废旧电池回收中心“三重一大”决策制度实施办法

废旧电池回收中心“三重一大”决策制度实施办法第一章总则1.1制度定位废旧电池回收中心“三重一大”决策制度是中心党支部、董事会、经理层在重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作事项上必须共同遵循的刚性程序，是防范经营风险、保障国有资产安全、落实环保责任、提升治理效能的核心机制。1.2适用范围本制度适用于中心本部、分公司、控股子公司及代管单位，涵盖所有与废旧电池收集、贮存、转运、梯次利用、再生冶炼、环保治理、科研技改、资本运作、对外合作相关的“三重一大”事项。1.3基本原则（1）党的全面领导原则：党支部对“三重一大”事项实行政治把关、方向把关、政策把关。（2）依法依规原则：决策事项须同时符合《固体废物污染环境防治法》《公司法》《国有资产交易监督管理办法》等上位法及公司章程。（3）集体决策原则：任何个人不得单独决定或擅自改变集体决策结论。（4）风险可控原则：环保、安全、资金、廉洁、舆情五类风险必须同步评估、同步提出缓释措施。（5）可追溯原则：全过程留痕、节点可查询、责任可倒查、数据可审计。第二章事项清单与分级标准2.1重大决策事项（1）中心发展战略、五年规划、年度经营计划、重大改革方案；（2）废旧电池回收网络布局调整（新增或撤销年回收量≥2000吨的站点）；（3）工艺路线变更（涉及危险废物类别代码调整或污染物排放总量变化≥10%）；（4）上市、发债、混合所有制改革、员工持股、股权激励；（5）对外捐赠、赞助、公益支出年度累计≥100万元；（6）年度工资总额预算及分配方案、年金方案、重大薪酬制度改革。2.2重要人事任免（1）董事会、监事会、经理层成员及总会计师、总法律顾问、首席安全官的任免；（2）分公司、控股子公司领导班子正职、财务负责人、环保总监；（3）引进或解聘国家级技术带头人、享受政府特殊津贴专家；（4）中层正职及以上人员兼职、持股、离岗创业审批；（5）评优评先、记功奖励、纪律处分涉及中层正职及以上人员。2.3重大项目安排（1）新建、扩建、改建项目总投资≥1000万元；（2）技术引进、技术许可、专利购买单项合同额≥300万元；（3）对外股权投资、产权转让、资产处置账面净值≥500万元；（4）年度大宗设备、药剂、运输服务集中采购合同额≥1000万元；（5）与地方政府、央企、外企成立合资公司或产业基金；（6）境外项目、跨境技术合作、国际会议主办或承办。2.4大额度资金运作（1）年度融资计划及单笔融资≥1亿元；（2）对外担保、资产抵押、质押、委托贷款≥1000万元；（3）证券投资、期货套保、衍生品交易年度额度≥500万元；（4）超预算资金调剂≥500万元；（5）单笔捐赠、赞助≥50万元；（6）任何导致资产负债率较上年末提高3个百分点以上的事项。第三章决策主体与职责边界3.1党支部委员会（1）对“三重一大”事项进行前置研究讨论，重点审查政治方向、政策合规、廉洁风险；（2）对董事会、经理层拟决策方案提出同意、附条件同意或暂缓表决的意见；（3）对涉及意识形态、统一战线、群团工作、干部选拔任用的事项行使否决权。3.2董事会（1）在党支部前置研究基础上，对重大决策、重大项目、大额度资金行使决策权；（2）审批年度预算、决算、利润分配、弥补亏损方案；（3）决定风险容忍度、重大会计政策变更、内部控制有效性评价报告。3.3经理层（1）提出“三重一大”议题、方案、可行性研究报告、风险评估报告；（2）执行董事会决议，定期报告执行进度、资金使用情况、风险变化；（3）建立项目后评价机制，组织绩效审计、环保审计、廉洁审计。3.4监事会（1）列席董事会、董事长办公会、专题会，对决策程序合法性进行实时监督；（2）对发现的程序瑕疵、风险隐患、利益冲突事项发出书面提醒或质询；（3）向股东会、上级纪委报告违规决策线索，提出责任追究建议。3.5专业委员会（1）战略与投资委员会：负责行业趋势、技术路线、投资回报率测算；（2）预算与审计委员会：负责资金计划、融资结构、审计整改；（3）安全环保与ESG委员会：负责环保合规、碳排放、社会责任报告；（4）薪酬与考核委员会：负责高管绩效、中长期激励、人才梯队建设。第四章决策流程与时间节点4.1议题提出（1）经理层职能部门填写《“三重一大”议题申请表》，附可行性研究报告、法律意见书、环保预评价、安全预评价、廉洁风险评估表；（2）申请部门负责人、分管领导、总法律顾问、首席安全官、财务总监“五联签”后，报董事会办公室汇总。4.2合规性初审（1）董事会办公室在2个工作日内完成形式审查，重点核对资料完整性、数据一致性、签字有效性；（2）对不符合要求的，一次性书面反馈补正清单；补正时间不得超过3个工作日。4.3党支部前置研究（1）党支部委员会在收到完整资料后5个工作日内召开专题会议；（2）会议须三分之二以上委员到会，采取口头表决、举手表决或票决；（3）形成《党支部前置研究意见表》，载明同意、附条件同意或暂缓表决的结论及主要理由，由党支部书记签字盖章后随文流转。4.4专业评审（1）董事会办公室根据事项类型，在3个工作日内组织对应专业委员会评审；（2）评审专家库随机抽取不少于5名外部专家，其中环保、安全、财务、法律、行业技术各至少1名；（3）专家评审意见现场签字封存，作为董事会决策必备附件。