安全标志现场评审规范

矿用产品平安标记评审员培训讲义（第三分）

安标国家用产品平安标记中心

（矿用产品平安标记办公室）

二0一0年H^一月

《平安标记现场评审规范（2010版）》共13章（要素）30项103条,其中第1章3

项4条，第2章2项8条，第3章3项10条，第4章3项9条，第5章2项13条，第6章4项14

条，第7章3项17条，第8章1项1条，第9章1项4条，第10章3项9条第11章2项3条，

第12章2项8条，第13章1项3条。

第1章机构

本章共3项4条，均为推翻项，即其中任何一项不符合要求，则现场评审结论

为不合格。

1.1注册资金

本项考核内容：法从营业执照或营业执照的注册资金应符合要求。

从以下2个方面考核：

①生产单位是法人的，其法人营业执照注册资金应符合产品评审准则中规定

的要求；

②生产单位是非法人的，其营业执照注册资金应符合产品评审准则中规定的

要求营业执照上无注册资金的，其上级单位法人营业执照注册资金应符合产品评

审准则中规定的要求。对于私营法人执照无注册资金的，生产单位需出具有法律

效率的验资证明。

评审方法：法人营业执照或营业执照的注册资金不符合要求的，不合格。

1.2生产合法性

本项有2条考核内容：

（1）营业执照应在有效期内；

本条从以下2个方面考核：

①生产单位名称及执照名称应一样;

②执照中经营期限应在有效期内。

（2）所生产产品应在其营业执照的经营范围内。

考核内容：申办平安标记的产品，应在经营范围内（另有规定的除外）。

评审方法：营业执照的名称、经营期限存在上述问题的，评审产品不在其经

营范围

内（另有规定的除外）的，小合格。

1.3生产场所

考核内容：应具备产品生产所须要的固定场所，有生产场所的合法证明文件。

本条有3个方面内容：

①具备申办产品的生产场所（包括原材料、半成品、成品仓库，生产车间，

总装车间、产品检验场所等）；

②生产场所的地址可以及营业执照标明一样，也可以及营业执照标明的不一

样（需供应生产：地隶属于申办单位的有效证明）：

③申办单位应能够供应生产场地隶属于申办单位的证明文件（包括土地运用

证、房屋全部权证、租赁合同以及其它能证明厂房运用权的文件等）。

评审方法：不具备固定生产：场所；或及执照标明的地址不一样但不能供应

生产地隶属干申办单位的有效证明的：或不能供应生产场所隶属关系合法证明文

件的，不合格。

实例1：某一集团企业申请安标，但生产的安标产品为下属一分厂生产，该分

厂为独立法人单位。依据安标管理规定，安标证应发放给最小法人单位，故现场

评审不是评审整个集团企业，而是对集团企业中的生产安标产品的分厂进行现场

评审。

实例2：某矿务局一下属企业申请安标，但该企业的营业执照无注册资金，企

业也无土地运用证、房屋全部权证（土地运用证、房屋全部权证为矿务局全部）。

在评审时应供应矿务局的土地运用证、房屋全部权证的有效证明。

第2章管理体系

本章共2项8条，其中第1项第1条属于推翻项。

本章考核内容为生产单位建立质量管理体系并使之有效运行的管理基础。生

产单位须将协调一样运转的各个环节用文件化的形式列出有效的、一体化的技术

和管理程序，以便以最佳、最实际的方式来指导生产单位的运作。

质量管理体系文件一般由质量子册、程序文件、作业指导书（操作规程、实施

细则）、质量记录（生产检验记录、报告表格等）四部分组成。

质量管理体系包括实施质量管理所需的组织机构（含职责）、程序、过程和资

源。

■组织机构一一生产单位执行其职能、按肯定的格局所设立的组织单元（含岗

位、职责、职权及相互之间的关系）。生产单位组织机构一般以文字和图表在质量

文件中清晰地加以表示（如各类人员的岗位职责及质量管理机构及体系图）。

■程序一一为进行或完成生产活动所规定的途杼（或方法）C

①全部相关程序应规定运作方法，称5W+1H：

why,what,who,when,where,how.

②程序中对人、措）（撬蒿；（番（望户口何进行限制和记录的规定，称5M+1E：

man,machine,material,method,measure,environment,

■过程一一将输入转化为输出的一组活动。安标管理产品的四大过程为：

选购（原材料、外协或外购件）过程、生产过程、检验过程、销售及服务过

程。

评价过程从三个方面来进行

①应确定每一个过程，过程的程序应文件化（方法、途径应确定）：

②每一过程应被充分绽开并按文件要求贯彻实施；

③过程输出应供应预期的结果，过程应有效。

■资源一一包括：

①人力资源和专业技能；

②设计和研制设备；

⑧制造生产设备；

④检验和试验设备；

⑤仪器仪表和计算机软件；

⑥技术和资金等。

2.1体系文件

本项有4条考核内容：

（1）应有健全的质量管理机构以及完整有效的质量管理体系文件；

本条有5个方面考核内容：

①生产单位应建立健全的质量管理机构，并以文件形式规定各部门、各类人

员的职责、权限及相互之间关系：

②生产单位应建立及实际质量管理机构一样的组织机构图或质量体系图；

③质量手册、程序文件、作业指导书、质量记录等质量管理体系文件应装订

成册，且文件应内容完整、现行有效:

④程序文件应包括以下10个必需具备的程序，并有效受控：

I）质量体系管理评审及限制程序：

II）合同评审及限制程序（含购、销、外协等）;

III）设计和技术资料及限制程序：

IV）产品标识和可追溯性及限制程序；

V）过程限制及生产过程限制程序（含工艺流程图、质量限制图）；

VI）设备限制程序（含修理、保养）；

VII）工艺装备和工位器具限制程序（含验证）；

VIII）检验、测量和试验设备限制程序；

IX）质量体系内部审核和质量记录限制程序；

X）不合格品限制、订正和预防措施限制程序。

⑤作业指导书（操作规程、检验规程等）应包括以下内容，并有效受控；

I）生产设备操作规程；

II）检验、测量和试验设备操作规程；

IH）原材料、外购（协）件抽样及检验规程：

IV）工序抽样及检验规程（必需包含关键工序）；

V）出厂检验规程（必需符合标准要求）C

（2）质量管理体系文件应具有可操作性并及现行操作相符：

本条从3个方面考核：

①质量手册，程序文件（或管理规章制度）、作业指导书（操作规程，生产检

验实施）等质量管理体系文件应齐全、完善、合理；

②质量管理体系文件应具有可操作性

③质量管理体系文件中的规定及实际的实施运行（核查记录及报告）应相符:。

（3）应有明确的质量方针和目标，并传达至全体员工：

本条从以下5个方面来考核

①生产单位应有明确的质量方针和质量目标的规定；

②生产单位全体人员应知晓并正确理解生产单位的质量n标及方针；

③质量方针、目标应具有可操作性，应明确，合理；

④各级人员的质量责任制应体现在人员的岗位职责中；

⑤生产单位应建立定期质量分析会制度并刚好实施及记录。

（4）应建立质量推翻制度。

本条从以下3个方面来考核：

①应有质量推翻制度；

②质量推翻制度应完善；

③质量推翻制度应有效实施。

评审方法：

1）质量管理机构不健全或组织机构的设置及实际不符，没有完整有效的质量

管理体系文件可操作性差，及现行运作不相符的，不符合要求；

2）无完善的质量体系文件的,不合格；

3）无方针和目标，或未传达至员工的，不符合要求；

4）未建立质量推翻制度的，不符合要求。

2.2内部审核及管理评审

本项有4条考核内容:

