山西能投采用职业经理人制度

山西能投采用职业经理人制度山西能投采用职业经理人制度的管理制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业国有资产监督管理暂行条例》等国家相关法律法规，以及中国能源投资集团有限责任公司关于职业经理人制度的相关规定，结合山西能源投资集团有限公司（以下简称“公司”）实际情况和发展需求制定。旨在规范公司职业经理人选拔、任用、考核、激励和退出等管理行为，防控职业经理人制度实施过程中的专项风险，建立健全权责清晰、分类管理、有效激励、严格约束的职业经理人制度体系，促进公司治理现代化和高质量发展。第二条本制度适用于公司本部各部门、各下属单位及全体员工，涵盖了职业经理人的选拔任用、绩效考核、薪酬激励、职业发展、监督管理等全过程管理，以及与职业经理人制度相关的业务流程和风险防控要求。第三条本制度中下列用语的含义：（一）“职业经理人专项管理”是指公司针对职业经理人选拔任用、绩效考核、薪酬激励、职业发展、监督管理等环节制定的管理制度、流程和规范，以及与之相关的风险防控措施。（二）“职业经理人制度风险”是指在公司实施职业经理人制度过程中，可能出现的违反法律法规、违反公司章程、违反管理制度、损害公司利益、影响公司稳定等方面的风险。（三）“职业经理人合规”是指职业经理人在履行职责过程中，遵守国家法律法规、公司章程、管理制度和职业道德，维护公司利益，履行诚信义务的状态。第四条职业经理人专项管理应遵循以下原则：（一）党管干部、党管人才原则。在选拔任用职业经理人时，坚持党管干部原则，注重选拔政治素质过硬、忠诚干净担当的高素质专业化人才。（二）德才兼备、以德为先原则。在选拔任用职业经理人时，坚持德才兼备、以德为先的标准，注重选拔道德品质高尚、工作能力突出、群众基础好的优秀人才。（三）公开、公平、公正原则。在选拔任用、考核评价、激励约束等环节，坚持公开、公平、公正的原则，确保职业经理人制度实施过程的透明度和公信力。（四）全面覆盖、责任到人原则。职业经理人专项管理制度应覆盖公司所有职业经理人，明确各级管理人员的责任，确保制度的有效执行。（五）风险导向、持续改进原则。职业经理人专项管理应聚焦风险防控，建立健全风险识别、评估、预警、处置和改进机制，不断提升制度的有效性和适应性。第二章管理组织机构与职责第五条公司党委对公司职业经理人制度实施负总责，公司主要负责人为第一责任人，分管领导为直接责任人。公司党委应加强对职业经理人制度的领导和监督，确保职业经理人制度实施符合国家法律法规和公司章程的规定。第六条公司董事会负责制定和完善职业经理人制度，审查和批准职业经理人的选拔任用、考核评价、薪酬激励和退出等重大事项。公司董事会应建立健全职业经理人管理制度，明确职业经理人的选拔任用标准、考核评价办法、薪酬激励方案和退出机制，确保职业经理人制度的科学性和有效性。第七条公司设立职业经理人制度领导小组（以下简称“领导小组”），负责统筹协调公司职业经理人制度的实施工作。领导小组由公司党委书记、董事长任组长，公司总经理、分管领导任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组的主要职责包括：（一）统筹协调公司职业经理人制度的制定和完善工作；（二）研究决定职业经理人的选拔任用、考核评价、薪酬激励和退出等重大事项；（三）监督指导各部门、各下属单位职业经理人制度实施工作；（四）定期听取职业经理人制度实施情况的汇报，研究和解决实施过程中遇到的问题；（五）完成公司党委交办的其他任务。第八条公司人力资源部门是职业经理人专项管理的牵头部门，负责职业经理人专项管理制度的建设、实施和监督。主要职责包括：（一）起草和完善职业经理人专项管理制度，并组织实施；（二）组织开展职业经理人的选拔任用、考核评价、薪酬激励和退出等工作；（三）负责职业经理人专项管理信息的收集、统计和上报；（四）组织开展职业经理人专项管理的培训宣传和交流；（五）完成领导小组交办的其他任务。第九条公司财务部门等相关部门是职业经理人专项管理的专责部门，负责职业经理人专项领域业务的合规审核、流程优化和风险处置。