安全生产风险管理制度

安全生产风险管理制度

安全生产风险管理制度1

为全面辨识生产中的各种危险源，明确危险源可能产生的风

险及其后果，并对危险源进行分级、分类、监测、预警、控制，预

防事故的发生。

一、危险源辨识、评估、监测

1、组织员工对危险源进行全面、系统的辨识和风险评估,对

辨识出的危险源进行分级分类；

2、发生事故（包括未遂）、出现重大不符合项时及时进行危

险源辨识和风险评估；

3、对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。

二、风险预警、控制

1、采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责任

人能够及时获取并采取措施加以控制；

2、建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法

律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。

三、风险保障管理

1、建立健全安全风险预控管理组织机构;

2、建立健全与安全风险预控管理制度；

四、人员不安全行为管理

对人员不安全行为进行识别和梳理，制订员岗位规范和控制

措施，以实现人员准入、培训、监督全过程的流程管理。

五、生产系统安全要素管理

建立生产系统安全要素管理程序，对生产全过程安全要素进

行有效管理。

六、检查

对安全风险预控管理体系进行检杳，以确保体系的持续适宜

性、充分性和有效性。安全生产风险管理制度2

为了加强安全生产基础建设，完善和规范安全生产风险分级

管控机制，明确各级管控职责，增强事故防控能力，降低安全风

险，有效遏制重特大生产安全事故，特制定本制度。

本制度规定了公司安全生产事故风险管控的职责、风险辨识

和评估及考核等要求，适用于公司所有部门、车间、班组和岗位

生产经营过程中的安全生产风险分级管控活动。

根据《中华人民共和国安全生产法》、《国务院安委会办公室

关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》、

《大连市人民政府安全生产委员会关于印发构建双重预防机制实

施方案的通知》等法律法规和规范。

公司安全生产风险分级管控工作遵循“统一领导、科学评

估、分类分级、分级管控”的原则，实行差异化、动态化管控。

公司安全生产风险分级管控工作的组织机构由公司安全生产

主要负责人、各分管副总经理、各部门和车间及班组负责人组成

公司安全生产风险分级管控领导小组（以下简称领导小组），组

长由公司安全生产主要负责人担任，副组长由分管安全和生产的

副总经理担任。

领导小组负责领导构建公司安全生产风险分级管控预防机制

工作，组织协调制定和修订公司安全生产风险分级管理的相关制

度，明确相关工作内容、责任部门、责任人员、管控措施及绩效

考核等工作要求，提供构建公司安全生产风险分级管控预防机制

工作的资金和物资及人力等资源保障，督查公司安全生产风险分

级管理的相关制度落实情况及责任制的执行情况。

5.2.2.1负责组织构建公司安全生产风险分级管控预防机制

工作，组织成立公司安全生产风险分级管控领导机构，发布授权

命令。

5.2.2.2根据法律法规和规范要求，负责组织制定或修订、

审批、发布公司安全生产风险分级管控预防机制的相关制度。

5.2.2.3负责组织公司的风险管理活动，组织风险辨识和评

估工作，负责公司违反法律、法规及国家标准中强制性条款的，

或发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以

上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在

的，或涉及重大危险源的，或具有中毒和窒息、爆炸、火灾等危

险的场所，作业人员在9人（不含9人）以上的，或经风险评价

确定为最高级别风险的等重大风险的管控，组织制定和审批重大

风险控制措施。

5.2.2.4负责组织制定安全生产责任制，签订车间、部门以

上级别的安全生产责任状，审查车间、部门以上级别的安全生产

责任制的落实情况°

5.2.2.5负责组织制定风险报告、公告制度，审查车间、部

门以上级别的安全风险防控可靠性报告单，审批对外发布的风险

公告。

5.2.3.1协助组长组织、协调构建公司安全生产风险分级管

控预防机制工作。

5.2.3.2根据法律法规和规范要求，负责组织、协调制定或

修订、审核公司安全生产风险分级管控预防机制的相关制度。

5.2.3.3负责组织、协调公司的风险管理活动，组织分管职

责的风险辨识和评估工作，协助组长进行重大风险的管控，负责

较大风险的管控，组织制定和审批较大风险控制措施。

5.2.3.4协助组长组织、协调制定安全生产责任制，与职责

范围的下级部门或岗位签订安全生产责任状，审查下级部门或岗

位安全生产责任制的落实情况。

5.2.3,5协助组长组织、协调制定风险报告、公告制度，审

核、研判车间、部门以上级别上报的安全风险防控可靠性报告单

的内容，组织填写公司级安全风险防控可靠性报告单和风险公

告，并报组长审批对外发布。

5.2.3.6负责全公司风险分级管控绩效考核的审核和二报。

（1）负责公司构建安全生产风险分级管控预防机制工作的

具体工作，制定工作计划和方案。

（2）根据法律法规和规范要求，负责编制或修编公司安全

生产风险分级管控预防机制的相关制度。

（3）负责定期进行公司风险辨识和评估工作，编制安全风

险辨识程序和方法，制作企业重大安全风险清单，协助公司较大

以上风险的管控，负责制定风险控制措施并逐级上报。

（4）负责编制各级安全生产责任制，制定本部门安全生产

责任制，与部门内各岗位签订安全生产责任状，审查部门个岗位

安全生产责任制的落实情况。

（5）负责编制风险报告、公告制度，制作安全风险防控可

靠性报告单，负责收集、汇总、研判车间（工段）、部门以上级

别上报的安全风险防控可靠性报告单，填写公司级安全风险防控

可靠性报告单和风险公告，并报副组长审核上报。

（6）根据风险评估结果，编制风险评估报告，制作岗位安

全风险告知卡和公告栏，绘制四色安全风险空间分布图。

（7）根据风险评估结果，负责组织实施风险分级管控的教

育培训。

（8）负责公司构建安全生产风险分级管控预防机制工作的

总结及材料上报、归档工作。

（9）负责全公司风险分级管控绩效考核的汇总和上报，并

对本部门的风险分级管控实施绩效考核。

（1）协助安全生产管理机构构建公司安全生产风险分级管

控预防机制的相关工作。

（2）负责本部门的风险管理活动，组织本部门的风险辨识

和评估工作，协助公司进行较大以上风险的管控，负责本部门的

一般风险管控，组织制定和审批本部门一般风险控制措施。

（3）负责与公司签订本部门安全生产责任状，与部门各岗

位签订安全生产责任状，审查各岗位安全生产责任制的落实情

况。

（4）负责审核、研判、上报本部门的安全风险防控可靠性

报告单。

（1）协助公司安全生产管理机构构建公司安全生产风险分

级管控预防机制的相关工作。

（2）负责本部门的风险管理活动，组织本部门的风险辨识

和评估工作，协助公司进行较大以上风险的管控，负责本厂的一

般风险管控，组织制定和审批本厂一般风险控制措施。

（3）负责与公司签订本厂安全生产责任状，与厂各班组签

订安全生产责任状，审查各班组安全生产责任制的落实情况。

（4）负责审核、研判、上报本厂的安全风险防控可靠性报

告单。

（1）协助公司安全生产管理机构构建公司安全生产风险分

级管控预防机制的相关工作。

（2）负责本部门的风险管理活动，组织本部门的风险辨识

和评估工作，协助公司进行较大以上风险的管控，负责本厂的一

般风险管控，组织制定和审批本厂一般风险控制措施。

（3）负责与公司签订本厂安全生产责任状，与厂各班组签

订安全生产责任状，审查各班组安全生产责任制的落实情况。

（4）负责审核、研判、上报本部门的安全风险防控可靠性

报告单。

（1）协助公司安全生产管理机构构建公司安全生产风险分

级管控预防机制的相关工作。

（2）负责本部门的风险管理活动，组织本部门的风险辨识

和评估工作，协助公司进行较大以上风险的管控，负责本厂的一