（1）应有内容部审核、管理评审制度;

本条从以下8个方面来考核：

①生产单位应具备完善的内部质量审核程序文件（或管理规章制度）；

②内部质量审核程序文件应含有产品质量审核的内容；

③生产单位应定期进行内部质量审核（一般状况下，每年至少一次）；

④生产单位定期进行的内部质量审核应涵盖本评审规范所要求的全部13个

要素；

⑤生产单位应制定合理、完善的内部质量审核支配（注：检查最近2〜3次内

部质量审核活动）：

内部质量审核支配一般应包括以下内容：

I）审核目的及范围；

II）审核内容（要素）；

III）审核对象（部门或人员）；

IV）审核组成员组成；

V）审核日期及地点；

VI）审核记录表；

VII）审核依据；

VID支配的编、审、批；

IX）审核报告分发范围；

X）审核报告预期发布的日期。

⑥生产单位质量管理体系审核的程序文件（或管理规章制度）及实际实施应

符合;

⑦生产单位应定期对质量体系进行综合评价；

I）通过IS09001认证生产单位，平安标记评审规范不同于IS09001的特别要

求应作为生产单位定期管理评审的输入内容，并对质量审核的有效性和质量体系

的符合性评价结论进行评审；

II）未进行IS09001认证的生产单位，生产单位管理层应定期对质量体系进行

综合评论及评价。

⑧生产单位应具备合理、完善的质量体系管理评审程序文件（或管理规章制

度）；

I）生产单位应定期进行质量体系管理评审（一般状况下，一年至少一次）

a.管理评审的输入：内部的质量分析、监督和审核报告，外部对生产单位的

评审及复查，顾客的反馈、订正及预防措施的状况，以及可能影响质量体系的改

变（法律法规的改变、新技术、新工艺、新设备、新方法的应用，职工的教化培训

等）；

b.管理评审的输出：质量管理体系及其过程的改进，及顾客要求有关的服务

的改进，生产单位质保体系所须要的资源的改善，对质量体系（方针、目标）有效

运行的评价结论，以及验收、生产、检验符合要求的评价。

II）生产单位应制定合理、完善的质量体系管理评审支配；

质量体系管理评审支配一般应包括以下内容：

a.评审目的；

b,管理评审输入内容；

c,评审组成员组成；

d.评审日期及地点;

e.评审记录表；

f.评审依据；

g.支配的编、审、批；

h,评审报告分发范围和预期颁布的日期。

III）生产单位应有质量体系管理评审的评审报告。

注：对通过IS09000认证的生产单位可简化核查。

（2）应依据实际状况支配内部审核和管理评审

本条从以下5个方面来考核：

①生产单位开展的审核和评审活动应符合程序文件的规定，并及生产单位的

实际状况相符：

②内部审核、管理评审活动及其相关的过程、结果应按支配进行；

③内部审核、管理评审活动应有效实施，实施的结果应达到支配中所预定的

目标；

④内部审核、管理评审应由及被审核领域（部门、对象）无干脆关联的人员进

行；

⑤审核人员应具备从事质量审核的资质，在每次质量审核之前应得到任命批

准。

（3）产品质量审核内容至少应包括：标准规定的试验项目、生产过程和关键T序、

用户质量反馈看法等；

本条从以下10个方面来考核：

①生产单位的质量审核程序文件（或管理规章制度）中应含有产品质量审核

所应包含的内容，主要有以下几项:

I）原材料、外购件、外协件的检验及验收;

II）标准（或技术文件规范等）确定的试验项目（出厂检验项目）；

III）生产过程和关键工序；

IV）用户质量看法反馈及售后服务；

V）质量推翻制度；

VI）成品质量检验；

VII）不合格品的限制及评审；

VID）人力资源的培训及利用；

IX）生产设备、检验仪器的限制。

②对原材料、外购件、外协件的检验及验收的质量审核应齐全、合理、有效;

③对标准（或技术文件、规范等）确定的试验项目的质量审核应合理、有效；

④应对生产过程和关键工序进行质量审核；

⑤应对用户质量看法反馈及售后服务进行质量审核；

©应对生产单位的质量推翻制度的执行状况进行质量审核；

⑦对生产单位产品质量检验（过程检验、出厂检验）进行质量审核；

⑧对生产单位不合格品限制及评审进行质量审核；

⑨对生产单位人力资源的培训及利用质量审核应合理，有效：

⑩生产设备、检验仪器的限制质量审核应适时有效°

（4）对审核发觉的问题，应刚好制定、实施订正措施，并对实施效果进吁距踪验

证。

本条从以下7个方面来考核：

①影对质量审核活动中发觉的问题（不符合项，不合格项）均应有产生不符合

（不合格）的缘由分析；

②质量审核活动中不符合项（不合格项）应经发生领域（部门、对象）负责人确

认；

③生产单位应依据对质量审核中发生的不符合项的分析，刚好制定并贯彻实

施相应的订正措施；

④生产单位开展的质量审核订正活动应有完整、有效的实施过程；

⑤生产单位对订正措施的实施效果，应进行有效验证，并得到相关质量主管

的确认；

⑥生产单位对订正措施实施效果的有效性验证结果，应得到确认及批准；

⑦生产单位对订正措施实施效果的有效性验证中，对存在问题应有进一步的

质量保证及限制活动。

评审方法：

1）未制定管理文件或文件内容存在严峻欠缺的，不符合要求；

2）未依据实际状况支配内部审核和管理评审的，不符合要求；

3）产品质量审核内容存在严峻欠缺的，不符合要求；

4）未刚好制定、实施订正措施并对实施效果进行跟踪验证的，不符合要求。

注：在评审时还应留意全部管理文件应有受控章。

第3章人员

本章共有3项10条，其中第1项及第2项第2条属于推翻项。

3.1技术人员

本项有1条考核内容：应具有肯定数量获得专业技术职称的在册技术人员，其

学历或从事相关工作年限应符合要求。

考核内容：生产单位应具有申办产品相适应职称的专业技术人员，技术人员

原则上至少有大专学历，并具有肯定的专业工作阅历。

评审方法：评审时，生产单位需供应学历、职称、劳动合同及其他相关证明

文件。具有专业技术职称的在册人员数量、学历或从事相关工作年限不满足要求

的，不合格。

注：对于已有详细产品评审准则的产品，按评审准则要求执行。

实例3：目前一些小企业不具备规定职称的专业技术人员，他们往往实行借

用一些外厂的专业技术人员的方式应付现场评审。在实际评审时，评审员可以用

检查技术人员的办公场所、检查技术人员所负责工作的签字来确认是否是被评审

企业的专业技术人员。

3.2人员素养

(1)相关负责人应对产品的平安性能有较深了解；

考核内容：生产单位相关负责人(如经理、分管经理、质量负责人或其他相关

负责人)应对产品性能，尤其是平安性能有较深的了解，对于产品对矿山平安生产

的重要性有正确的社会责随意识。

(2)技术负责人应熟识产品的平安性能及其影响因素，主要技术人员应熟识标准、

图纸、生产工艺、检验等工作；

本条从以下4个方面来考核:

