资产管理有限公司组织架构及岗位设置方案

资产管理有限公司组织架构及岗位设置方案一、总则（一）方案目的为适应公司战略发展需要，明确组织功能定位，优化管理流程，提升运营效率，确保各项业务规范、高效开展，特制定本组织架构及岗位设置方案。本方案旨在为公司的规范化管理、人才引进与培养、绩效考核等提供基础性框架。（二）制定依据本方案根据国家相关法律法规、行业监管要求，并结合公司发展战略、业务特点及现阶段实际情况制定。（三）基本原则1.战略导向原则：组织架构与岗位设置需紧密围绕公司整体发展战略，服务于长期发展目标。2.精简高效原则：部门与岗位设置力求精简，避免机构重叠与职能交叉，确保运营效率最大化。3.权责对等原则：明确各部门及岗位的职责、权限与工作目标，确保责任与权力相统一。4.专业分工原则：根据业务特性与专业要求进行合理分工，提升专业化运作水平。5.动态调整原则：组织架构与岗位设置并非一成不变，将根据公司发展阶段、市场变化及监管政策进行适时优化调整。（四）适用范围本方案适用于资产管理有限公司（以下简称“公司”）各部门及所有岗位。二、组织架构设计公司组织架构设计遵循“总分结合、前中后台分离”的现代金融企业管理模式，以保障业务拓展的灵活性、风险控制的有效性及运营支持的稳定性。（一）整体架构公司最高决策机构为股东会，下设董事会、监事会。日常经营管理由总经理负责，实行总经理负责制。管理层下设若干职能部门，分别承担前、中、后台职能。（二）部门设置基于上述原则，公司拟设立以下核心部门：1.前台业务部门*投资管理部：负责项目开发、尽职调查、投资执行、投后管理及退出等全流程投资业务。*研究部：负责宏观经济、行业发展、市场趋势及投资策略研究，为投资决策提供研究支持。2.中台管理部门*风险管理部：负责建立健全风险管理制度与流程，对投资项目进行风险评估与审查，监控投资组合风险，处置风险事件。*资产管理部：（如与投资管理部职能差异较大，可单独设立，或并入投资管理部下设二级部门）负责已投项目的后续管理、资产保全、增值服务协调等。*法律合规部：负责公司法律事务、合规管理、合同审查、内控体系建设及监管政策跟踪与解读。3.后台支持部门*综合管理部：负责公司行政管理、人力资源管理（招聘、培训、薪酬绩效、员工关系）、财务管理（会计核算、资金管理、财务报告）、信息技术支持、后勤保障及品牌宣传等。（注：在公司规模较小时，财务、人力等职能可整合在综合管理部下；规模扩大后，可考虑分设为独立的财务部、人力资源部等）*运营管理部：（或与综合管理部部分职能合并）负责投资交易的执行与清算、估值核算、数据统计与分析、档案管理等运营支持工作。（三）部门层级与汇报关系*各部门负责人直接向总经理汇报工作。*根据业务规模和管理需要，部门内部可设置若干业务团队或二级岗位。三、岗位设置与职责描述各部门岗位设置应根据部门职能、业务量及管理幅度进行配置，力求人岗匹配、权责清晰。以下为各部门主要岗位的参考设置：（一）投资管理部*部门负责人（经理/总监）：全面负责部门管理工作，制定投资策略与计划，领导团队完成项目开发、投资决策与投后管理，对部门业绩负责。*投资经理：负责具体项目的发掘、筛选、尽职调查、投资方案设计、谈判及投后管理具体工作。*投资助理/分析师：协助投资经理进行行业研究、数据搜集、资料整理、报告撰写等辅助工作。（二）研究部*部门负责人（经理/总监）：制定研究计划，领导研究团队开展宏观、行业、市场及策略研究，为投资决策提供高质量研究报告。*研究员：专注于特定行业或领域的深度研究，撰写研究报告，提供投资建议。（三）风险管理部*部门负责人（经理/总监）：建立和完善公司风险管理制度体系，组织开展项目风险评审，监控整体风险状况，向管理层汇报风险事项。*风险经理/风控专员：具体执行项目风险审查、风险评估模型应用、风险数据收集与分析、风险预警信号监测等工作。（四）法律合规部*部门负责人（经理/总监）：统筹公司法律合规工作，审核重要合同与法律文件，提供法律咨询，组织合规培训，确保公司经营活动合法合规。*法务专员/合规专员：协助处理具体法律事务，进行合规检查，跟踪监管政策变化，准备合规报告。（五）综合管理部*部门负责人（经理/总监）：全面负责行政、人事、财务、IT等后台支持与管理工作，保障公司日常运营顺畅。*行政人事模块：可设行政专员、人事专员（或行政人事专员），负责招聘、考勤、薪酬、行政事务、后勤等。*财务模块：可设财务经理、会计、出纳，负责账务处理、资金管理、税务申报、财务分析等。*信息技术模块：可设IT专员，负责系统维护、网络安全、数据管理等。（初期可外包或由专人兼职）（六）运营管理部（若独立设置）*部门负责人（经理/总监）：负责交易清算、资产估值、数据运营、档案管理等工作的组织与管理。*运营专员/交易员：负责具体的交易执行、清算交收、估值核算、数据录入与核对、档案整理等。四、管理权责划分为确保组织高效运转，需明确各层级、各部门的管理权责：1.决策层：股东会、董事会负责公司重大战略、重大投资决策、章程修订等。2.经营管理层：总经理及副总经理（若设）负责组织实施董事会决议，制定具体经营计划，统筹各部门工作，审批权限内的投资及经营事项。3.部门负责人：在授权范围内，负责本部门工作计划的制定与执行，团队管理，资源调配，以及向上级汇报工作。4.岗位人员：严格履行岗位职责，完成本职工作，服从上级领导，积极配合跨部门协作。具体权责划分可通过制定《公司章程》、《总经理工作细则》、《部门职责说明书》及《岗位职责说明书》等进行细化明确。五、组织架构的调整与优化公司组织架构是动态发展的，随着内外部环境变化，应定期（如每年）对现有组织架构的运行效率进行评估。当出现以下情况时，应考虑进行调整与优化：1.公司发展战略发生重大转变；2.市场环境或监管政策出现显著变化；3.现有架构导致运营效率低下、沟通不畅或管理成本过高；4.新业务拓展需要；5.公司规模显著扩大或缩小。组织架构的调整需履行相应的决策程序，由管理层提出调整方案，报董事会审议批准（如需）后实施。六、实施保障1.制度保障：配套制定或修订相关的管理制度、流程文件，确保架构调整后的规范运作。2.人员保障：根据岗位设置需求，进行必要的人员招聘、选拔与培养，确保各岗位人员胜任。加强员工培训，提升专业能力与履职水平。3.沟通宣导：组织架构调整方案应向全体员工进行充分沟通与宣导，确保员工理解调整的目的、内容及意义，保障平稳过渡。4.监督评估：在方案实施后，对组织架构的运行效果进行持续跟踪与评估，及时发现问题并加以改进。七、附则1.本方案由公司综合管理部（或指定部门）负责解释。2.本方案经总经理办公会审议通过，并报董事会（如需）批准后生效。3.未尽事宜，将根据实际情况进行补充和完善。重要提示：本方案为通用框架性建议，具体实施时需结合资