般风险管控，组织制定和审批本厂一般风险控制措施。

（3）负责与公司签订本厂安全生产责任状，与厂各班组签

订安全生产责任状，审查各班组安全生产责任制的落实情况。

（4）负责审核、研判、上报本部门的安全风险防控可靠性

报告单。

（1）协助公司安全生产管理机构构建公司安全生产风险分

级管控预防机制的相关工作。

（2）负责本部门的风险管理活动，组织本部门的风险辨识

和评估工作，协助公司进行较大以上风险的管控，负责本厂的一

般风险管控，组织制定和审批本厂一般风险控制措施。

（3）负责与公司签订本部门安全生产责任状，与厂各班组

签订安全生产责任状，审查各班组安全生产责任制的落实情况。

（4）负责审核、研判、上报本部门的安全风险防控可靠性

报告单。

（1）协助公司安全生产管理机构构建公司安全生产风险分

级管控预防机制的相关工作。

（2）负责本部门的风险管理活动，组织本部门的风险辨识

和评估工作，协助公司进行较大以上风险的管控，负责本厂的一

般风险管控，组织制定和审批本厂一般风险控制措施。

（3）负责与公司签订本厂安全生产责任状，与厂各班组签

订安全生产责任状，审查各班组安全生产责任制的落实情况。

（4）负责审核、研判、上报本部门的安全风险防控可靠性

报告单。

（1）协助公司安全生产管理机构构建公司安全生产风险分

级管控预防机制的相关工作。

（2）负责本部门的风险管理活动，组织本部门的风险辨识

和评估工作，协助公司进行较大以上风险的管控，负责本部门的

一般风险管控，组织制定和审批本部门一般风险控制措施。

（3）负责与公司签订本部门安全生产责任状，与厂各班组

签订安全生产责任状，审查各班组安全生产责任制的落实情况。

（4）负责审核、研判、上报本部门的安全风险防控可靠性

报告单。

（1）协助公司安全生产管理机构构建公司安全生产风险分

级管控预防机制的相关工作。

（2）负责本部门的风险管理活动，组织本部门的风险辨识

和评估工作，协助公司进行较大以上风险的管控，负责本部门的

一般风险管控，组织制定和审批本部门一般风险控制措施。

（3）负责与公司签订本部门安全生产责任状，与厂各班组

签订安全生产责任状，审查各班组安全生产责任制的落实情况。

（4）负责审核、研判、上报本部门的安全风险防控可靠性

报告单。

（1）协助公司安全生产管理机构构建公司安全生产风险分

级管控预防机制的相关工作。

（2）负责本部门的风险管理活动，组织本部门的风险辨识

和评估工作，协助公司进行较大以上风险的管控，负责本部门的

一般风险管控，组织制定和审批本部门一般风险控制措施。

（3）负责与公司签订本部门安全生产责任状，与厂各班组

签订安全生产责任状，审查各班组安全生产责任制的落实情况。

（4）负责审核、研判、上报本部门的安全风险防控可靠性

报告单。

（1）协助公司安全生产管理机构构建公司安全生产风险分

级管控预防机制的相关工作。

（2）负责本部门的风险管理活动，组织本部门的风险辨识

和评估工作，协助公司进行较大以上风险的管控，负责本部门的

一般风险管控，组织制定和审批本部门一般风险控制措施。

（3）负责与公司签订本部门安全生产责任状，与厂各班组

签订安全生产责任状，审查各班组安全生产责任制的落实情况。

（4）负责审核、研判、上报本部门的安全风险防控可靠性

报告单。

（1）协助公司安全生产管理机构构建公司安全生产风险分

级管控预防机制的相关工作。

（2）负责本部门的风险管理活动，组织本部门的风险辨识

和评估工作，协助公司进行较大以上风险的管控，负责本部门的

一般风险管控，组织制定和审批本部门一般风险控制措施。

（3）负责与公司签订本部门安全生产责任状，与厂各班组

签订安全生产责任状，审查各班组安全生产责任制的落实情况。

（4）负责审核、研判、上报本部门的安全风险防控可靠性

报告单C

（1）协助公司安全生产管理机构构建公司安全生产风险分

级管控预防机制的相关工作。

（2）负责本部门的风险管理活动，组织本部门的风险辨识

和评估工作，协助公司进行较大以上风险的管控，负责本部门的

一般风险管控，组织制定和审批本部门一般风险控制措施。

（3）负责与公司签订本部门安全生产责任状，与厂各班组

签订安全生产责任状，审查各班组安全生产责任制的落实情况。

（4）负责审核、研判、上报本部门的安全风险防控可靠性

报告单。

（1）协助公司安全生产管理机构构建公司安全生产风险分

级管控预防机制的相关工作。

（2）负责本部门的风险管理活动，组织本部门的风险辨识

和评估工作，协助公司进行较大以上风险的管控，负责本部门的

一般风险管控，组织制定和审批本部门一般风险控制措施。

（3）负责与公司签订本部门安全生产责任状，与厂各班组

签订安全生产责任状，审查各班组安全生产责任制的落实情况。

（4）负责审核、研判、上报本部门的安全风险防控可靠性

报告单。

（1）协助公司安全生产管理机构构建公司安全生产风险分

级管控预防机制的相关工作。

（2）负责本部门的风险管理活动，组织本部门的风险辨识

和评估工作，协助公司进行较大以上风险的管控，负责本部门的

一般风险管控，组织制定和审批本部门一般风险控制措施。

（3）负责与公司签订本部门安全生产责任状，与厂各班组

签订安全生产责任状，审查各班组安全生产责任制的落实情况。

（4）负责审核、研判、上报本部门的安全风险防控可靠性

报告单。

（1）协助公司安全生产管理机构和车间构建公司安全生产

风险分级管控预防机制的相关工作。

（2）负责本班组的风险管理活动，组织本班组的风险辨识

和评估工作，协助车间进行一般以上风险的管控，负责本班组的

低风险管控，组织制定和审批本班组及各岗位低风险控制措施。

(3)负责与车间签订本班组安全生产责任状，与班组各岗

位签订安全生产责任状，审查各岗位安全生产责任制的落实情

况。

(4)负责组织召开班组班前安全生产例会，布置生产任

务，告知生产过程中存在的安全风险和职业危害，督促和检查劳

动防护用品的使用及佩戴情况，检查岗位风险告知卡的佩戴和掌

握情况，讲解操作规程和注意事项及应急措施等安全生产相关内

容，负责组织审核、研判、上报本班组的安全风险防控可靠性报

告单。

(1)协助车间和班组构建公司安全生产风险分级管控预防

机制的相关工作。

(2)负责本岗位的风险辨识和评估活动，协助班组进行一

般以上风险的管控，负责本岗位的低风险管控，负责落实本岗位

低风险控制措施。

(4)参加班纽组织的班前安全生产例会，接受生产任务，

了解生产过程中存在的安全风险和职业危害及注意事项，正确使

用和佩戴劳动防护用品和安全防护设施，严格执行操作规程，熟

练掌握相关应急措施等安全生产相关内容，负责检查本岗位的作

业环境、设备设施、安全防护措施和设施、供辅设施、原材料等

情况是否符合相关要求，填写、上报安全风险防控可靠性报告

单。

6.1.1领导小组负责组织、协调每年进行一次公司的相关规

章制度的制定或修订及评审工作，建立完善的责任制度和责任

制、安全生产风险分级管控制度、风险报告和公告制度，并组织

逐级签订安全生产责任状，当法律法规规范和标准提出新的要

求、组织机构、人员或职责等发生变化时，及时组织修订相关制

度并及时发布实施。

6.1.2安全生产管理机构根据领导小组的工作要求，负责进

行相关规章制度的制定或修订及评审工作，当法律法规规范和标

准提出新的要求、组织机构、人员或职责等发生变化时，及时进

行修订相关制度，并做好相关材料的归档工作。

6.1.1领导小组负责组织、协调每年进行一次公司的风险评

估工作，当法律法规规范和标准提出新的要求，或公司生产经营

活动过程中危险源发生变化时应及时组织进行风险评估，组织制

定和审核、审批较大以上风险控制措施。

6.1.2安全生产管理机构根据领导小组构建安全生产风险分

级管控预防机制工作的要求，具体负责公司的风险辨识工作，获

取相关法律法规和规范，编制安全风险辨识程序和方法，确定风

险级别，制定工作计划和方案，制作和填写企业安全风险清单，

协助公司较大以上风险的管控，制定风险控制措施，审批一般风

险控制措施。

6.3.1领导小组负责组织、协调负责编制各级安全生产责任

制，明确各级各部门和各岗位的风险管控职责，并逐级签订安全