①技术负责人应熟识产品运用环境、运用要求及其对产品的影响，熟识产品

性能，尤其是平安性能及其影响因素，驾驭产品整体技术要求；

②主要技术人员应为负责详细产品设计、研发、生产或检验管理的专业人员，

其学历、职称及工作经验须符合要求；

③对主要技术人员的考核，除通过审核其相关书面证明资料外，还需通过现

场口头专业学问考核、现场操作演示等方式进行；

④主要技术人员应全面驾驭产品的现行有效执行标准、图纸、生产工艺、检

验要求及国家平安生产监督管理总局、国家煤矿平安监察局及有关部门发布的有

关平安生产法规文件。

（3）关键工序的人员应当熟识其生产工艺、设备操作规程等内容，操作娴熟：

本条从以下3个方面来考核：

①关键工序的应在工艺流程图中予以明确；

②关键工序的生产人员应当熟识产品的生产工艺、设备操作规程等，操作娴

熟；

③有特别要求的，生产人员须要进行专业培训或持证上岗；

④对关键工序生产人员的考核通过实际操作和专业学问考核相结合的方式

进行。

（4）检验人员应当熟识标准、检验规程等内容,操作娴熟「

本条从以下3个方面宋考核：

①生产单位应有肯定数量的专职质量检验人员；

②专职质量检验人员应有相应的专业培训记录或持证上岗；

③检验人员应娴熟驾驭产品执行标准、检验规程等，能正确理解并娴熟完成

各项检验项目的检验。

评审方法：

1）生产单位相关负责人对产品平安性能刁＜了解的，不符合要求：

2）技术负责人不熟识产品的平安性能及其影响因素的，不合格；主耍技术人

员不熟识标准、图纸、生产工艺、检验等工作的，不合格；

3）关键工序的生产人员不熟识其生产工艺、操作规程等内容，操作不娴熟的,

符合要求；

4）检验人员不熟识标准、检验规程等内容，操作不娴熟的，不符合要求。

3.3培训

本项有4条考核内容：

（1）应制定并实施培训管理制度；

本条从以下4个方面来考核：

①生产单位应制定各类人员相关卤位的培训程序文件（或管理文件）；

②生产单位制定的培训程序文件（或管理文件）应完善，并满足企业生产活

动的须要；

③生产单位应按培训程序文件（或管理文件）实施，并保存相应的记录；

④生产单位应有年度长短期培训支配（培训目标）的规定，并按期实施。

（2）的有年度培训支配.并明确培训要求：

本条从以下5个方面来考核：

①生产单位应制定涉及产品性能质量的全部人员的培训支配：

②培训支配应符合相关要求

I）支配应包括培训目的、培训内容、培训要求、培训时间、培训对象、培训

性质；II）支配应有编制、审核、批准;

III）培训支配应涵盖质量相关人员（如生产操作人员、质检人员、试验人员、

计量人员、技术人员、库房管理人员、选购人员、销售人员等关键岗位）的培训内

容；

IV）培训内容应包括：岗位专业学问、产品标准、质量限制、计量理论、误

差理论、数据处理、数据统计、抽样方法及理论、法律法规、质量手册、程序文

件、操作规程（作业指导书）、职业道德规范等；

V）培训支配应依据相关工作要求确定培训对象的培训目标及要求；

VI）生产单位制定的培训支配应有效（培训目标明确，年度间支配应连贯）。

③生产单位制定的培训支配应满足生产单位生产提出的各项要求；

④生产单位应对培训支配的过程实施及执行状况作出整体评价；

⑤生产单位应对培训结果（培训有效性）作出结论性评价总结。

（3）应有人员培训状况无录，并能反映出及产品质量有关的全部人员的培训状况;

此条从以下列3个方面来考核：

①生产单位应建立完整的人员培训状况档案，包括培训考绩档案或证书等；

②生产单位所进行的人员培训应满足生产提出的要求，并达到及实际生产活

动相适应：

③生产单位对人员培训结果应进行确认°

（4）应对从事特别工种的人员进行资格培训，并持证上岗；

本条从以下6个方面来考核：

①生产单位应对从事特别工种人员进行资格考核，这些人员包括电工、焊工、

起重工、锅炉工、探伤检验员等上岗操作人员等；

②生产单位从事特别工种人员应持有相关部门发放的上岗证，并有及其工作

相适应的卤位职责或操作规程；

③上述从事特别工种人员的岗位职责或操作规程应完善合理，并实施到位；

④对生产单位从事特别工种人员持证上岗应予以确认批准；

⑤生产单位对从事特别工种人员的培训应保持其持续有效，应建立并进行定

期的培训及考核制度，且得到有效的贯彻及实施；

⑥上述人员的培训、考核应有记录。

本条从以下2个方面来考核：

①应制定培训支配；

②培训内容应紧密结合产品特点，做到全面、科学、合理；

③培训实施有记录；

评审方法：

1）缺管理文件或内容存在严峻欠缺的，不符合要求；

2）五年度培训支配的，不符合要求；

3）无人员培训状况记录的，不符合要求；

4）从事特别工种的人员未经过资格培训即上岗的，不符合要求；

5）培训内容不全面的，不符合要求。

第4章技术文件管理

本章共由3项9条组成，其中第2项第1条、第3项第2条、第3项第3条属于推翻

项。

4.1文件资料管理

本项有4条考核内容：

（1）应制定并实施技术文件和资料管理制度：

本条从以下4个方面来考核：

①生产单位应建立有完善、合理的技术文件、资料的管理制度，应包含对批

准、发布、发放、运用（借阅）、保管和更改、编制、审核、注销的规定；

②实施应按制度中规定进行（记录）；

③技术文件、资料管理制度中规定的记录应规范、合理；

④生产单位对受控管理的技术文件和资料（图纸、引用标准、参考标准、验

收标准、产品标准及其相应国标、行标等）、质量记录档案等应定期进行有效性评

价。

（2）技本文件和资料编制、审核、批准、发放、运用、保管、更改和注销应有记

录：

本条从以下3个方面来考核：

①文件和资料的编制、审核、批准、发放、运用、保管、更改和注销应按规

定进行记录；

②记录工作由指定部门或人员进行；

③记录信息应全面详实，具有可追溯性。

（3）应建立图纸更改制度，有图样更改通知单；

本条从以下3个方面来考核:

