2026年航空物流公司安全风险识别与评估管理制度

2026年航空物流公司安全风险识别与评估管理制度第一章总则第一条为规范公司航空物流全业务环节安全风险识别与评估工作，全面排查经营过程中的各类安全隐患，科学评定风险等级，制定针对性管控措施，防范人身伤害、货物损失、设施损毁、合规违规等安全事故发生，保障公司生产经营有序开展，维护员工、合作方及客户的合法权益，结合公司国内航空货运、国际航空货运代理、包舱包机运输、仓储配送、特种货物运输等业务特性，依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国民用航空法》《物流企业安全生产规范》《航空货物运输安全管理办法》等国家相关法律法规及公司经营管理实际，制定本制度。第二条本制度适用于公司全体员工及所有开展航空物流业务的部门，覆盖业务部、安全管理部、风控部、操作部、运输部、仓储部、法务部、行政部等所有相关部门，适用于航空物流业务全流程，包括业务洽谈、舱位预订、货物收运、装卸操作、航空运输、仓储保管、短途配送、特种货物管控、设施设备运行、人员作业等所有环节，同时适用于公司合作的机场代理、航空承运方、仓储合作方等外协单位的协同风险识别与评估工作。第三条公司安全风险识别与评估工作遵循“全面覆盖、不留死角，精准识别、科学评估，动态管控、闭环管理，权责明确、群防群治”的核心原则，做到业务开展到哪里，风险识别就覆盖到哪里，评估管控就落实到哪里；坚持定性与定量相结合、定期与不定期相结合的评估方式，对识别出的风险分级管控、分类处置，未完成风险评估的新业务、新环节不得正式运营，未落实管控措施的风险点不得放任运行。第四条安全管理部为公司安全风险识别与评估工作的归口管理部门，负责制定风险识别与评估操作标准、组织开展全公司风险排查与定级评估、建立风险管控台账、监督风险管控措施的落地执行、组织风险防控培训；各业务部门为风险识别的责任主体，负责本部门业务环节的日常风险排查、信息上报、现场管控；风控部负责对风险评估结果进行合规审核，制定风险防控的整体策略；操作部、仓储部、运输部负责现场作业环节的风险排查与隐患整改；法务部负责评估风险中的法律合规隐患，提供法律层面的防控建议；行政部负责办公区域、人员安全的风险识别与管控，各部门协同配合，形成“排查-识别-评估-管控-复查”的全闭环管理体系。第五条本制度为公司安全风险识别与评估工作的核心文件，安全管理部需结合航空物流行业特性和公司业务实际，制定《航空物流安全风险排查清单》《风险等级评估指引》等配套文件，规范识别评估流程和操作标准；公司定期组织安全风险识别与评估专项培训，提升全体员工的风险辨识能力、隐患排查能力和应急处置意识，同时建立与机场管理方、航空承运企业的风险信息共享机制，及时掌握航空物流行业安全新规和风险预警信息，确保本制度落地执行。第二章安全风险识别范畴与分类第六条凡公司开展航空物流业务涉及的人员、货物、设施设备、作业流程、合作单位、作业环境等方面，存在可能造成人身伤害、财产损失、经营中断、合规处罚等安全隐患的，均纳入本制度风险识别范畴，未纳入但新增的业务环节、作业场景，需在运营前完成专项风险识别与评估，参照本制度执行管控：一是人员作业风险，覆盖机场装卸、货物收运、仓储操作、车辆配送等所有岗位的人员操作安全；二是货物管控风险，覆盖普货、危险品、高价值货物、鲜活易腐品等各类货物的收运、保管、运输全流程安全；三是设施设备风险，覆盖装卸机械、仓储货架、运输车辆、分拣设备、监控系统等各类生产运营设备的运行安全；四是作业流程风险，覆盖航空货运订舱、报关报检、货物交接、机场操作、包舱包机对接等所有业务流程的合规操作安全；五是作业环境风险，覆盖机场作业区、仓储库区、装卸场地、配送路线等作业区域的环境安全；六是合作单位风险，覆盖航空承运方、机场代理、仓储合作方、配送合作方等外协单位的安全运营能力风险；七是应急管理风险，覆盖各类安全事故的应急处置、救援保障、预案执行等环节的安全风险。