生产责任状，审查安全生产责任制的落实情况，并制定、审核、

审批风险控制措施。

6.3.1.1领导小组组长负责组织和实施重大风险（红色）的

管控，审批重大风险的控制措施，督促检查重大风险、较大风险

管控的职责落实情况C

6.3.1.2领导小组副组长负责组织和实施较大风险（橙色）

的管控，审核重大风险的控制措施，审批较大风险的控制措施，

组织督促检查较大以下风险管控的职责落实情况。

6.3.1.3安全生产管理机构负责组织和实施一般风险（黄

色）的管控，审核较大风险的控制措施，审批一般风险的控制措

施，督促检查一般以下风险管控的职责落实情况。

6.3.1.4采购部负责组织和实施本部门一般以下风险（黄

色、蓝色）的管控，审核一般风险的控制措施，审批低风险的控

制措施，督促检查本部门一般以下风险管控的职责落实情况。

6.3.L5财务部负责组织和实施本部门一般以下风险（黄

色、蓝色）的管控，审核一般风险的控制措施，审批低风险的控

制措施，督促检查本部门一般以下风险管控的职责落实情况。

6.3.L6质量部负责组织和实施本部门一般以下风险（黄

色、蓝色）的管控，审核一般风险的控制措施，审批低风险的控

制措施，督促检查本厂一般以下风险管控的职责落实情况。

6.3.1.7技术部负责组织和实施本部门一般以下风险（黄

色、蓝色）的管控，审核一般风险的控制措施，审批低风险的控

制措施，督促检查本厂一般以下风险管控的职责落实情况。

6.3.1.8办公室负责组织和实施本部门一般以下风险（黄

色、蓝色）的管控，审核一般风险的控制措施，审批低风险的控

制措施，督促检查本部门一般以下风险管控的职责落实情况。

6.3.1.9设能部负责组织和实施本部门一般以下风险（黄

色、蓝色）的管控，审核一般风险的控制措施，审批低风险的控

制措施，督促检查本部门一般以下风险管控的职责落实情况。

6.3.1.10制芯工段负责组织和实施本部门一般以下风险

（黄色、蓝色）的管控，审核一般风险的控制措施，审批低风险

的控制措施，督促检查本部门一般以下风险管控的职责落实情

况。

6.3.1.11铸一工段负责组织和实施本部门一般以下风险

（黄色、蓝色）的管控，审核一般风险的控制措施，审批低风险

的控制措施，督促检查本部门一般以下风险管控的职责落实情

况。

6.3.1.12铸二工段负责组织和实施本部门一般以下风险

（黄色、蓝色）的管控，审核一般风险的控制措施，审批低风险

的控制措施，督促检查本部门一般以下风险管控的职责落实情

况。

6.3.1.13清理工段负责组织和实施本部门一般以下风险

（黄色、蓝色）的管控，审核一般风险的控制措施，审批低风险

的控制措施，督促检查本部门一般以下风险管控的职责落实情

况。

6.3.1.14维修工段负责组织和实施本部门一般以下风险

（黄色、蓝色）的管控，审核一般风险的控制措施，审批低风险

的控制措施，督促检查本部门一般以下风险管控的职责落实情

况。

6.3.1.15设计制作工段负责组织和实施本部门一般以下风

险（黄色、蓝色）的管控，审核一般风险的控制措施，审批低风

险的控制措施，督促检查本部门一般以下风险管控的职责落实情

况。

6.3.L16模具加工工段负责组织和实施本部门一般以下风

险（黄色、蓝色）的管控，审核一般风险的控制措施，审批低风

险的控制措施，督促检查本部门一般以下风险管控的职责落实情

况。

6.3.L17物资库房负责组织和实施本部门一般以下风险

（黄色、蓝色）的管控，审核一般风险的控制措施，审批低风险

的控制措施，督促检查本部门一般以下风险管控的职责落实情

况。

6.3.2班组负责组织和实施本班组低风险（蓝色）的管控，

组织制定和实施本班组及各岗位低风险控制措施，督促检查本班

组低风险管控的职责落实情况。

6.3.3岗位负责本岗位的风险辨识和低风险管控，落实本岗

位低风险控制措施。

风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操

作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业

活动应重点进行管控。上一级负责管控的风险，下一级必须同时

负责管控，并逐级落实具体措施。风险管控层级可进行增加或合

并，根据风险分级管控的基本原则，结合本单位机构设置情况，

合理确定各级风险的管控层级。

6.5.1领导小组组长负责组织编制风险报告、公告制度。

6.5.2安全生产管理机构负责编制风险报告、公告制度，制

作安全风险防控可靠性报告单，明确各级安全风险防控可靠性报

告单和风险研判的内容及风险报告的流程和方式方法，收集、汇

总、研判车间（工段）、部门以上级别上报的安全风险防控可靠

性报告单，填写公司级安全风险防控可靠性报告单和风险公告，

报副组长审核上报，由组长审批公告。

6.5.3公司在各部门（工段）门口的显著位置，公告存在的

安全风险、管控责任人和主要管控措施。制作岗位安全风险告知

卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管

控措施、应急措施及报告方式等内容。

安全生产管理机构负责根据风险评估结果，编制风险评估报

告，制作岗位安全风险告知卡和公告栏，绘制四色安全风险空间

分布图。

安全生产管理机构负责根据风险评估结果，负责组织实施风

险分级管控的教育培训。每年对公司全员进行安全风险知识为主

的安全教育培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全风险的

基本特征及防范、应急措施。

安全生产管理机构负责及时将公司构建安全生产风险分级管

控预防机制工作的总结及材料上报、归档工作。

各级、各部门结合各岗位安全生产责任制的风险分级管控落

实情况进行考核，考核参照公司年度《安全生产责任制》、《安全

生产考核管理制度》执行。

安全生产管理机构负责全公司风险分级管控绩效考核的汇总

和上报，并对本部门的风险分级管控实施绩效考核。

各级、各岗位风险分级管控应做好记录，记录至少保存3

年。安全生产风险管理制度3

1、目的

为实现公司的安全生产，做到事前预防，达到消除减少危害、

控制预防的目的。识别生产中的所有常规和非常规活动存在的危

害，以及所有生产现场使用设备设施和作业环境中存在的危害，采

用科学合理的评价方法进行评价。加强管理和个体防护等措施，

遏止事故，避免人身财产的伤害和工作环境破坏。结合公司实际,

特制定本制度。

2、范围

本制度适用于公司安全生产风险辨识额评价评价管理工作。

3、危险源辨识

(1)危险源辨识的方法可分为直观经验法和系统安全分析方

法两大类.

(2)常见危险、危害因素为易燃易爆物质、腐蚀和腐蚀性物

质、生产性毒物、生产性粉尘、噪声、振动、辐射、高低温、采

光与照明等.

(3)危险、危害因素的识别要全面、有序地进行，禁止漏项，

按规定以厂址、总平面布置、道路及运输、建筑物、生产工艺过

程、生产设备装置、作业环境、安全管理措施等顺序和方面进

行.

(4)重大危险源辨识申报登记工作须按国家标准《危险化学

品重大危险源辨识》(gbl8218—20_)进行.

4、评价方法

(1)工作危害分析法

工作危害分析法:从作业活动清单选定一项作业活动，将作业

活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危

害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施°该方

法是针对作业活动而进行的评价。

(2)安全检查表分析法

安全检查表分析法：安全检查表分析法是一种经验的分析方

法,是分析人员针对分析的对象列出一些项目，识别与一般工艺设

备和操作有关已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各

层次的不安全因素，然后确定检查项目。再以提问的方式把检查

项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审。安全检

查表分析可用于对物质、设备、工艺、作业场所或操作规程的分

析。

5、评价时机

常规活动每年一次,非常规活动开始之前.