①生产单位应建立图纸（技术、工艺）更改通知单制度；凡图纸更改，应有更

改通知单；

②生产单位建立的图纸更改通知单制度应合理、完善并符合相关专业的特别

规定；

③在生产单位的图纸更改通知单涉及的图纸中，抽取三张图进行核查，图纸

应符合上述要求。

（4）档案、技术、检验、生产等部门的图纸应依据通知单要求刚好做相应更改,

确保各部门图纸等技术文件的统一性。

本条从以下3个方面来考核：

①关键生产工序图纸（可在不同或相同的关键工序处，任抽取十张图纸）在检

验、技术、档案等部门应有存档；

注：关键工序图纸包括技术图纸和工艺图纸。

②档案、技术、检验、生产等部门的图纸应依据通知单要求刚好、统一做相

应更改；

③档案、技术、检验、生产等部门的图纸等技术文件均应一样（尤其是经更

改的图纸）。

评审方法：

1）缺管理制度或管理制度中存在严峻欠缺的,不符合要求：

2）缺少记录或记录中有严峻欠缺的，不符合要求；

3）未建立图纸更改制度的，不符合要求：

4）有关部门的图纸等技术文件未刚好统一进行更改，技术文件不一样的，不

符合要求。

4.2产品标准

本项有2条考核内容：

（1）产品干脆执行国家标准或行业标准的，应经安标国家矿用产品平安标记中心

确认：产品执行企业标准的，标准应经安标国家矿用产品平安标记中心审核备案:

本条从以下4个方面来考核：

①产品执行标准必需经安标国家矿用产品平安标记中心审核确认，并按审核

合格的标准组织生产；

②生产单位应有产品执行标准，可以是国家标准、行业标准、企业标准或经

核准的国际标准；

③产品执行企业标准的，标准须经安标国家矿用产品平安标记中心审核备

案，加盖技术审核章；

④产品执行标准更改须经安标国家矿用产品平安标记中心重新审核、备案。

（2）应有所引用的标准及相关参考标准。

本条有以下3个方面的考核内容：

①生产单位应具备产品执行标准的引用标准、参考标准；

②生产单位如有内控标准应包括在内；

③生产单位的企业标准及其全部相关引用标准、参考标准，应有效并受控；

注：对于已有详细产品评审准则的产品,按评审准则要求执行°

评审方法：

1）产品干脆执行国家标准或行业标准，但未经安标国家矿用产品平安标记中

心确认的，不合格；产品执行企业标准，但标准未经安标国家矿用产品平安标记

中心审核备案的，不合格;

2）不能供应产品标准所引用或应当必备的参考标准的，不符合要求。

4.3图纸

本项有3条考核内容：

（1）涉及平安性能的零部件图纸应完整、有效；

按图样书目或明细表检查一套图纸（含装配图，零件图）。涉及平安性能的零

部件图纸应完整，设计参数、运用材料、技术条件正确。

本条从以下4个方面来考核；

①涉及平安性能的部件图、零件图应完整；

②图纸中设计参数、运用材料、技术要求应合理、正确；

③设计参数、运用材料、技术要求及实施应相符；

④设计参数、运用材料、技术要求应符合标准、法规要求。

注：属系列覆盖的申办产品，可随意抽查覆盖范围内一套完整图纸。

（2）相关图纸应经安标国家矿用产品平安标记中心审核备案；

本条从以下3个方面来考核：

①产品相关图纸（如总装配图、涉及平安性能的零部件图、电气原理图、液

压系统图等）必需经安标国家矿用产品平安标记中心审核备案，并加盖技术审核

章；

②各种规格型号产品的图纸应齐全：

③生产单位应妥当保管经安标国家矿用产品平安标记中心审核备案的图纸。

（3）产品图纸中涉及平安性能的结构或参数的更改须经安标国家矿用产品平安标

记中心重新审核、备案。

本条从以下2个方面来考核:

①产品图纸中不涉及平安性能的结构或参数的更改无需经安标国家矿用产

品平安标记中心重新审核、备案；

②涉及平安性能的结构或参数的更改在经安标国家矿用产品平安标记中心

重新审核、备案之前，生产单位不得按变更后的图纸组织生产（办理变更程序用除

外）；

评审方法：

1）涉及平安性能的零部件图纸不完整、有效的，不符合要求；

2）相关图纸未经安标国家矿用产品平安标记中心审核备案的，不合格；

3）产品图纸中涉及平安性能的结构或参数的更改未经安标国家矿用产品平安

标记中心重新审核、备案的，不合格。

第5章供方

本章共2项13条，其中第1项第7条、第2项第6条属于推翻项。

5.1选购

（1）应有原材料、受控零（元）部件选购管理文件；

本条从以下3个方面考核

①生产单位应有原材料、零部件（含标准件）选购管理的程序文件、管理规

章制度;