主要职责包括：（一）参与职业经理人专项管理制度的制定和完善；（二）负责职业经理人专项领域业务的合规审核和风险识别；（三）参与职业经理人考核评价和薪酬激励方案的制定；（四）负责职业经理人专项领域业务的风险处置和报告；（五）完成领导小组交办的其他任务。第十条公司各下属单位是职业经理人专项管理的业务部门，负责落实公司职业经理人专项管理制度，开展本单位的职业经理人日常管理。主要职责包括：（一）贯彻落实公司职业经理人专项管理制度，制定本单位实施细则；（二）组织开展本单位职业经理人的选拔任用、考核评价、薪酬激励和退出等工作；（三）负责本单位职业经理人专项管理信息的收集、统计和上报；（四）组织开展本单位职业经理人专项管理的培训宣传和交流；（五）完成领导小组交办的其他任务。第十一条公司各基层执行岗是职业经理人专项管理的执行主体，应认真履行岗位职责，遵守各项规章制度，维护公司利益。主要职责包括：（一）认真履行岗位职责，按照操作规程开展业务工作；（二）遵守公司各项规章制度，维护公司利益；（三）积极学习职业经理人专项管理制度，提高合规意识；（四）及时报告工作中发现的风险和问题；（五）完成上级交办的其他任务。第三章专项管理重点内容与要求第十二条职业经理人选拔任用应符合以下要求：（一）选拔任用程序规范。职业经理人的选拔任用应按照公司党委的决定、董事会的研究批准、人力资源部门的组织实施等程序进行，确保选拔任用过程的规范性和严肃性。（二）选拔任用标准明确。职业经理人的选拔任用应坚持德才兼备、以德为先的标准，注重选拔政治素质过硬、忠诚干净担当、具有领导能力和专业能力的高素质专业化人才。（三）选拔任用方式多样。职业经理人的选拔任用可以采用内部选拔、外部招聘等方式，拓宽选人用人视野，选拔优秀人才。第十三条职业经理人考核评价应符合以下要求：（一）考核评价内容全面。职业经理人的考核评价应包括德、能、勤、绩、廉等方面，全面衡量职业经理人的综合素质和工作业绩。（二）考核评价方式科学。职业经理人的考核评价可以采用年度考核、任期考核、专项考核等方式，结合定量考核和定性考核，确保考核评价的科学性和客观性。（三）考核评价结果运用有效。职业经理人的考核评价结果应作为薪酬激励、职业发展、退出等的重要依据，激励职业经理人不断提升工作业绩。第十四条职业经理人薪酬激励应符合以下要求：（一）薪酬结构合理。职业经理人的薪酬结构应包括基本工资、绩效工资、任期激励等部分，体现职业经理人的价值和贡献。（二）薪酬水平适度。职业经理人的薪酬水平应与公司经济效益、岗位职责、工作业绩等因素挂钩，确保薪酬水平的合理性和公平性。（三）薪酬激励与业绩挂钩。职业经理人的薪酬激励应与工作业绩挂钩，激励职业经理人不断提升工作业绩，为公司创造更大价值。第十五条职业经理人职业发展应符合以下要求：（一）职业发展通道畅通。公司应为职业经理人提供畅通的职业发展通道，鼓励职业经理人不断提升自身素质和能力，为公司发展做出更大贡献。（二）职业发展机会公平。公司应为所有职业经理人提供公平的职业发展机会，鼓励职业经理人积极参与公司各项工作，不断提升自身价值。（三）职业发展机制完善。公司应建立健全职业经理人职业发展机制，为职业经理人提供必要的培训、指导和支持，帮助职业经理人实现职业发展目标。第十六条职业经理人监督管理应符合以下要求：（一）监督管理制度健全。公司应建立健全职业经理人监督管理制度，明确监督管理的职责、程序和方法，确保监督管理的有效性和规范性。（二）监督管理方式多样。公司可以采用日常监督、专项监督、审计监督等方式，加强对职业经理人的监督管理，及时发现和纠正职业经理人存在的问题。（三）监督管理责任明确。公司各级行政管理人员和纪检监察机构应加强对职业经理人的监督管理，及时发现和报告职业经理人存在的问题，并依法依规进行处理。第十七条职业经理人退出应符合以下要求：（一）退出程序规范。职业经理人的退出应按照公司党委的决定、董事会的研究批准、人力资源部门的组织实施等程序进行，确保退出过程的规范性和严肃性。（二）退出方式多样。职业经理人的退出可以采用辞职、解聘、退休等方式，根据实际情况选择合适的退出方式。（三）退出机制完善。公司应建立健全职业经理人退出机制，为职业经理人提供必要的帮助和支持，确保职业经理人退出的平稳性和和谐性。