6、评价准则

采用风险度厂可能性1_后果严重性S的评价法，具体评价准

则规定为：

事故发生的可能性1判断准则

等级

标准

5

在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发

生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事

故或事件。

4

危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任

何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或

危害常发生或在预期情况下发生。

3

没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或

未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系

统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常

情况下类似事故或事件。

2

危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控

制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。

1

有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全

卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事

件。

事件后果严重性S判别准则

等级

法律、法规及其他要求

人员

财产损失

/万元

停工

公司形象

5

违反法律、法规和标准

死亡

>50

部分装置（>2套）或设备停工

重大国际国内影响

4

潜在违反法规和标准

丧失劳动能力

>25

2套装置停工、或设备停工

行业内、省内影响

3

不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等

截肢、骨折、听力丧失、慢性病

>10

1套装置停工或设备

地区影响

2

不符合公司的安全操作程序、规定

轻微受伤、间歇不服

受影响不大，几乎不停工

公司及周边范围

1

完全符合

无伤亡

无损失

没有停工

形象没有受损

风险等级判定准则及控制措施r

风险度

等级

应采取的行动/控制措施

实施期限

20-25

巨大风险

在采取措施降低危害前，不能继续作业,对改进措施进行评估

立刻

15-16

重大风险

采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量

及评估

立即或近期整改

9-12

中等

可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通

2年内治理

4-8

可接受

可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查

有条件、有经费

时治理

轻微或可忽略的风险

无需采用控制措施,但需保存记录

7、评价组织

评价活动是由安全生产领导小组进行评价

公司的各级管理人员应参与风险评价工作，岗位员工要积极

辅助风险评价和参与风险控制工作。

8、其它要求

根据评价结果，确定重大风险，并制定落实风险控制措施。

评价出的重大隐患项目，应建立档案和整改计划。

风险评价的结果由各部门组织从业人员学习，掌握岗位和作

业中存在的风险和控制措施。

按照实际情况不断完善风险评价的内容。

9、附则

8.1本制度自批准之日起实施。安全生产风险管理制度4

1目的

为了加强安全生产，增强员工的安全生产及环保意识，提高员

工自觉遵守和维护安全规章制度的积极性，促进安全管理机制长

效运行，特制订本规定。

2范围

本办法适用于公司交通安全、井下工程事故、火工品丢失和

失控、放射性源丢失和失控、环境污染事件等的管理。

3职责

3.1公司安全生产委员会负责本办法、安全生产风险佥缴纳

范围以及奖惩兑现方案的审批。

3.2质量安全环保部负责本办法的制定、修改和监督执行；

负责安全生产风险金奖惩兑现方案的提出和报批。

3.3人力资源部负责提供安全生产风险金缴纳人员名单。

3.4财务部负责安全生产风险金本金的收取和奖励资金的发

放。

3管理内容

3.1风险金缴纳人员范围：

3.L1安全生产委员会全体成员。

3.1.2油田测井项目部、油田特种作业项目部、运输队经理

及主管领导。

3.L3各野外队作业队队长、在岗驾驶员。

3.1.4如缴纳人员既属安委会成员又是本办法规定的缴纳单

位领导，风险金不重复收取。

3.2安全生产风险金的交纳

3.2.1安全生产风险控制期限：每年1月1日至12月31日；

3.2.2安全生产风险金缴纳金额：

(a)安委会主任、副主任为3000元，安委会委员为20—元；

(b)油田测井项目部、油田特种作业项目部、运输队经理及

主管领导为20_元；

(c)测井(射孔、测试)作业队队长为1500元；

(d)在岗驾驶员为1500元。

3.2.3人力资源部依据本标准提供安全生产风险金缴纳人员

名单，质量安全环保部初审，安委会副主任审核、主任审定后，并

交财务部在工资中扣缴，并单列账目，专款专用。质量安全环保部

将审定后的安全生产风险金缴纳人员名单备案。

3.3考核与奖励

3.3.1安全生产风险控制情况的考核每年年终进行一次，由

质量安全环保部负责组织，并根据考核结果提出奖惩方案,报公司

安全生产委员会批准后兑现。

3.3.2如缴纳风险金的人员既是安委会成员又是本规定所规

定的基层单位领导，按基层单位领导进行考核兑现。

3.3.3公司对下列情况给予风险金缴纳人员与缴纳的风险金

本金数额相同的奖励。

(a)安全生产委员会成员(油田测井项目部、油田特种作业项

目部、运输队除外)应确保在考核年度范围内实现公司级达标，无

责任性死亡事故，元直接经济损失超过40万元以上的事故；

(b)油田测井项目部经理及主管领导应确保在考核年度范围

内实现公司规定指标，无责任性重大井下事故，无责任性重大交通