②程序文件或管理规章制度应包拈以下几方面的内容：

I）所选购对象的进库管理规定；

II）选购对象的检验验收及评价方法的规定；

III）选购对象的发放规定；

IV）选购对象应持相配套证件的规定；

V）选购对象合同鉴定的管理规定；

VI）选购对象的评定、评价选择的规定。

③选购对象的内控标准（若适用）。

（2）应有选购限制清单；

本条从以下3个方面考核：

①生产单位应按产品状况，建立原材料、零部件、标准件的选购限制

清单（选购限制清单应包括经安标国家中心审核备案的主要零（元）部件、重要原

材料明细表所包含的原材料、零部件等。）；

②选购限制清单所列内容应包含满足产品生产的须要；

③应建立选购限制清单编制、批精确认手续。

（3）应定期对外购方进行评价，建立合特别购方名录和质量档量；

本条从以下5个方面考核：

①生产单位应建立产品涉及的全部合特别购方名录；

②对名录中的全部合特别购方应定期评价（查评价记录）；

③全部合特别购方应由最高管理者或其代表批精确认；

④生产单位应依据合特别购方的名录建立完善的质量档案，并现行有效；

⑤生产单位对外购方的评价应含有下列内容：

I）对外购方质量体系、质量限制的综合评价；

II）对外购方的生产过程、产品质量等以往业绩的评审；

III）外购方供应的资质材料的评审；

IV）综合结论评价，评定有关外购方的质量记录足以证明其满足合同要求的

实力，

并进行选择。

（4）选购合同应明确质量要求；

本条从以下4个方面考核：

①生产单位应签订选购合同，或以其它形式协议或约定（当以电话、电传、

传真形式为选购合同时,应有双方书面确认的资料）：

②选购合同应明确验收质量要求（标准、指标等验收依据）；

③选购合同应签订有效期限；

④选购合同签订应满足有关法律法规（合同法）的要求。

（5）部件属平安标记管理产品的，到货时应在平安标记有效期内；

本条从以下3个方面考核：

①选购对象为配套件且是独立申办安标的产品，生产单位应有外购方供应

的、在安

标有效期内的平安标记证书（证书复印件并加盖外购方公章）；

若生产单位有几项单独办理安标产品的配套件，平安标记证书均应齐全：

归档的外购方安标证书资料应有效（传真件无效）。

（6）重要原材料、受控零（元）部件应有检验合格的证明，且满足技术要求；

本条从以下9个方面考核：

①生产单位应保存选购对象的出厂检验合格证：

②生产单位应保存外购方供应的选购对象的出厂检验报告；

③选购方供应的选购对象的出厂检验报告中的项目应满足技术要求；

④生产单位应建立重要原材料、零（元）部件验收检验通知单；

⑤生产单位应具备选购对象依据选购合同明确的验收标准或其它标

准、技术条件进行的验收检验的检验报告（或记录）；

⑥验收检验报告（或记录）应规范，信息完整；

⑦生产单位应建立重要原材料、零（元）部件的选购对象的台帐；

⑧生产单位应建立重要原材料、零（元）部件的入库、领取登记台帐：

⑨生产单位应有验收检验后选购对象的处理记录（采纳还是否定），尤其是

验收不合格选购对象的处置记录。

（7）选购的安标受控零（元零K件、重要原材料及及产品关联的纳入平安标记管

理的配套件，应和备案材料•样。

本条从以下4个方面考核:

①生产单位应对选购的安标受控零（元）部件，重要原材料及及产品关联

的纳入平安标记管理的配套件及其生产单位按类别建立完整的清单（或名册）；

②建立的清单（或名册）应包含足够的信息，并有效受控管理；

③清单（或名册）上的内容及备案材料（技术文件、检验报告）中的应一样；

④清单（或名册）发生变更时，生产单位须报安标国家矿用产品平安标记中心

履行变更程序。

评审方法：

1）没有原材料、受控零（元）部件选购管理文件或存在严峻欠缺的，不符合

要求；

2）没有选购限制清单的，不符合要求；

3）未定期对外购方进行评价，未建立合特别购方名录和质量档案的，汁〈符

合要求；

4）选购合同未明确质量要求的，不符合要求；

实例4：某企业的电动机选购合同在质量要求的说明中只是注明按国家

标准验收。国家标准有几千种，按哪个国家标准验收?所以质量要求必需明确注明

国家标准编号及标准名称。

5）部件属平安标记管理产品，不在平安标记有效期内的，不符合要求；

6）重要原材料、受捽零（元）部件无检验合格证明或不满足技术要求的.不符

合要求；

7）选购的安标受控零（元）部件、重要原材料及及产品关联的纳入平安标记管

理的配套件发生变更，天经安标国家矿用产品平安标记中心审核备案的，不合格。

5.2外协

(1)应建立有外协管理文件；

本条从以下4个方面考核：

①生产单位应具备外协限制程序(或管理规定)(2.1(1)中的程序II)；

②生产单位应具备外协方的评审、评价、选择的规定；

③生产单位应具备5.1(2)中规定的文件及记录；

④上述①~③项文件应齐全，内容应完整。

(2)应定期对外协方进行评价，并建立合特别协方名录和质量档案；

本条的考核参照5.1(3)项考核内容进行。

对外协方的评价，还应增加对外协方的生产设备、检验设备、生产人员、检

验人员的评价。

(3)外协合同应明确质量要求；

本条的考核参照5,1(4)项考核内容进行。

(4)应有外协件检验合格证明，口满足技术要求；

本条的考核参照5.1(6)①一⑥、5.1(6)⑨项考核内容进行。

(5)安标受控零(元)部件及及产品关联的纳入平安标记管理的配套件外办时，应

有生产单位的检验记录，且满足技术要求；

本条从以下2条考核

①如有某一受捽零(元)部件外协，生产单位应有程序文件的规定或建立相关

的管理规章制度；

②检验验收参照5.1(6)①一⑥，5.1(6)⑨选购考核内容进行。

(6)外协的受控零(元)部件，其生产单位应和备案材料中的•样。

本条从以下4个方面考核:

①生产单位应按类别建立完整的外协的受控零（元）部件生产单位清单（或档

案）；

②建立清单档案应包含足够的信息，并有效受控管理；

③清单档案上的内容及备案材料（技术文件，检验报告）中的一样；

④清单发生变更时，生产单位必需报安标国家矿用产品平安标记中心并履行

变更程序。

评审方法：

1）未建立外协管理文件或存在严峻欠缺的，不符合要求；

2）未定期对外协力进行评价，未建立合特别协方名录和质量档案的，不符合

要求；

3）外协合同未明确质量要求的，不符合要求；

4）缺少检验合格证明的，不符合要求；

5）受控零（元）部件、重要原材料及及产品关联的纳入平安标记管理的配套件

外协时，缺少生产单位的检验记录的，不符合要求；

6）外协的受控零（元）部件的生产单位发生变更，未经安标国家矿用产品平安

标记中心审核备案的，不合格。

第6章生产过程限制

本章共4项14条，其中第1项第1、2条，第2项第3条为推翻项。

6.1生产实力

本项共有2条考核项目：

（1）生产实力应达到肯定规模：

本条从以下4方面来考核：

①生产单位应具备申办产品所必需的原材料仓库、生产车间、检验室、成品

仓库、危急品库等主要生产场所；

②生产单位应具备足够的管理、技术、生产、检验、选购、销售等人力资

源；

③生产单位应具备申办产品所必需的生产设备、检验设备；

④申办产品年产量应符合要求。

注：对干已有详细产品评审准则的产品，按评审准则要求执行c

（2）生产场所应具备生产某一（或几）个关键库（元）部件的实力，并具备成品

总装

条件。

本条从以下2方面来考核：

①应具备生产某一（或儿）个受控零（元）部件的实力；

②应具备申办产品总装条件。

注：对于已有详细产品评审准则的产品，按评审准则要求执行。

评审方法：

1）生产规模不满足要求的，不合格;

2）不能生产某一（或儿）个个关键零部件或不具备成品总装条件的，不合格。

6.2生产设备

本项共有5条考核项目：

（1）应建立有设备管理文件；

本条从以下3方面来考核：

①生产单位应有设备管理的程序文件（或规章制度）；

②生产单位现行设备管理文件的规定应完善，至少应包括以下几方面的内

容：

I）设备选购；

II）设备台帐管理；

III）设备修理、更新、改造；

IV）设备日常维护；

V）设备监控；

VI）设备检定（计量要求）；

皿）设备报废：

VT）设备操作规程管理等。

③设备选购支配及实施状况记录及规定应一样（检查2年之内）。

（2）的有满足生产所需的生产设备.并建立.设备台帐：

本条从以下4方面来考核：

①生产单位应有可投入运用并列入固定资产设备的台帐；

②设备台帐应至少包含以下信息、：

I）设备名称；

II）设备编号;