第七条结合航空物流业务特性，将公司安全风险按危害程度和影响范围分为五大类，各类风险单独识别、综合评估，确保风险点精准定位：一是人身安全风险，指可能造成员工、合作方人员、第三方人员身体伤害、伤亡的各类隐患，包括装卸操作违规、机械使用不当、车辆碰撞、高空作业坠落等情形；二是货物安全风险，指可能造成货物毁损、丢失、污染、被盗的各类隐患，包括货物包装不当、仓储温湿度失控、运输颠簸、特种货物管控不严等情形；三是设施设备安全风险，指可能造成生产运营设备损毁、运行故障的各类隐患，包括设备未定期检修、超负荷运行、配件老化、操作不当等情形；四是运营合规风险，指可能造成公司经营中断、被行业主管部门处罚的各类隐患，包括违反民用航空安全管理规定、货物申报不实、特种货物运输未取得资质等情形；五是企业声誉风险，指因各类安全事故导致公司品牌形象受损、客户流失、行业评价下降的各类隐患，包括货物重大损失、安全事故曝光、客户投诉升级等情形。第三章安全风险识别方法与实施流程第八条公司安全风险识别采用贴合航空物流业务实际的实用方法，各部门根据自身业务环节选择合适的识别方法，可单一使用或组合使用，确保风险点无遗漏：一是现场核查法，由安全管理部联合业务部门对作业现场进行实地检查，通过查看作业流程、设备运行、人员操作等情况，直接识别现场风险点；二是岗位排查法，由各岗位员工根据岗位职责，每日对本岗位作业环节进行自查，上报发现的风险隐患，做到“岗位自查、全员参与”；三是资料梳理法，通过梳理业务合同、操作记录、设备检修记录、事故案例、行业监管文件等资料，从历史数据和合规要求中识别潜在风险点；四是案例分析法，收集航空物流行业内同类企业的安全事故案例，结合公司业务实际进行分析，识别可能发生的同类风险点；五是专家咨询法，针对包舱包机、特种货物运输等专业度高的业务环节，邀请航空物流安全领域专家进行现场指导，识别隐藏的专业风险点。第九条公司安全风险识别实行“日常排查+定期全面识别+专项临时识别”的三级实施流程，各流程环环相扣，确保风险识别的及时性和全面性：一是日常排查，由各岗位员工每日开展岗位自查，各部门负责人每日对本部门业务环节进行抽查，发现风险隐患立即上报安全管理部，做好书面记录；二是定期全面识别，由安全管理部牵头，组织各相关部门每季度开展一次全公司安全风险全面识别，覆盖所有业务环节、作业岗位、设施设备，形成季度风险排查清单；三是专项临时识别，当公司开展新业务、引入新设备、调整作业流程、发生安全事故、收到行业主管部门风险预警或外部作业环境发生重大变化时，由安全管理部组织相关部门开展专项风险识别，在相关工作开展前或隐患发生后7个工作日内完成识别工作。第十条安全风险识别的具体实施步骤明确，各环节按时限完成、责任到人：第一步制定识别计划，由安全管理部根据识别类型（全面识别/专项识别）制定详细的识别计划，明确识别范围、责任部门、完成时限、识别方法；第二步开展风险排查，各责任部门按照识别计划开展风险排查，收集风险信息，填写《安全风险排查记录表》，注明风险点位置、具体情形、发现时间、潜在危害；第三步信息汇总上报，各部门在规定时限内将《安全风险排查记录表》提交至安全管理部，由安全管理部完成全公司风险信息的汇总整理；第四步风险点初审，安全管理部对汇总的风险信息进行初审，剔除无效信息，核实风险点的真实性和具体情形，形成《公司安全风险点初核清单》；第五步风险点确认，安全管理部组织风控部、相关业务部门召开风险点确认会议，对初核后的风险点进行集体审核，最终确定公司正式的安全风险点清单，做到风险点清晰、描述准确、无重复、无遗漏。第四章安全风险评估标准与方法第十一条公司安全风险评估实行“风险等级量化评定”标准，结合航空物流行业特点，从**风险发生概率**和**风险危害程度**两个核心维度进行评估，将安全风险划分为四个等级，等级从低到高依次为一般风险、较大风险、重大风险、特别重大风险，各等级实行差异化管控：一是一般风险，指发生概率极低，发生后仅造成轻微财产损失或无人员伤害，对公司经营无明显影响的风险；二是较大风险，指发生概率较低，发生后可能造成一定财产损失或轻微人身伤害，对公司局部业务造成短暂影响的风险；三是重大风险，指发生概率较高，发生后可能造成较大财产损失、人身伤害，或被行业主管部门通报批评，对公司整体经营造成明显影响的风险；四是特别重大风险，指发生概率高，发生后可能造成重大财产损失、人员伤亡，或被行业主管部门行政处罚，导致公司经营中断、声誉严重受损的风险。