第四章专项管理运行机制第十八条职业经理人专项管理制度应建立动态更新机制，根据国家法律法规、行业准则、集团母公司规定以及公司内部需求的变化，及时修订和完善职业经理人专项管理制度，确保制度的适用性和有效性。人力资源部门应定期对职业经理人专项管理制度进行评估，并根据评估结果提出修订建议，报领导小组审议批准后实施。第十九条职业经理人专项管理制度应建立风险识别预警机制，定期开展职业经理人制度实施情况的排查，识别和评估职业经理人制度实施过程中可能出现的风险，并发布预警通知，及时采取措施防范和化解风险。人力资源部门应牵头组织各相关部门，每年至少开展一次职业经理人制度实施情况的排查，并形成排查报告，报领导小组审议。第二十条职业经理人专项管理制度应建立合规审查机制，将职业经理人选拔任用、考核评价、薪酬激励、职业发展、监督管理等环节嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，进行合规审查，确保职业经理人制度实施过程的合规性。人力资源部门应会同财务部门、审计部门等部门，制定职业经理人专项管理合规审查清单，并明确审查标准和程序，确保合规审查的有效性。第二十一条职业经理人专项管理制度应建立风险应对机制，对职业经理人制度实施过程中出现的风险进行分级处置，制定应急流程，明确责任协同和上报要求，及时有效地应对风险。人力资源部门应制定职业经理人制度实施风险应对预案，明确风险的分类、处置措施、责任部门和上报程序，并定期进行演练，确保风险应对的有效性。第二十二条职业经理人专项管理制度应建立责任追究机制，对违反职业经理人专项管理制度的行为进行界定和处罚，并将责任追究与绩效考核、纪律处分等挂钩，确保责任追究的严肃性和有效性。人力资源部门应制定职业经理人制度责任追究办法，明确违规情形、处罚标准和责任追究程序，并报领导小组审议批准后实施。第二十三条职业经理人专项管理制度应建立评估改进机制，定期对职业经理人专项管理体系的有效性进行评估，发现制度漏洞和不足，并提出改进措施，持续改进职业经理人专项管理体系。人力资源部门应牵头组织各相关部门，每年至少开展一次职业经理人专项管理体系的有效性评估，并形成评估报告，报领导小组审议。第五章专项管理保障措施第二十四条职业经理人专项管理制度应建立组织保障机制，明确各级管理人员的责任，确保职业经理人制度的有效实施。公司党委书记、董事长应负总责，分管领导应直接负责，各部门负责人应按照职责分工，做好职业经理人专项管理的相关工作。人力资源部门应统筹协调各部门、各下属单位的职业经理人专项管理工作，确保职业经理人制度的全面实施。第二十五条职业经理人专项管理制度应建立考核激励机制，将职业经理人专项合规情况纳入部门和个人年度考核，并与绩效、评优挂钩，激励各部门、各下属单位和全体员工积极参与职业经理人专项管理工作。人力资源部门应将职业经理人专项合规情况纳入部门和个人年度考核指标体系，并明确考核标准和程序，确保考核激励的有效性。第二十六条职业经理人专项管理制度应建立培训宣传机制，分层级开展职业经理人专项培训，如管理层合规履职培训、一线员工操作规范培训等，提高全体员工的合规意识和职业经理人专项管理能力。人力资源部门应制定职业经理人专项管理培训计划，并根据培训需求，组织开展分层级的培训，确保培训宣传的有效性。第二十七条职业经理人专项管理制度应建立信息化支撑机制，通过系统工具实现职业经理人专项管理流程的自动化、风险实时监控等，提高职业经理人专项管理的效率和效果。人力资源部门应会同信息部门等部门，开发职业经理人专项管理信息系统，实现职业经理人专项管理的信息化和智能化，提升职业经理人专项管理的效率和效果。第二十八条职业经理人专项管理制度应建立文化建设机制，通过发布职业经理人专项合规手册、签订合规承诺书等方式，营造全员合规氛围，增强全体员工的合规意识。人力资源部门应制定职业经理人专项合规手册，并组织全体员工签订合规承诺书，营造全员合规的文化氛围，提升职业经理人专项管理的有效性。第二十九条职业经理人专项管理制度应建立报告制度，明确风险事件、年度管理情况的上报流程、时限及内容要求，确保职业经理