III）设备制造厂名；

IV）设备型号；

V）设备购入日期；

VI）验收日期；

VII）投入运用日期；

vm）目前放置地点；

IX）目前设备状态；

生产现场设备应有的状态标识。

③生产单位应具备生产申办产品所需的全部重要生产设备；

注：对于已有详细产品评审准则的产品，按评审准则要求执行。

④生产单位应有主要生产设备的设备档案（含制造厂设备运用说明书）。

（3）设备应满足零部件加工实力和精度要求：

本条从以下7方面来考核：

①生产现场的设备均应有明显的状态标识；

②设备应能满足零部件加工实力和精度要求；

③具有计量检定要求的设备应进行检定并在有效期之内（核查计量检定证

书）

④具有计量检定要求的设备现场应具有检定的标识；

⑤对停用、限用、闲置的设备及器具现场应有明显的标识；

⑥对有计量检定要求的设备应建立设备档案；

⑦生产现场的计量检定标识及计量检定证书的检定有效期应一样。

（4）应有重要设备操作规程：

本条从以下5方面来考核：

①生产单位应具有重要设备的操作规程（操作规程应批精确认）；

②生产单位设备的操作规程应齐全；

③生产单位应具有的操作规程中的内容应完善；

④操作人员的作业应及操作规程规定的作业方式相符；

⑤设备操作人员的岗位职责应包括按操作规程作业的要求。

（5）应有重要设备修理保养记录。

本条从以下5方面来考核：

①生产单位应建立重要设备修理、维护、保养年度支配，并有效实施；

②应有重要设备的修理、维护、保养的记录；

③重要设备的修理、维护、保养记录的实施应及程序文件（或规章制度）的规

定相一样；

④对重要设备的修理记录应包含以下内容

I）损坏、故障、调整的缘由分析；

II）调整、修理设备实行的方法及措施；

III）调整、修理设备实施过程；

IV）调整、修理设备验收及确认.

⑤修理、维护、保养年度支配的实施总结。

评审方法：

1）无设备管理文件或存在严峻欠缺的，不符合要求；

2）设备刁＜齐全，未建立设备台账的，不符合要求；

3）生产设备不能保证零部件加工实力和精度要求的，不合格；

4）缺重要设备操作规程或存在严峻欠缺的，不符合要求；

5）缺重要设备修理保养记录或存在严峻欠缺的，不符合要求。

6.3工艺装备及工位器具

本项共有4条考核项目：

（1）应建立有工艺装备及工位器具管理文件；

本条从以下2个方面来考核：

①生产单位应有工艺装备及工位器具管理的程序文件（或管理规章制度）：

②生产单位现行的工艺装备及工位器具的规章制度应完善，至少应包拈以下

内容：

I）工艺装备及工位器具的选购（或制造）：

II）工艺装备及工位器具的台帐管理；

III）工艺装备的维护及修理；

IV）工艺装置及工位器具的配置；

V）工艺装备的验证；

VI）工艺装备的验收；

VII）工艺装备及工位器具的报废；

VT）T艺装备图纸的管理及更改等：

（2）应有满足要求的工艺装备及工位器具，并建立台账：

本条从以下4个方面来考核：

①生产单位应有保证生产活动正常进行的工艺装备及工位器具；

②工艺装备及工位器具应建立台帐；

③工艺装备的配置标识及台帐的编目应一样（或对应）；

④工艺装备及工位器具台帐的内容应完善，所含信息应完整。

（3）工艺装备配置和运用应合理、可行，且有验证制度和验证记录；

本条从以下6个方面来考核：

①生产单位工艺装备的配置和运用应合理、可行；

②生产单位应有工艺装备的维护、修理、报废记录；

③生产单位对工艺装备应按程序文件（或规章制度）的要求进行验证。验证记

录及处置记录应完善；

@生产单位应有工艺装备的图纸更改状况记录（更改通知单）；

⑤经更改的工艺装备的图纸应及存档部门（管理部门、设计部门、运用部门）

的工艺装备图纸一样；

⑥在用工艺装备应完好。

（4）工位器具应完善，关键零部件应不落地。

本条从以下4个方面来考核：

①生产单位所采纳的工位器具应齐全，满足生产实际须要（按申办产品生产

对工位器具的要求）；

②生产单位所采纳的工位器具的配置应合理、可行；

③运用中的T位器具应保证达到生产对象的保障要求：

④在用工位器具应完好。

评审方法：

1）缺工艺装备及工位器具管理文件或存在严峻欠缺的，不符合要求：

2）工艺装备及工位器具不齐全，未建立台账的，不符合要求；

3）缺验证制度和验证记录或存在严峻欠缺的，不符合要求;