第十二条风险发生概率按发生频率分为三级：一级为低概率，指该风险在行业内罕见发生，公司从未出现过同类情形；二级为中概率，指该风险在行业内时有发生，公司曾出现过同类轻微情形；三级为高概率，指该风险在行业内频繁发生，公司曾出现过同类较重情形。风险危害程度按影响后果分为三级：一级为轻微危害，指仅造成小额经济损失（低于公司规定标准）、无人员伤害、无合规处罚；二级为较大危害，指造成一定经济损失（达到公司规定标准）、轻微人身伤害、行业主管部门口头警告；三级为重大危害，指造成大额经济损失（超过公司规定标准）、人员伤亡、行业主管部门行政处罚、企业声誉严重受损。第十三条公司安全风险评估采用**定性与定量相结合**的评估方法，以风险矩阵法为核心，结合航空物流业务实际简化评估流程，确保评估结果科学、准确、可操作，无需复杂计算公式，各部门均可落地执行：首先根据本制度第十一条、第十二条的标准，对已识别的风险点逐一评定“发生概率等级”和“危害程度等级”；其次将两个等级进行组合，对照公司《风险等级评估矩阵》确定风险点的最终等级；最后对评估结果进行综合分析，明确各风险点的核心危害、影响范围、形成原因，为制定管控措施提供依据。第五章安全风险评估的组织实施与报告编制第十四条公司安全风险评估工作由安全管理部统一组织实施，成立专项评估小组，评估小组由安全管理部负责人担任组长，成员包括风控部、各业务部门负责人、现场作业骨干，必要时邀请航空物流安全专家加入，确保评估工作的专业性和客观性；评估小组实行“谁评估、谁负责”的原则，对评估结果的真实性、准确性承担责任。第十五条安全风险评估按“定期评估+专项评估”开展，评估时限严格把控，确保风险管控的及时性：一是定期评估，与季度全面风险识别同步开展，评估小组在收到《公司安全风险点初核清单》后5个工作日内完成全公司风险等级评估，形成季度风险评估报告；二是专项评估，与专项临时风险识别同步开展，评估小组在完成专项风险识别后3个工作日内完成专项风险等级评估，形成专项风险评估报告；三是年度综合评估，安全管理部在每年12月份组织开展年度安全风险综合评估，对全年风险识别、评估、管控情况进行全面梳理，分析风险变化趋势，形成年度风险评估报告。第十六条风险评估完成后，评估小组在规定时限内编制风险评估报告，报告内容完整、表述准确、建议可行，符合公司经营管理实际，核心内容包括：一是评估工作概况，注明评估范围、评估方法、评估小组成员、完成时限；二是风险识别结果，列明本次评估识别出的所有风险点，明确各风险点的所属部门、业务环节、具体情形；三是风险评估结果，注明各风险点的最终风险等级，按重大程度依次排列；四是风险原因分析，从人员操作、流程管理、设施设备、作业环境、合作单位等方面，分析各风险点形成的主要原因；五是管控措施建议，根据风险等级和形成原因，制定针对性、可操作的风险管控措施，明确责任部门、整改时限、管控要求；六是风险发展趋势，对各风险点的未来发生概率和危害程度变化进行预判，提出长期防控建议。第十七条风险评估报告按规定流程审核审批，确保管控措施的权威性和执行力：一是专项评估报告由安全管理部负责人审核，公司分管安全领导审批后下发执行；二是季度评估报告由公司分管安全领导审核，总经理审批后下发执行；三是年度评估报告经公司总经理办公会审议通过后，作为公司下一年度安全管理工作的核心依据，下发各部门严格执行。第六章安全风险分级管控与动态管理第十八条公司对识别评估后的安全风险实行“分级管控、责任到人”的管控原则，根据风险等级明确管控责任主体和管控要求，确保每一个风险点都有对应的管控措施和责任人：一是一般风险，由所在岗位员工负责日常管控，部门负责人进行监督，采取常规防控措施，定期开展自查，确保风险点始终处于可控状态；二是较大风险，由所在部门负责人担任管控责任人，制定专项防控措施，每周开展一次风险排查，及时整改发现的隐患，将管控情况每周上报安全管理部；三是重大风险，由公司分管安全领导担任管控责任人，安全管理部牵头制定风险管控方案，每日开展现场巡查，落实24小时管控措施，确保风险点不发生安全事故；四是特别重大风险，由公司总经理担任管控责任人，成立专项管控小组，暂停相关业务或作业环节的运营，制定全方位的管控方案和应急处置预案，经总经理办公会审议通过后，在管控措施全部落实到位的前提下，方可恢复运营，同时实行每日上报制度，管控小组每日向总经理办公会汇报管控情况。