事故，无火工品丢失和失控事故，无放射性源丢失和失控事故，无

责任性环境污染事件；

(c)油田特种作业项目部经理及主管领导应确保在考核年度

范围内实现公司规定指标，无责任性井下事故，无责任性重大交通

事故，无火工品丢失和失控事故，无责任性环境污染事件；

(d)运输队经理及主管领导应确保在考核年度范围内实现公

司规定指标，无责任性重大交通事故,无火工品丢失和失控事故，

无放射性源丢失和失控事故，无责任性环境污染事件。

(e)各野外队作业队队长应确保在考核年度范围内实现无责

任性交通事故，无责任性井下事故，无责任性环境污染事件，无火

工品丢失和失控事故，无放射性源丢失和失控事故，不缺席公司要

求参加的qhse管理体系培训或活动；

(f)在岗驾驶员应确保在考核年度范围内实现无责任性交通

事故，无火工品丢失和失控事故，无放射性源丢失和失控事故，无

责任性环境污染事件。

3.3.4公司对下列情况扣罚风险金缴纳人员的风险金本金。

a)安全生产委员会成员(油田测井项目部、油田特种作业项

目部、运输队除外)在考核年度范围内发生一次责任性死亡事故,

且发生一次直接经济损失超过40万元以上的责任性事故；

((b)油田测井项目部经理及主管领导在考核年度范围内发生

一次责任性重大井下事故，或发生一次责任性重大交通事故，或发

生一次责任性环境污染事件，或发生一起火工品丢失和失控事故,

或发生一起放射性源丢失和失控事故；

(c)油田特种作业项目部经理及主管领导在考核年度范围内

发生一次责任性井下事故，或发生一次责任性重大交通事故，或发

生一次责任性环境污染事件，或发生一起火工品丢失和失控事故,

或发生一起放射性源丢失和失控事故；

(d)运输队经理及主管领导在考核年度范围内发生一次责任

性重大交通事故，或发生一次责任性环境污染事件，或发生一起火

工品丢失和失控事故，或发生一起放射性源丢失和失控事故；

(e)各野外队作业队队长在考核年度范围内发生一次责任性

交通事故，或发生一次责任性井下事故，或发生一次责任性环境污

染事件，或发生一起火工品丢失和失控事故，或发生一起放射性源

丢失和失控事故；

(f)在岗驾驶员在考核年度范围内发生一次责任性交通事故,

或发生一次责任性环境污染事件，或发生一起火工品丢失和失控

事故，或发生一起放射性源丢失和失控事故。

3.3.5公司对下列情况对风险金缴纳人员实行不奖不罚，只

保留风险金本金。

(a)安委会成员有监督检查公司各部门、基层单位安全工作

的义务。安委会成员中的部门、基层单位领导有权监督其他部门

或基层单位的安全工作。但安委会成员未尽监督义务或检查无记

录。

(b)对于缴纳风险金的人员，按本办法既不属于奖励范围也不

需扣罚时，保留本金。

3.3.6当风险金缴纳人员不属于本办法规定的缴纳人员范围

时，应在办理相应的手续后，退还缴纳的风险金。

3.3.7本办法由质量安全环保部解释。安全生产风险管理制

度5

第一条为督促公司各单位进一步强化生产经营单位的安全生

产责任，加强生产经营单位的安全管理工作，保证生产安全事故抢

险、救援工作的顺利进行，根据《四川省企业安全生产风险抵押

金管理暂行办法实施细贝|J（试行）》（川财企（—）33号）、《四

川省安全生产条例》、《四川省核工业地质局关于印发安全生产风

险抵押金管理办法的通知》（川核地安（—）223号）等相关规

定的要求，结合我公司实际，特制订本办法。

第二条本办法所称的安全生产风险抵押金，是指各单位重大

项目按照国家和省有关规定向公司财务部缴存的用于本单位重大

项目生产安全事故抢险、救灾和善后处理的专项资金°

第三条本办法适用于核工业西南勘察设计研究院有限公司及

核工业四川岩土工程有限公司各分院、设计所、包括各合作单位

的重大项目等。

第四条安全生产风险抵押金由各所属单位重大项目自行负

担,在自有资金中支付。

第五条本办法由公司质安办具体负责组织实施，各单位重大

项目安全生产风险抵押金统一交公司财务部设置的专项账户单列

管理。

第六条凡符合第三条规定范围的公司所属单位重大项目，必

须按照规定要求向公司安全生产委员会交纳一定数量的安全生产

风险抵押金，原则二按照%。提取，且不得低于万元。

各单位可以参照以上标准，结合本单位实际情况，对所属重大

项目制定相应的安全生产风险抵押金收取标准。

第七条不因以任何情况缓交、少交或不交安全生产风险抵押

金；不得以任何形式向职工摊派风险抵押金。

第八条安全生产风险抵押金的使用。

（一）作为处理本单位安全生产事故而直接发送的抢险、救援

费

用支出。

（二）作为处理办单位生产安全事故善后事宜而直接发送的费

用支出。

（三）生产经营单位发生安全事故后产生的抢险、救援及善后

处理费用，原则上应由各单位先行支付。确实需要动用安全生产

风险抵押金专户资金的，由本单位提出申请，经公司安全生产委员

会及财务处研究批准后方可使用。

第九条各单位重大项目安全生产风险抵押金未予发生开支

的，在项目结束后可申请取回。

第十条安全生产风险抵押金实行专款专用、严格管理，任何

单位和部门不得截留、挪用，同时接受审计、监察等部门的检查

和监督。

第H条

（一）本办法自下发之日起执行。

(二)本办法由公司安全生产委员会办公室负责解释。安全生

产风险管理制度6

1、为进一步落实安全生产责任制，增强公司施工作业人员的

安全生产意识和责任感，特制订本办法。

2、公司安全生产委员会是本办法决策机构，决定安全风险抵

押金的考核、扣除和返还。质量安全环保部是管理和执行部门。

3、安全风险抵押金交纳范围及数额

机组长20—元

hse管理员1500元

技术员、质检员1000元

正式工800元

合同工600元

4、安全风险抵押金收缴

(1)每个项目开工前，按照“机组安全环保风险抵押金的缴纳

额度”的规定，每人交纳规定数额的安全风险抵押金，由公司财务

部专账保管。

(2)安全风险抵押金每年收缴一次。应缴抵押金人员不得以

任何理由拒不缴纳。

5、年度内如发生缴纳安全风险抵押金人员应负责的事故并

按规定罚款时，先从安全风险抵押金中扣除,剩余部分待年末安全

生产考核后返还本人；不足部分由责任人另行补缴。

6、安全风险抵押金的使用

(1)作业机组整个项目施工期，实现“零事故、零伤害、零环

境污染事件”目标,将按安全环保风险抵押金的200%返还。

(2)发生一起工业生产较大及其以上事故、发生一起较大及