4）工艺装备或工位器具不完备或存在严峻欠缺的，不能保证关键工艺质量的,

符合要求。

6.3工艺过程

本项共有3条考核项目：

（1）工艺文件应满足图纸等技术文件要求；

本条从以下6方面来考核：

①工艺文件应完整（工艺文件包括：工艺过程卡、装配工艺卡片、零件加工

工艺卡工艺路途明细表、外协件明细表、材料定额、工时定额等）；

②工艺文件应合理、正确，符合有关图纸、产品标准等技术文件；

③生产单位应建立工艺文件更改制度（建立更改通知单）

④生产单位应建立工艺纪律考核制度，并有效执行；

⑤生产单位应具备生产人员的工艺操作规程（作业指导书），并合理、正确；

©生产单位生产人员应严格按工艺操作规程执行。

（2）应具有工艺文件明细表；

本条从以下3方面来考核：

①生产单位应有工艺文件明细表；

②明细表内容应及实际T艺文件一样：

③明细表的信息应完整。

（3）应有产品工艺路途图（工艺流程图），并明确关键工序。

本条从以下3方面来考核：

①生产单位应有文件化的产品工艺路途图（工艺流程图）；

②产品工艺路途图（工艺流程图）中应注明关键工序；

③关键工序应包括全部涉及产品平安性能的生产环节。

评审方法：

1）工艺文件不满足技术要求或存在严峻欠缺的，不符合要求；

2）无工艺文件明细表的，不符合要求；

3）无产品工艺路途圈（工艺流程图），未确定关键工序，不符合要求。

第7章检验和测试

本章共3项17条，其中第2项第2条、第3项第3、4条属于推翻项。

7.1规章制度

本项共有7条考核项目：

（1）应对重要原材料和安标受控零（元）部件进厂、生产过程和成品出厂：制定并

实施检验和试验的管理制度；

本条从以下5个方面来考核

生产过程和成品出厂，制定并实

①有重要原材料、安标受控零（元）部件进厂检验和试验的管理制度；

②有生产过程（半成品各工序）检验和试验的管理制度；

③有成品出厂检验和试验的管理制度；

④三个阶段的检验和试验管理制度应合理、完整；

⑤二个阶段的检验和试验管理制度的执行状况应有记录c

（2）应保证未经检验或验证不合格的产品或物品不能转序或投入运用

本条从以下3个方面来考核：

①有程序文件或管理制度规定，保证未经检验或检验不合格的半成品、成品、

原材料（包括零部件、外协件、标准件等）不投入运用或转序；

②程序文件（或管理制度）的规定应合理、完善，能严格落实保证措施；

③未经检验或检验不合格的对象不得投入运用或转序，并有记录；对未经检

验或检验不合格对象的处置（重检、退货、返修、让步接受、降级运用、修后再检

验或报废等）规定应健全，并得到有效实施且有记录。

（3）质量负责人和检验人员应有明确的授权，以文件形式规定其职责租权限，并

保证其独立开展检验工作：

本条从以下5个方面来考核：

①质量负责人和检验人员应有明确的授权，以文件形式规定其职责和权限；

②检验人员须经专业培训，考核合格并经上岗的授权批准后持证上岗；

③生产单位应有详细措施保证质量负责人、检验人员独立进行检验工作；

④生产单位的质量负责人、检验人员应独立进行检验工作；

⑤属于计量器具授权检定的生产单位，其授权及计量检定合格证书应在有效

期以内。

（4）应有重要的检验、测量和试验设备操作规程：

本条从以下5个方面来考核

①生产单位应具备申办产品生产过程、出厂、重要原材料进厂三个阶段检验、

测量和试验设备的完整操作规程：

②生产单位所具备的这些操作规程应得到审批、确认并现行有效；

③检验、测量和试验设备的全部操作规程应合理、完善；

④检验、测量和试验设备的全部操作规程应有实施记录；

⑤检验、测量和试验设备的全部操作规程应在设备的运用现场予以明示。

（5）应有重要的原材料、外购（协）件检验规程；

本条从以下5个方面来考核：

①生产单位应建立重要原材料、外购件（含标准件）、外协件等进厂验收抽样

规则或规定，并符合相应抽样标准或规定的要求；

②生产单位应建立申办产品重要原材料、外购件（含标准件）、外协件的齐全

的检验规程;

③生产单位建立的检验规程应合理、完善，应满足有关技术和检验要求;

④检验规程的实施及文件（程序或规章）的规定应相符:：

⑤生产单位检验人员的岗位职责应明确。

（6）应有工序检验规程（必需包含关键工序）：

本条从以下8个方面来考核：

①生产单位应建立生产过程的各工序、关键工序质量检验的抽样规定；

②生产单位建立的生产过程的各工序、关键工序质量检验的抽样规定实施及

规定应相符；

③工序抽样的规定应符合抽样标准要求；

④生产单位应建立生产过程的各工序、关键工序质量检验的检验规程；

⑤生产单位建立的生产过程的各工序、关键工序质量检验的检验规程应齐

全、理、完善，应满足验收检验的要求；

⑥检验规程的实施及文件（程序或规章）制度的规定应相符：

⑦依据检验规程实施的检验过程的记录（或报告）应合理、完善、正确；

⑧生产单位检验人员应经过专业培训或持证上岗，并有效履行岗位职责。

（7）应有出厂检验规程（必需符合标准要求）。

本条从以下4个方面来考核：

①生产单位应建立符合申办产品标准要求的成品出厂检验规程；

②生产单位具备的出厂检验规程应正确、合理、完善；

③生产单位的产品出厂检验规程应及详细实施相符：

④生产单位出厂检验人员应经过专业培训或持证上岗，并有效履行岗位职

责。

评审方法:

1）未制定并实施检验和试验管理制度或文件存在严峻欠缺的，不符合要求；

2）未经检验或验证不合格的产品或物品转产或投入运用的，不符合要求；

3）质量负责人和检验人员没有明确检验授权，不能保证其独立开展检验工作

的，不符合要求；

4）没有重要检验、测量和试验设备操作规程或不完善的，不符合耍求；

5）没有重要原材料、外购（协）件检验规程或存在严峻欠缺的，不符合要求；

6）没有工序检验规程（必需包含关键工序）或存在严峻欠缺的，不符合要求：

7）没有符合标准要求的出厂检验规程的，不符合要求。

7.2检验测试设备

本项共有6条考核项目：

（1）应依据牛产和检验的需求，配备检验、测试设备和器具，并建立台帐。

本条从以下9个方面来考核：

①生产单位应建立检验、测试设备和器具等的台帐：

②生产单位所配备的检验、测试设备和器具应完全满足产品检验的要求；

③对涉及平安性能检验的检验、测试设备应单独建立档案；

④生产单位应建立检验、测试设备的管理（规章制度或程序）文件：

⑤生产单位应建立完备的检验、测试设备的操作规程；

⑥生产单位具有的检验、测试设备的管理文件及其操作规程及实施记录应相

符；

⑦生产单位检验、测试设备的操作规程在运用现场应予以明示；

⑧生产单位对检验、测试设备和器具应有维护、运用、修理记录；

⑨对有环境要求的检验、测试设备和器具（或有环境要求的检验项目）其环境

条件及相应的记录应符合规定。

（2）生产单位必需具备按标准要求的项目进行出厂检验的设备、器具，且其精度、

实力等满足要求；

本条从以下5个方面来考核：

①依据产品出厂检验项目，生产单位应具备齐全的检验设备、器具；

②出厂检验所运用的的设备、器具的精度和实力应符合检验要求；

③对有计量检定要求的设备器具应在检定有效期内，并予以现场标示；

④进行出厂检验的设备、器具应处于正常工作状态。

⑤对，述设备、器具应建立有相应的管理规章（检查修理、维护、运用记录）。

（3）设备、器具应按国家计量法规和有关计量规程进行周期枪定，对检定合格的

计量设备、器具应进行有效性标识；

本条从以下5个方面来考核：

①生产单位应建立对有计量要求的设备、器具的管理规章制度或程序文件

（重点是必需依据法规、检定规程建立计量设备器具的周期检定规定）；

②生产单位应制定计量设备器具的周期检定支配（包括编、审、批手续）；

③对有计量要求的设备器具，检定合格证应全部在检定有效期之内：

I）检定合格证应齐全；

1【）检定合格证应有效c

④对具有检定合格证的计量设备、器具应进行计量标识，并及其相符：

⑤有计量管理人员的岗位职责并持证上岗。

（4）没有计量检定规程的器具，应进行校准；

本条从以下5个方面来考核:

①对无计量检定规程的器具，生产单位应依据在用计量器具的种类，参照

JJG1002《国家计量检定规程编写规则》的要求，编写校验方法；

②生产单位制定的上述校验方法应合理、正确；

③生产单位有对上述校验方法实施的记录（应有校验结果报告）；

④生产单位制定的上述校验方法需经审批且现行有效，并向相关主管部门备

案；

⑤无计量检定规程的器具，生产单位校准合格后方可运用并应进行计量标

识。

（5）当发觉检验和测试设备、器具不符合要求时，应对其以往检测结果的有效性

进行追溯评定，并对该设备、器具及受影响的产品实行适当的措施：

本条从以下8个方面来考核：

①生产单位应制定当检测试验器具、设备校准定位失效时，对检测结果的有

效性进行追溯评定的程序文件（管理规章制度）;