第十九条对识别出的安全风险点建立动态管理台账，由安全管理部统一负责台账的建立、更新、维护，实行“一风险一档案”管理，台账核心内容包括风险点名称、所属环节、风险等级、形成原因、管控措施、责任主体、整改时限、排查记录、管控效果等，确保风险管控全过程可追溯；安全管理部每月对风险管控台账进行一次更新，及时记录风险点的变化情况、管控措施的落实情况、隐患整改情况，做到台账信息与实际管控情况一致，账实相符。第二十条实行安全风险动态调整机制，根据风险管控效果、业务变化、环境变化等情况，及时调整风险点的等级和管控措施：一是当风险管控措施落实到位，风险发生概率和危害程度显著降低时，由责任部门提出风险等级下调申请，安全管理部组织评估后，按规定流程审批调整；二是当业务环节调整、作业环境变化或管控措施落实不到位，风险发生概率和危害程度显著上升时，安全管理部及时组织重新评估，上调风险等级，更新管控措施和责任主体；三是当风险点经管控后彻底消除，由责任部门提出风险点销号申请，安全管理部组织现场核查，确认隐患完全消除后，按规定流程审批销号，从风险管控台账中移除。第二十一条对重大风险和特别重大风险建立预警机制，安全管理部根据风险变化情况及时发布风险预警，预警分为蓝色、黄色、橙色、红色四个等级，分别对应一般、较大、重大、特别重大风险；预警发布后，各责任部门立即启动相应的管控措施和应急预案，做好风险防控和事故应对准备，风险消除后，由安全管理部及时发布预警解除通知，恢复正常运营。第七章风险识别评估档案与资料管理第二十二条安全管理部建立公司安全风险识别与评估全生命周期档案，指定专人负责档案的收集、整理、保管和更新，确保档案信息完整、准确、可追溯，为公司安全管理工作提供历史依据；档案管理实行电子档案和纸质档案同步留存，电子档案进行加密备份，防止数据丢失，纸质档案妥善装订存放，做好防潮、防火、防虫、防盗等防护工作。第二十三条安全风险识别与评估档案内容包括《安全风险排查记录表》《公司安全风险点初核清单》《安全风险评估报告》（专项、季度、年度）、风险管控台账、风险整改通知书、隐患整改验收记录、风险预警发布与解除通知、风险防控培训资料、安全事故案例分析资料等所有与风险识别评估相关的资料，做到全程留痕、有据可查。第二十四条档案保管期限按国家相关规定和公司档案管理制度执行，常规风险档案自风险点销号之日起保存3年，重大风险和特别重大风险档案自风险点销号之日起保存5年，发生安全事故的风险档案自事故处置完毕之日起永久保存；档案保管期满后，按公司档案销毁流程统一销毁，严禁擅自销毁档案资料。第二十五条保险档案实行专人保管、专柜存放，公司内部部门因工作需要查阅档案的，需办理查阅手续，经安全管理部负责人批准后方可查阅；外部单位包括行业主管部门、司法机关查阅档案的，需提供有效证明，经公司总经理批准后查阅，并做好查阅记录。第八章监督考核与责任追究第二十六条公司将安全风险识别与评估工作纳入各部门及相关人员的日常绩效考核和安全生产考核范围，安全管理部建立专项考核台账，记录各部门风险排查开展、风险信息上报、管控措施落实、隐患整改完成等情况，作为考核的重要依据；安全生产考核结果与部门绩效、员工个人绩效、评优评先直接挂钩，实行安全生产“一票否决制”，凡发生安全事故的部门和个人，取消当年评优评先资格。第二十七条对严格遵守本制度，在安全风险识别与评估工作中表现突出的部门和个人，如及时发现重大风险隐患、高效落实管控措施、成功避免安全事故发生、全年无风险隐患上报的，公司给予通报表扬，并在月度、年度绩效考核中给予加分奖励，对有突出贡献的个人给予专项物质奖励。第二十八条对未履行安全风险识别与评估职责，存在轻微违规行为的部门和个人，如未按规定开展风险排查、风险信息上报不及时、管控措施落实不到位，未造成安全事故的，给予约谈警告、责令限期整改，扣除当月绩效分数。第二十九条对违反本制度规定，造成不良后果的，按情节轻重追究责任：一是各部门瞒报、漏报、迟报风险隐患，导致风险点失控引发安全事故的，给予通报批评，扣除部门当月绩效分数，追究部门负责人和直接责任人责任，造成经济损失的，由相关责任人承担相应赔偿责任；二是安全管理部未按规定组织开展风险识别与评估、未及时监督管控措施落实、未更新风险管控台账，导致风险隐患