其以上环境污染和生态破坏事故、发生一起交通重大事故负同等

及其以上责任，扣除机组全员的全部安全环保风险抵押金,对机组

长撤职处理。

(3)发生工业生产一般事故一起、发生交通重大事故负次要

责任(含次要责任)一起，扣罚机组全员的安全环保风险抵押金

70%o

(4)发生交通一般事故一起或在施工生产中造成环境污染，被

当地环保部门罚款，扣罚机组全员安全环保风险抵押金的50%o

(5)凡发生事故隐瞒不报，故意降低事故等级，故意拖延上报

时间，扣罚机组全员的安全环保风险抵押金的30%o安全生产风

险管理制度7

为进一步贯彻“安全第一，预防为主”的方针，落实各级人员

的安全责任，在人身安全方面引入风险机制和激励机制，局决定从

年月日开始实行安全生产风险抵押金制度。

一、人身安全风险抵押金的适用范围及考核期

1、人身安全风险抵押金适用于全局在岗职工。

2、考核期为每年元月一日至十二月三十一日。

二、人身安全联责管理的形式和实施办法

1、局领导对全局人身安全负管理责任。生技科、用电科、

分别对配网、用电、系统的人身安全负管理责任（见附表）。

2、各职能部门负责人要按安全责任规定，定期或不定期深入

基层，督促生产。

3、生产班所要贯彻落实局和上级有关安全生产的各项规章

制度，加强对职工的安全教育，以人身安全为中心,加强安全生产

管理,预防发生人身事故。

三、人身安全风险抵押金的缴纳标准：

1、局长:1200元

2、其他局领导：1000元

3、科室负责人、安监员：800元

4、班站所长、科室其他人员700元

5、班站所安全员：600元

6、其它生产人员：500元

四、人身安全风险奖惩标准

1、当年全局不发生人身事故，按各人所缴人身安全风险抵押

金数额金额发放人身安全奖。

2、发生人身死亡事故，全局不发人身安全奖，并按如下标准

扣除人身安全风险抵押金。

(1)事故部门的负责人、安全员、事故主要负责人、直接负

责人100%

(2)事故次要负责人80%

(3)事故部门的其它人员40%

(4)对应管理职责部门人员50%

(5)其它部门人员20%

(6)局领导40%

3、发生人身重伤事故，事故部门全体人员不发人身安全奖，

其余部门及人员按各人所缴人身安全风险抵押金数额的6饿发人

身安全奖。

(1)事故部门的负责人、安全员、事故主要责任人、直接责

任人50%

(2)事故次要责任人40%

(3)对应管理职责部门人员25%

(4)其人部门人员10%

(5)局领导20%

4、发生人身轻伤事故，事故主要责任人、直接责人不丰安全

奖。事故部门负责人、安全员、次要责任人按各人所缴人身安全

风险抵押金数额的60%发人身安全奖。与事故对应的管理、联责

部门人员、其他部门人员局领导按各人所交人身安全风险抵押金

数额的90%发人身安全奖。对有关人员按如下标准扣除人身安全

风险抵押金：

(1)事故部门的主要责任人。直接责任人每次30%,事故的次

要责任人每次20%

(2)事故部门的负责人、安全员每长15%.

(3)事故部门的其他人员、对应管理、联责部门人员每次

10%.

(4)其它部门人员、局领导每次50%

(5)发生人身事故按上述条款执行外,还要按局有关规定考

核。

(6)人身安全风险抵押金扣完为止，不再倒扣。

(7)管理部门、联责部门发生人身事故，比照本办法对应条款

执行。

(8)上述各条所列人身事故均指电力生产人身事故，若发生非

电力生产人身事故，经调查分析后酌情处罚。

五、人身安全风险抵押金收缴管理

1、局属各部门自行收齐人身安全风险抵押金，交局财务科。

2、财务科全部收齐后，造册登记，列专帐管理，并同时抄办公

室、生技科花名单各一份。

六、人身安全风险抵押奖惩兑现

1、当年的人身安全风险抵押金奖惩于下年初兑现。生技科

根据人身安全情况造花名单报局办公，由办公室算清各有关人员

受奖金额，造册后经主管局长批准，财务科进行奖惩兑现。多经部

门奖惩兑现，奖金目理。

2、因人身事故被扣除了人身安全风险抵押金的人员，在每年

人身安全风险抵押金奖惩兑现时应按标准补齐人身安全风险抵押

金。

3、当年所缴人身安全风险抵押金转作下年的人身安全风险

抵押金。人身；安全风险抵押金的利息和扣除累计的人身安全担

抵;押金，由局财务科列专帐作为安全奖励基金。

七、其他事项说明

1、职工离岗退还所缴抵押金外，若当年在岗时超过半年且未

发生人身事故睨额发人身安全奖。若委超过半年发给半奖，若发

生人身事故减半奖惩。

2、新上岗职工（包括未转正定级之前），应按相应金额缴纳的

风限抵押金，兑现时减发并奖。

3、脱产学习在一年及以上者，不缴纳风险抵押金，也不进行

奖惩，脱产学习超过六个月者，但不足一年的，应按规定足额缴纳

风险抵押金，兑现时减半发奖。

4、调换工作岗位者，当年抵押金奖惩兑现仍按原所在岗位执

行。下年初办理变更手续，按变更后的岗位兑现奖惩。安全生产

风险管理制度8

安全风险抵押金管理制度（项目部）

1、目的

为了进一步落实岗位生产责任制，实现安全生产目标管理，责

任考核，将安全工作业绩于经济挂钩，增强岗位人员的安全责任意

识，根据项目部与公司签订的《安全质量责任书》精神，结合项目

部的安全生产管理实际。特制定本制度。

2、范围

本制度适用于宁波市轨道交通2号线南站站项目部在册合同

制员工。

3、职责

3.1项目经理负责审批安全生产风险抵押金的缴纳。

3.2项目安质部负责员工风险抵押金的缴纳。

3.3财务部负责安全风险抵押金的管理。

4、工作程序

4.1安全风险抵押金的缴纳金额

4.1.1项目经理、书记按1200元/'年*人缴纳安全风险抵押

金。

4.L2项目副经理、总工程师按1000元/年*人缴纳安全风

险抵押金。

4.L3项目副总、五部一室部长、主任、施工员按800元/

年*人缴纳安全风险抵押金。

4.1.4五部一室中测量、试验、材料、人事负责人和安全员

按600元/年*人缴纳安全风险抵押金。

4.1.5五部一室其他人员按400亓/年*人缴纳安全风险抵押

金。

4.2安全风险抵押金的管理

4.2.1年内新开/完工的项目，风险抵押金按季度核算缴纳。

即：安全风险抵押金二k_岗位安全风险抵押金/4,k为系数:一季度

项目开工取4）（完工取1），二季度项目开工k取3（完工取2）,三

季度项目开工k取2（完工取3）,四季度项目开工k取1（完工取

4）.