4.5董事会决策（1）董事会会议须提前7日发出通知，附全套资料、党支部前置研究意见、专家评审意见；（2）会议应由半数以上董事出席，重大事项须三分之二以上董事同意方可通过；（3）董事应就表决事项发表明确意见并记录在案，弃权或反对理由随会议纪要一并归档；（4）会议现场同步录音录像，保存期限不少于15年。4.6经理层执行（1）董事会决议由董事长签发，董事会办公室在24小时内送达经理层；（2）经理层在5个工作日内制定《实施方案》，细化时间表、路线图、责任人、资金节点、风险缓释措施；（3）涉及政府行政许可的，由法务部牵头在30日内完成环评、安评、能评、用地、规划、施工许可等报批；（4）执行过程中出现重大变化（投资超概10%及以上、环保指标波动20%及以上、合作方资信恶化），须立即启动再决策程序。4.7监事会监督（1）监事会可对决策执行开展现场检查、资料调阅、人员询问；（2）对发现的违规决策、执行偏差、损失浪费，发出《监事会提示函》或《质询函》，限期整改；（3）整改结果须在下次董事会会议前书面报告，未整改到位的，监事会可提议召开临时董事会或临时股东会。第五章风险识别与缓释工具5.1环保风险（1）建立“三废”排放动态监测平台，数据实时接入省级生态环境大数据中心；（2）对重金属（铅、镉、汞、镍）排放实施“一厂一策”总量控制，设置小时、日、月三级预警阈值；（3）引入环境污染责任险，每次事故赔偿限额不低于5000万元；（4）与周边3公里内社区建立“环保开放日”，每季度邀请居民代表入厂监督。5.2安全风险（1）废旧锂电池贮存仓库按甲类火灾危险性设计，设置早期火灾探测、惰性气体灭火、防爆叉车、24小时热成像巡检；（2）制定《电池热失控专项应急预案》，每半年与属地消防大队联合演练；（3）建立“安全红名单”制度，对连续3年无事故的承包商在招标中加分10%。5.3资金风险（1）所有对外支出纳入“银企直联”系统，实行“预算池+支付池”双池管理，无预算不支付；（2）对单笔≥1000万元的设备采购设置“10%质保金+5%环保保证金”，质保期不少于3年；（3）建立“负面清单”制度，对资产负债率>70%、现金流连续2年为负的供应商禁止投标。5.4廉洁风险（1）招标采购全程电子化，技术标、商务标、价格标“三盲”评审，专家随机抽取、语音通知、封闭评标；（2）对决策、执行、监督关键岗位实行“3年轮岗+离任审计+任中审计”；（3）与地方纪委监委建立“室组地”联动机制，重大项目同步开展廉洁谈话、廉洁承诺、廉洁档案“三廉”行动；（4）设立1000万元廉洁风险基金，用于奖励实名举报、挽回损失。5.5舆情风险（1）建立“7×24小时”舆情监测机器人，设置“废旧电池”“污染”“爆炸”等200余个关键词；（2）出现负面舆情30分钟内启动应急响应，2小时内发布权威通报，6小时内召开媒体见面会；（3）将舆情处置纳入董事会年度绩效考核，占比权重10%。第六章信息化与数据治理6.1系统架构（1）决策支持系统（DSS）：集成项目库、资金池、风险池、法规库、专家库，实现一键生成可研报告模板；（2）电子签章系统：与公安部“互联网+政务服务”平台对接，确保董事会决议、合同文件具有法律效力；（3）区块链存证系统：将党支部前置研究、董事会表决、监事会监督、经理层执行四个节点数据实时上链，哈希值同步推送至国家信息中心，防止篡改；（4）移动驾驶舱：董事长、监事长、总经理、纪委书记“四端”可视，关键指标红黄绿灯预警。6.2数据标准（1）项目编码采用“中心-年份-类别-序号”四级结构，确保全生命周期唯一；（2）资金支付采用“预算科目+银行账户+付款日期+摘要”四段式描述，方便审计追踪；（3）环保监测数据执行《HJ212-2017》协议，上传成功率≥99.5%，缺失数据2小时内补传；（4）人事任免数据与国务院国资委“企业领导人员管理信息系统”实时同步，确保“一人一号”。6.3网络安全（1）系统安全等级保护三级，每年至少一次渗透测试、一次红蓝对抗；（2）核心数据异地“双活”备份，RPO≤15分钟，RTO≤30分钟；（3）关键岗位人员离职实行“离职审计+脱密期+竞业限制”三重管理。第七章责任追究与容错纠错7.1责任划分（1）集体责任：党支部、董事会、经理层集体决策失误，按职责分工承担相应损失；（2）个人责任：在集体决策中明确反对并记录在案的个人免责；未出席会议且未委托表决的，视为同意；（3）终身责任：对环保、安全造成重大事故或国有资产损失≥1000万元的，实行终身追责。7.2追责程序（1）由监事会或上级审计部门启动调查，30日内形成《责任调查报告》；（2）报中心党支部、上级纪委审议，作出党纪、政纪、组织处理或经济赔偿决定；（3）涉嫌犯罪的，移送检察机关。7.3容错纠错（1）对因国家政策调整、不可抗力、技术路线颠覆导致的项目失败，且决策时履行了充分论证、风险评估、集体决策程序的，可予以容错；（2）容错认定由上级党组织牵头，组织专家、律师、审计师组成“容错评估委员会”，15日内出具结论；（3）容错结果在一定范围内公开，为干部卸下包袱，保护干事创业积极性。第八章后评价与持续改进8.1评价维度（1）经济效益：投资回报率、净现值、资产负债率、现金流；（2）环保效益：重金属削减量、碳排放减少量、能源消耗强度；（3）社会效益：就业岗位、社区满意度、舆情指数；（4）创新效益：专利数量、标准制定、技术出口。8.2评价方法（1）采用“前