②生产单位应有上述程序文件（或管理规章制度）的实施应记录（追溯评审

的记录）；

③生产单位的相关程序文件（或管理规章制度）应合理、完善；

④评定的记录中的结果应有效、合理；

⑤生产单位应有检测和试验器具、设备校准定位失效时的处置程序及处置实

施记录；

⑥对检测结果的有效性追溯评审结果有疑义时，应跟踪处置状况；

⑦生产单位应在检测和试验器具、设备校准定位失效时，对受影响的产品实

行适当措施，保证产品检测结果符合标准要求;

⑧生产单位应保留对受影响的产品实行措施的实施记录。

（6）具备内部检定/校准资格的生产单位，应有“计量标准考核证”、计量标准

器具的“检定证书”、“计量检定员证”以及“操作规程”等文件。

本条从以下10个方面来考核：

①有关资质证书应备齐，且在有效期内。换证周期应连续。若不连续，则追

溯在证书失效期内，生产单位是否开展了计量器具检定活动；

②计量器具检定人员应具备经考核合格准予上岗的资格证书（须定期培训）；

③对进行计量器具检定的对象，应制定有完整、齐全的检定操作规程；

④对进行计量器具检定的对象，所具有的检定操作规程检查应完善、合理、

正确；

⑤计量器具检定生产单位，应有检定现场的管理规章制度及程序文件；

⑥检定现场的环境设施、条件，应满足被检计量器具的要求；

⑦所进行的计量器具检定的记录，出具的检定报告、证书应规范、合理、正

确；

⑧计量标准考核证的建标项目及量程范围及生产单位开展的计量器具检定

工作应相符，不许有超授权范围检定现象；

⑨计量标准器具检定证书应能保证溯源到上一级的计量标准；

⑩生产单位应按国家计量检定系统表的要求，制定能溯源到国家计量基准的

量值传递框图。

评审方法：

1）未按要求配备检验、测试设备和器具并建立台帐的，不符合要求；

2）出厂检验的设备、器具及其精度、实力不满足标准要求的，不合格；

3）未按规定进行定期检定或超过检定有效期的，未对计量设备、器具进行有

效标识不符合要求；

4）对没有国家标准和规程的器具和设备，未进行校准的，不符合要求；

5）未进行追溯评定或缺少讦定记录的、未实行适当措施的，不符合要求：

6）“证件”不全或超过有效期的，缺操作规程或存在严峻欠缺的，不符合要

求。

7.3检查、检验

本项共有4条考核项目：

（1）应有重要原材料、外购件进厂检验记录，关键工序检验记录：

本条从以下2个方面来考核：

①生产单位应具备选购对象（原材料、外购件等）进厂所必需的检验记录

（含原始记录、检验报告）；

I）这些记录及检验方法应符合相关检验和验收标准的要求；

II）记录格式应完善；

III）记录（或报告）中应包含了足够的信息，对己有的信息应完善，规范；

IV）检验记录应整理归档并保存适当的期限；

V）生产单位全部检验记录应真实。

②生产单位应具备生产过程中全部关键工序的检验记录：

对生产过程中全部关键工序的检验记录的要求按上述①中I〜V考核。

（2）出厂检验的检验项目、环境、方法应符合标准要求；

本条从以下3个方面考核：

①出厂检验项目应满足产品执行标准的要求，项目齐全；

②现场检验的环境应符合标准规定的要求；

③出厂检验项目的检验或测试方法符合标准要求。

（3）应按标准要求进行出厂检验，应有出厂检验记录及检验报告；

木条从以下4个方面考核：

①生产单位应按产品执行标准的要求进行出厂检验，检验项目齐全：

②生产单位应具备出厂检验记录及检验报告；

第8章产品一样性

本章共1项1条，属于推翻项。

本项考核内容：应依据经安标国家矿用产品平安标记中心审核备案的技术文

件（包括产品标准、图纸、受控件零（元）部件或重要原材料明细表等）组织生产。

本条从以下3个方面来考核：

①生产单位选购的重要原材料、安标受控零（元）部件应及审核备案的技

术文件一样（通过库房实地核查确认）；

②生产过程中运用的重要原材料、安标受控零（元）部件应及审核备案的技术

文件一样（通过核查关键生产工序确认）;

③成品中运用的重要原材料、安标受控零（元）部件及产品的重要平安性能技

术指标和参数应及审核备案的技术文件一样（在成品库随机抽取肯定数量的样品

进行检查或检测）。对于大型设备的安标受控零（元）部件及产品，生产现场无零部

件及产品时，可以通过查阅订货合同及发票予以确认。

评审方法：未按审核备案的技术文件组织生产的，不合格。

第9章产品标识

本章共1项4条，第1条属于推翻项。

（1）应在成品上加施平安标记标识：

本条从以下2个方面来考核：

①生产单位应在出厂检验合格的成品上加施平安标记标识（特别产品除外）；

②平安标记标识应加施在成品的明显位置。

（2）产品运用的平安标记标识应符合AQ1043要求；

本条从以下2个方面来考核：

①加施的平安标识标识应符合AQ1043-2007标准的要求；

②生产单位应有AQ1043-2007标准，以便参考运用。

（3）平安标记标识应经安标国家矿用产品平安标记中心审核备案；

本条从以下2个方面来考核：

①生产单位运用的平安标记标识须经安标国家矿用产品平安标记中心审核

备案；

②生产单位应在取得平安标记证书三个月内完成平安标记标识的审核备案

工作。

（4）铭牌材质应满足有关标准要求；

本条从以下6个方面来考核：

①每台（套）进入成品库的合格产品应具备铭牌（特别产品除外）；

②相应每台（套）进入成品库的合格产品包装应具有明显的标识（应制定有成

品包装标识规定的程序文件或管理规章）；

③铭牌的标记和成品的标识应符合生产单位程序文件或管理规章的要求;

④铭牌的标记和成品的标识包含信息应合理，规范；

⑤成品铭牌的材质应采纳铜或不锈钢。无铭牌的成品（如非金属材料、输送

带缆、属安标管理的体积小的零部件等），应采纳相应的产品标识；

⑥成品的铭牌（或标识）上的信息及成品台帐记录应相符。

评审方法：

1）未在成品上加施平安标记标识的，不合格（首次申办除外）；

2）产品运用的平安标记标识不符合AQ1043要求的，不符合要求；

3）平安标记标识未经安标国家矿用产品平安标记中心审核备案的，不符合要

求（首次申办除外）；

4）铭牌材质不满足有关标准要求的，不符合要求。

第10章库房管理

本章共3项9条。

10.1管理制度

考核内容：制定并实施出入库、贮存管理制度。

本条从以下4个方面来考核：

①生产单位应制定如下所列的涉及库房管理的程序文件或管理制度：

I）原材料（含外购件、外协件）、半成品、成品库的出入库、贮存管理制度;

II）原材料（含外购件、外协件）、半成品、成品仓库的管理制度；

III）原材料（含外购件、外协件）、半成品、成品库仓库标识管理制度；

IV）易燃、易爆及危急物品等特别物品的存放管理规定；

V）原材料、半成品、成品等仓库的岗位职责（操作规范）