4.2.2安全风险抵押金实行专户管理,财务部要监理“安全

风险抵押金”专用账户。

4.2.3每年一月底之前由安质部汇总安全风险抵押金缴纳表

册，参加安全风险抵押金的员工将安全风险抵押金缴纳至财务

部。财务部将收到的安全风险抵押金后，在“2241-10其他应付

款-安全风险抵押金”科目进行核算，弃建立安全风险抵押金清

单，抄送安质部备案。

4.3安全生产考核目标

4.3.1年度责任因工重伤事故率低于0.3%。,年度因工事故率

负伤率低于10%Oo

4.3.2杜绝多人负伤事故,杜绝因工死亡事故。

4.3.3杜绝同等责任重大事故及以上交通事故（按保险公司

理赔后的直接经济损失计算）c

4.3.4杜绝火灾、爆炸事故。

4.3.5杜绝重大及以上机械事故。

4.3.6杜绝既有线行车一般及以上事故。

4.3.7杜绝管线破环事故（事故直接经济损失30万元以上）

4.3.8杜绝环境污染事故。

4.4安全生产考核兑现

4.4.1项目部实现4.3中的安全生产目标，项目部申报100

元/人的安全奖励。

4.4.2项目部发生4.3中的生产安全责任事故，除公司依据

《安全生产考核办法》给予相关责任人处罚外，还将依据项目部

的《安全管理办法》中相关规定给予外罚。

4.4.3项目部按照季度以项目部（经理、书记、总工）、各部

门（四部一室）为单位进行安全生产目标考核。

4.4.4项目部（经理、书记、总工）、各部门（四部一室）实现

4.3中安全生产目标,项目部按季度标准返还个人缴纳的风险抵

押金，同时给予个人缴纳安全风险抵押金2倍的奖励。

4.4.5实现4.3中1、2、4、5、6、7条安全生产目标，项目

部按季度标准返还个人缴纳的安全风险抵押金，同时给予安全风

险抵押金1倍的奖励。

安全风险抵押金管理制度（班组）

为了进一步加强安全生产管理，严格落实安全生产责任，完善

我项目部安全生产激励约束机制，提高项目部各班组安全责任意

识和工作的积极性，规范项目部施工现场的安全生产，保证项目部

年度安全生产目标的落实，根据《中铁十七局上海轨道公司安全

生产风险抵押奖罚办法》，特制定本办法。

一、范围

本办法适用于在我项目部承揽施工任务的任何专业分包、劳

务分包、内部班组等。

二、标准

按照各专业分包、劳务分包、内部班组的当月结算收入的

10%进行扣缴，基数不得低于5000元。

三、管理

（一）纳入现场安全生产保证金范围的施工队伍和班组，于进

入施工现场当日将现场安全生产保证金一次性缴纳到项目部财务

部门，基数不得低于5000元。次月根据上个月实际结算收入的

10%进行补交。

（二）现场安全生产保证金由项目部财务室负责管理,现场安

全生产保证金返还和扣除由项目部安全生产领导小组负责。

四、考核组织机构及考核程序

（一）考核组织

项目部成立安全考核小组。考核小组人员由项目部班子成

员、劳资、安监、技术等组成，负责具体考核工作。考核结果由

项目部安全办公会议审定。

安全考核小组：

（二）考核程序和内容

L现场安全生产保证金的返还、扣除、处罚按当月考核情况

执行；奖励办法根据《中铁十七局上海轨道公司安全生产风险抵

押奖罚办法》具体规定执行，不予重复奖励。

2.考核内容包括现场安全生产、临时用电、施工机具、高处

作业、动火管理、起重吊装、文明施工、劳保用品的佩戴以及班

组安全活动开展等情况。

3.考核小组按照考核内容，对被考核班组按照公司《班组安

全生产风险抵押考核表》进行逐项考核，依据考核结果提出奖罚

意见，报项目部安全办公会议审定。

4.现场安全生产保证金按照月结算收入的10%比例滚动留

存，当月安全考核达到安全生产条件的（考核合格），上月保证金如

数支付，达不到安全生产条件的（考核不合格）由项目部及时组织

生产达标，所发生赛用从安全保证金中据实扣除，把安全管理与工

程结算紧密结合起来，做到奖惩分明。

5、当月考核成绩与项目部每周安全生产大检查、安监员日

常巡检情况相结合，促进现场安全生产的动态达标。

6.劳资、财务、工会和安监根据在项目部安全办公会议审定

的意见，落实奖罚兑现。

五、奖罚标准

（一）考核成绩评定

现场安全生产保证金奖罚跟日常安全管理挂钩。项目部根据

安全质量标准化考核的各项要求进行持表考核，考核实行100分

制。具体评分标准见《班组安全生产风险抵押考核表》。

考核分三个等级：

①优良，得分率在90分以上（含90分）；

②合格，得分率在70〜89分（含70分）；

③不合格，得分率在70分以下（不含70分）。

（二）奖惩标准

a.被考评单位当月无轻伤及以上人身事故、无重大机电事

故、无万元以上火灾事故的：

1.被考评单位考核平均分在90分以上的，返还全额保证金,

并奖励保证金金额的20%o

2.被考评单位平均分在70分以上（含70分）90分以下返还

保证金的100%,不予加奖。

3.被考评单位考核平均分在70分以下（不含70分）的，不得

返还保证金，针对扣分项的整改费用从安全保证金中据实扣除后

予以返还或补交。如果连续两个月考核不合格，被考核单位不仅

完全承担整改费用，且被处以保证金的50%的罚款。

b.被考评单位当月出现轻伤及以上人身事故、重大机电事

故、万元以上火灾事故的：

2.考核期内发生一起轻伤1人事故，被考评单位的安全生产

保证金不予返还并扣罚抵押金的50%,发生二起轻伤1人事故或

一次轻伤2人的以上事故，被考评单位的安全生产保证金不予返

还并扣罚保证金的100%o

3.考核期内发生一起重伤、重大机械、火灾事故（造成经济

损失1万元以上），被考评单位的安全生产保证金不予返还并扣罚

保证金的100%o

4.考核期内施工机具、设备、设施等因维修保养和管理不到

位发生事故，造成经济损失5000元（含5000元）以上的，被考评单

位的安全生产保证金不予返还并扣罚俣证金的50%o

5.考核期内发生一起死亡事故，被考评单位的安全生产保证

金不予返还并扣罚保证金的200%。

六、其他规定

1、项目部结合本项目实际制定本办法，报公司备案。

2、经公司及以上单位安全生产监督管理机构确认的非责任

伤亡事故，不作为事故进行考核。

3、对未按规定交纳现场安全生产保证金的专业分包、劳务

分包、内部班组，考核时仍在考核范围之内，除足额交纳外尚对其

处以当月应交保证金金额的50%罚款。

4、对事故隐瞒不报的，每发现一起，被考评单位的安全生产

保证金不予返还并扣罚抵押金的50%o

5、所有罚款，由安监组下达罚款通知书，接到罚款通知书10

个工作日内交到项目部财务室。

6、以上扣分处罚的同时不免除我公司《安全生产责任经济

奖惩办法》中规定条款的处罚。

7、项目部保留对本办法的最终解释权。安全生产风险管理

制度9

1目的

安全生产风险分级管控是企业安全管理的核心，风险分级管

控过程中确定的典型控制措施是隐患排查的重要内容。风险分级

管控体系是职业健康安全管理体系和安全生产标准化相关要求的

深化。

本制度用于规范和指导本公司开展风险分级管控工作，通过

识别所有常规和非常规的生产活动、设备设施和作业环境存在的

风险，强化源头管理，制定出合理的、科学的、经济有效的技术

措施、组织措施、管理措施，避免人身伤害、职业病、财产损失

和环境破坏，以达到降低风险，杜绝或减少各种隐患，预防生产

安全事故的发生的目的。

2适用范围

本制度规定了公司安全生产风险分级管控的目的、安全生产

分级管控责任部门、职责、工作内容等相关事宜。

本制度适用于公司全体成员。

3责任部门和职责

公司安全生产风险分级管控领导小组由主要负责人、分管负

责人以及各职能部门负责人组成。具体人员组成以公司双重预防

体系建设组织领导机构成立文件为准。

相关责任部门及职责如下：

3.1总经理职责

（1）全面组织、监督、指导、考核安全生产风险分级管控

的开展及各项措施的落实；

