工程双查双保管理制度

工程双查双保管理制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国招标投标法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司《关于强化专项风险防控的管理规定》等法律法规及内部要求制定，旨在规范公司工程领域风险管理、提升业务合规水平、防控重大安全与质量风险，保障企业资产安全与可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖工程项目立项、设计、采购、施工、验收、运维等全生命周期管理，以及与工程相关的供应链、资金流、技术标准等业务场景。第三条本制度下列术语定义：（一）“工程双查双保专项管理”是指通过系统性检查、双重保障措施，对工程项目全过程实施风险识别、管控与监督的综合性管理制度，核心目标在于防范工程安全事故、质量缺陷及合规风险。（二）“专项风险”指在工程项目中可能导致的重大安全事故、质量事故、环境污染、违规分包、资金挪用等重大后果的潜在因素，包括但不限于技术设计缺陷、施工方案不合规、第三方合作方资质问题等。（三）“合规管理”是指企业在工程建设运营中严格遵守国家法律法规、行业标准及企业内部制度的行为规范体系，确保业务活动合法性、合理性及必要性。第四条工程双查双保专项管理应遵循以下原则：（一）“全面覆盖”原则：所有工程项目及业务环节均纳入管理范围，不留监管盲区；（二）“责任到人”原则：明确各层级、各岗位的职责分工，实现责任闭环；（三）“风险导向”原则：聚焦高风险环节与领域，优先配置资源进行管控；（四）“持续改进”原则：通过动态评估与优化，不断完善管理机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为工程双查双保专项管理第一责任人，对管理制度的全面实施负最终责任；分管领导为直接责任人，负责制度的具体组织落实与监督考核。第六条设立公司工程双查双保专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导、总工程师、财务负责人、合规部门负责人及各部门代表组成，主要履行以下职责：（一）统筹规划专项管理制度，审定重大风险防控策略；（二）协调跨部门风险处置工作，解决重大管理难题；（三）定期审议专项管理报告，评估制度有效性；（四）审批重大风险事件的上报与处置方案。第七条明确三类主体职责分工：（一）牵头部门：由工程管理部担任，负责统筹专项管理制度建设、组织风险排查、监督考核、培训宣贯及制度修订；（二）专责部门：由合规部、财务部、技术中心等部门承担，分别负责业务合规审核、资金审批监督、技术标准符合性验证等；（三）业务部门/下属单位：由项目部、供应商管理部等承担，落实本领域管理要求，开展日常风险防控与信息上报。第八条基层执行岗需履行以下合规操作责任：（一）严格执行操作规程，拒绝执行违规指令；（二）主动排查并报告岗位范围内的风险隐患；（三）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；（四）参与定期培训，掌握最新管理要求。第三章专项管理重点内容与要求第九条工程设计环节管控：（一）合规标准：设计文件须符合国家及行业强制性标准，由技术中心审核确认；（二）禁止行为：严禁因利益输送降低设计标准、采用劣质材料方案；（三）重点防控：审查设计变更程序，防范因变更导致的成本失控或质量隐患。第十条供应商管理管控：（一）合规标准：建立合格供应商名录，执行资质审查、履约评估机制；（二）禁止行为：严禁关联交易、虚假资质挂靠、转包分包；（三）重点防控：核查供应商安全生产许可证、财务报表等关键资质，防范合作方风险传导。第十一条招投标管理管控：（一）合规标准：公开招标项目须通过电子招标平台发布，严格执行定标流程；（二）禁止行为：严禁围标串标、低价恶意竞标、泄露标底信息；（三）重点防控：审查评标委员会组成合法性，防范利益操纵行为。第十二条施工过程管控：（一）合规标准：施工方案须经专家论证，现场作业符合安全规范；（二）禁止行为：严禁无资质施工、违规使用临时设施、擅自修改设计；（三）重点防控：落实每日安全检查制度，排查高处作业、临时用电等高风险场景。第十三条资金审批管控：（一）合规标准：工程款支付须经项目经理、财务部门双重签字，金额超过X万元需分管领导审批；（二）禁止行为：严禁超概算支付、设立账外“小金库”；（三）重点防控：关联交易资金流向监控，防范利益输送。第十四条质量验收管控：（一）合规标准：分部分项工程验收须按三检制执行，检测报告需第三方机构出具；（二）禁止行为：严禁伪造验收记录、隐瞒质量缺陷；（三）重点防控：抽检关键工序，确保隐蔽工程资料完整性。第十五条环境保护管控：（一）合规标准：施工前编制环评方案，废弃物分类处理达标；（二）禁止行为：严禁未经许可排放废水、随意倾倒建筑垃圾；（三）重点防控：监测扬尘、噪音等环境指标，落实生态补偿措施。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年联合合规部、技术中心评估制度适用性，于X月X日前修订；（二）遇重大法规变更或事故教训，立即启动应急修订程序；（三）修订后的制度须向全体员工发布，并纳入新员工培训内容。第十七条风险识别预警机制：（一）每年X季度开展全面风险排查，重点检查安全生产、合规经营等领域；（二）建立风险分级标准，重大风险须在X日内上报领导小组；（三）通过内部平台发布预警通知，明确整改时限与责任人。第十八条合规审查机制：（一）将专项审查嵌入项目立项、招标、付款等关键节点，实行“一单清”管理；（二）审查不通过的环节严禁推进，违规推进的责任人追究；（三）审查记录纳入员工个人档案，作为绩效评估依据。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组成立专项组协同处理；（二）制定风险事件应急处置预案，明确上报流程与协同职责；（三）重大风险处置完毕后须提交评估报告，总结经验教训。第二十条责任追究机制：（一）明确违规情形对应的处罚标准，包括经济处罚、降级、解除合同等；（二）联动绩效考核系统，违规行为直接扣减绩效分；（三）涉嫌违纪的移交纪检监察部门，涉嫌犯罪的移交司法机关。第二十一条评估改进机制：（一）每年X月组织第三方机构对专项管理体系有效性进行评估；（二）评估结果作为次年预算编制的参考依据；（三）针对评估发现的问题，制定整改计划并跟踪落实。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）各级领导须在季度会议上汇报专项管理进展，确保资源投入；（二）牵头部门设立专项管理办公室，配备X名专职人员；（三）下属单位负责人需每月提交风险防控简报。第二十三条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核，优秀单位给予X万元奖励；（二）个人年度考核得分低于X分的，取消评优资格；（三）对发现重大风险的举报人给予一次性奖励。第二十四条培训宣传机制：（一）管理层需参加合规履职培训，考核合格后方可签批重大事项；（二）一线员工每月接受操作规范培训，考核不合格不得上岗；（三）制作专项管理手册，在办公区域、施工现场持续宣贯。第二十五条信息化支撑：（一）开发工程双查双保管理平台，实现风险实时监控与预警；（二）通过流程引擎自动校验操作合规性，减少人工干预；（三）建立风险案例库，辅助智能决策。第二十六条文化建设：（一）每年X月发布《工程双查双保合规手册》，人手一册；（二）签订全员合规承诺书，明确违规后果；（三）评选年度合规标兵，树立企业内部典型。第二十七条报告制度：（一）风险事件须在X小时内上报至专责部门，紧急情况立即上报领导小组；（二）年度管理情况报告须于次年X月X日前提交至