效考核，未经合规谈话的业务决策、合同签订等事项，一律不得实施，并记录存档备查。第二十二条风险应对机制。根据风险等级启动分级处置：（一）一般风险：由直接上级制定整改计划，限期销项；（二）重大风险：由领导小组牵头成立专项工作组，联合处置，必要时上报公司决策层批准。第二十三条责任追究机制。对违反谈心谈话制度的行为，根据情节轻重采取以下措施：（一）谈话不实或敷衍了事，给予警告或通报批评；（二）隐瞒重大风险或违规行为，按相关规定追究管理责任；（三）连续出现问题的部门，取消年度评优资格。第二十四条评估改进机制。每年12月由领导小组办公室组织第三方机构开展专项评估，提交《谈心谈话管理有效性报告》，提出优化建议并纳入次年工作计划。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障。各级管理者须明确自身在谈心谈话工作中的职责，直接上级须每月在述职报告中汇报谈话情况，确保责任落实。第二十六条考核激励机制。将谈心谈话工作成效纳入部门及个人年度考核，对表现突出的部门或个人予以奖励，连续排名靠后的部门须制定专项整改方案。第二十七条培训宣传机制。人力资源部每年开展分层级培训：（一）管理层：重点讲解合规履职要求及谈话技巧；（二）基层管理者：系统学习风险识别与沟通方法；（三）全体员工：通过案例宣导、知识竞赛等形式提升合规意识。第二十八条信息化支撑。通过电子化平台实现谈话记录电子化、风险预警智能化，支持按部门、岗位、风险类型等多维度检索分析，提升管理效率。第二十九条文化建设。每年发布《谈心谈话合规手册》，组织全员签署承诺书，通过宣传栏、内部刊物等渠道营造“重沟通、严合规”的组织氛围。第三十条报告制度。各部门须按月向领导小组办公室报送以下材料：（一）谈心谈话统计表（含谈话次数、主要问题、处置结果）；（二）风险事件月报（含潜在问题、预警情况、改进措施）；（三）特殊场景谈话记录（如离职谈话、重大