（2）传达学习和贯彻关于两个体系有关政府文件、精神和

要求；

（3）组织编制符合要求、满兄公司实际运行状况的《安全

生产风险分级管控与隐患排查体系实施方案》；

（4）组织全面展开工作，明确各单位进度和质量要求，适

时指导和调度，并组织制定考核办法；

（5）保证两人体系建设及运行期间资源、经费投入的有效

实施；

（6）组织评审风险分级管控清单，并审定发布；

（7）定期参加安全生产风险分级管控与隐患排查体系工作

专题会，固化成果、健全档案，持续降低事故风险。

3.2安全管理人员职责

（1）组织拟定满足公司实际运行状况的双重预防体系建设

实施方案、风险分级管控管理制度等体系文件、编制双重预防体

系教育培训计划，风险评价准则，隐患排查治理计划等制度文

件;

（2）组织开展公司双重预防体系教育培训，对全体员工分

层次、分阶段进行教育培训，记录、评估培训情况并对受训人员

进行考核，汇总考核结果并按奖惩办法提交奖惩结果给财务人

员；

（3）组织各部门按计划开展风险点排查、危险源辨识、风

险评价等工作，确定重大风险，汇总各部门风险分析结果并组织

风险分级管控评审会议；

（4）组织风险告知培训，组织各部门对存在风险和职业病

危害风险的工作场所区域设置风险警示标志、风险告知卡。

（5）建立常态机制、加强动态管理，每年至少一次次风险

点清单进行调整，遇有法规变动、重大人事调整、工艺变更、更

改扩项目、原料、设备、产品变动等及时进行风险评估，确保风

险点处于有效管控中。

3.3各部门负责人职责

（1）按计划推进落实双重预防体系建设实施方案等体系文

件的相关要求；

（2）组织本部门员工配合公司双重预防体系教育培训，组

织实施考核并按奖惩办法提交奖惩结果给安全管理人员；

（3）组织开展本部门风险点排查、危险源辨识、风险评价

等工作，汇总风险分析结果提交给安全管理人员；

（4）组织本部门员工配合公司开展风险告知培训，落实存

在风险和职业病危害风险的工作场所区域按规定设置风险警示标

志、风险告知卡；

（5）总经理和安全管理人员交办的其他工作。

3.4财务科职责

（1）制定双重预防体系建设安全经费使用计划，协助各部

门做好经费的提留和使用，保证专款专用并监督其合理使用：

（2）建立相应安全经费的使用台账，做好建设经费使用台

账记录；

（3）辅助双重预防体系领导小组建立符合公司运行情况的

责任考核制度；

（4）落实各部门开展风险分级管控建设责任考核，依照考

核办法对相应人员进行奖惩，做好奖惩记录。

3.5员工职责

（1）熟悉掌握本岗位工艺安全信息，参与公司双重预防体

系安全培训；

（2）参与本岗位危险因素辨识，提交辨识结果；

（3）知悉本岗位操作过程中存在的事故风险和安全控制措

施;

（4）执行公司关于风险分级管控和隐患排查治理其他相关

工作。

4术语和定义

（1）风险

生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组

合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故

（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程

度。

风险二可能性—严重性。

（2）可接受风险

根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许

程度的风险。

（3）重大风险

发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大

的风险类型。

（4）危险源

可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根

源、状态或行为，或它们的组合。

在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导

致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、

物的因素、环境因素和管理因素四类。

(5)风险点

风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、

场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的,组合。

(6)危险源辨识

识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。

(7)风险评价

对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措

施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。

(8)风险分级

通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或

定量评价，根据评价结果划分等级。

(9)风险分级管控

按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复

杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。

(10)风险控制措施

企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应

控制方法和手段。

(11)风险信息

风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及

伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系

列信息的综合。

（12）风险分级管控清单

企业各类风险信息的集合。

5风险评价的范围

风险评价中危险源辨识的范围应覆盖本公司所有的作业活动

和设备设施，包括：

（1）规划、设计、建设、投产、运行等阶段；

（2）常规和非常规作业活动；

（3）事故及潜在的紧急情况；

（4）所有进入作业场所人员的活动；

（5）原材料、产品的运输和使用过程；

（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；

（7）工艺、设备、管理、人员等变更；

（8）丢弃、废弃、拆除与处置；

（9）气候、地质及环境影响等。

6工作程序和为容

6.1风险判定准则结合公司可接受风险实际，制定事故（事

件）发生的可能性、严重性和风险度取值标准，明确风险判定准

则，以便准确判定风险等级。风险等级判定应按从严从高原则。

6.2风险点确定

6.2.1风险点划分原则

设施、部位、场所、区域：应遵循大小适中、便于分类、功

能独立、易于管理、范围清晰的原则。可按照生产装置、储存罐

区、装卸站台、作业场所等功能分区进行。

操作及作业活动：应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常

规状态的作业活动。对于系统或大型机组开、停车，检维修，动

火、受限空间等操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导

致严重后果的作业活动应进行重点考虑。

6.2.2风险点排查

风险点排查的内容：组织对生产经营全过程进行风险点排

查，形成包括风险点名称、区域位置、可能导致事故类型等内容

的基本信息，并建立《风险点登记台账》，为下一步进行风险分

析做好准备。

风险点排查的方法：按生产（工作）流程的阶段、场所、装

置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行。

6.3危险源辨