风险评估与应对措施记录表

一、适用场景说明本工具适用于各类组织在项目推进、日常运营、活动策划、流程优化等场景中，对潜在风险进行系统性识别、分析、评估并制定应对措施的全过程管理。无论是企业内部的新业务上线、重要决策制定，还是部门的公共服务实施、非营利机构的项目执行，均可通过此表记录风险管控全貌，保证风险可控、目标达成。例如：企业新产品上市前，需评估市场接受度、供应链稳定性等风险；部门开展民生工程时，需分析政策落地阻力、资源调配风险等；学校组织大型活动时，需考虑安全、天气、人员协调等潜在问题。二、使用流程指引（一）明确评估范围与目标首先确定风险评估的具体对象（如“某生产线技术改造项目”“年度客户满意度提升计划”），并清晰界定评估边界（涵盖的时间周期、涉及的部门/环节、关键目标等）。例如若评估“技术改造项目”，需明确覆盖设备采购、安装调试、人员培训、试生产全流程，目标为识别可能影响项目进度、成本、质量的风险因素。（二）识别潜在风险因素组织相关人员（如项目负责人、技术骨干、一线员工、外部专家等）通过头脑风暴、历史数据分析、流程梳理等方法，全面识别可能存在的风险。风险描述需具体、可量化，避免笼统表述。例如：技术风险：“新设备核心部件依赖进口，若国际物流延迟可能导致安装延期2周”；市场风险：“竞品同期推出同类功能产品，可能导致目标客户流失率上升15%”；运营风险：“新系统操作复杂，若培训不足可能导致员工工作效率下降20%”。（三）分析风险等级对已识别的风险，从“可能性”和“影响程度”两个维度进行量化评估（建议采用1-5分制，1分最低，5分最高），计算风险等级（风险等级=可能性×影响程度）。具体标准可参考：可能性：1分（极低，如5年以上发生1次）、3分（中等，如1-3年发生1次）、5分（极高，如每年发生多次）；影响程度：1分（轻微影响，如成本增加<5%）、3分（中度影响，如成本增加5%-15%或进度延误<1个月）、5分（严重影响，如成本增加>15%或项目失败）。示例：若“物流延迟”可能性为4分（每年可能发生2-3次），影响程度为4分（导致项目延期1-2个月，成本增加10%），则风险等级为4×4=16分，属于“高风险”。（四）制定应对措施针对不同等级的风险，制定差异化应对策略，明确措施内容、执行主体、完成时限及预期效果。应对策略通常包括：规避：改变计划彻底消除风险（如取消与高风险供应商合作）；降低：采取措施减少风险发生概率或影响（如增加备用供应商、加强员工培训）；转移：将风险影响部分转移给第三方（如购买保险、外包非核心环节）；接受：对低风险或应对成本过高的风险，预留应急资源暂不处理。示例：针对“物流延迟”风险（高风险），应对措施可为：“签订2家备用物流供应商，保证核心部件到货时间；若主供应商延迟，48小时内启动备用供应商，预计可将延期缩短至3天内”，责任人为采购部*经理，完成时限为合同签订前1周。（五）记录与跟踪更新将风险信息、评估结果、应对措施等填入记录表，明确责任人定期跟踪措施执行情况（如每周/每月更新）。若风险状态发生变化（如风险等级降低、措施已落实），需及时更新表格内容，保证信息时效性。（六）审核与归档项目/阶段结束后，由负责人组织对风险管控效果进行复盘，评估措施有效性（如是否有效降低风险等级、是否达到预期目标），审核无误后将记录表归档，作为后续类似场景的风险管理参考。三、记录表模板风险编号风险描述风险类别（技术/市场/运营/财务/法律/自然等）可能性（1-5分）影响程度（1-5分）风险等级（可能性×影响程度）应对措施责任人完成时限当前状态（未处理/处理中/已完成/已关闭）备注（如执行结果、新增风险等）R001新设备核心部件依赖进口，国际物流延迟可能导致安装延期2周供应链4416（高风险）1.签订2家备用物流供应商；2.主供应商延迟时48小时内启动备用采购部*经理2024-08-31处理中备用供应商筛选中，预计8月20日前完成R002竞品同期推出同类功能产品，可能导致目标客户流失率上升15%市场339（中风险）1.增加产品差异化功能宣传；2.推出老客户专属折扣市场部*主管2024-09-15未处理宣传方案待审批R003新系统操作复杂，培训不足可能导致员工工作效率下降20%人员428（中风险）1.编制分岗位操作手册；2.开展3轮实操培训，考核通过后方可上岗人力资源部*专员2024-09-30处理中操作手册初稿已完成，培训计划待确认……………四、使用要点提示信息真实具体：风险描述需基于事实，避免主观臆断；应对措施需明确可执行，避免空泛表述（如“加强沟通”需具体到“每周召开跨部门协调会，同步进度问题”）。动态管理风险：风险不是一成不变的，需根据内外部环境变化（如政策调整、市场波动）定期重新评估，及时更新应对策略。责任到人：每项风险需指定唯一责任人，明确其职责与权限，保证措施落地；同时需记录责任人的联系方式，便于沟通协调。等级标准统一：组织内应统一“可能性”“影响程度”的评分标准，避免不同人员评估时尺度差异过大，保证结果客观可比。注重闭环管理：风险应对措施完成后，需验证效果