工程造价咨询服务三级复核制度

工程造价咨询服务三级复核制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国合同法》《建设工程造价咨询管理办法》等行业法规及集团母公司关于风险防控与内控管理的要求制定，旨在规范工程造价咨询服务的三级复核工作，提升业务质量与合规水平，有效防范因复核疏漏导致的专项风险，满足企业内部精细化管理需求。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在工程造价咨询服务全流程中的三级复核工作，覆盖项目承接、信息收集、成本测算、报告编制、客户交付等业务场景，包括但不限于工程量清单复核、造价分析、变更签证审核等环节。第三条本制度中下列术语含义：（一）“三级复核专项管理”指通过决策层监督、管理层统筹、执行层落实的三级复核机制，实现全过程质量管控与风险防控；（二）“专项风险”指因复核环节缺失或错误可能导致的客户投诉、经济纠纷、资质处罚等不可接受后果；（三）“合规操作”指严格遵循国家法规、行业准则及企业内部流程执行复核工作。第四条工程造价咨询服务三级复核专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”原则，确保复核工作无死角、无盲区，实现质量与效率的有机统一。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司工程造价咨询服务的三级复核工作负总责，分管领导为直接责任人，统筹推动制度执行与风险管控。第六条设立工程造价咨询服务三级复核专项管理领导小组，由公司主管领导牵头，成员包括财务部、风控部、业务部、下属单位代表，负责统筹协调复核工作，审批重大风险处置方案，定期听取汇报。第七条领导小组职能包括：（一）制定复核标准与流程，审批年度复核计划；（二）统筹跨部门复核资源，协调重大争议事项；（三）监督复核结果应用，完善绩效考核体系。第八条牵头部门（财务部）职责：（一）统筹复核制度建设，牵头修订复核标准；（二）组织专项风险识别与评估，定期发布预警；（三）监督复核工作落实，开展年度考核与培训宣贯。第九条专责部门（风控部）职责：（一）审核复核流程合规性，优化操作指引；（二）处置复核环节发现的重大风险，提出整改建议；（三）开展复核案例分析，推动经验共享。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实本领域复核要求，开展一线风险防控；（二）执行复核操作细则，确保记录完整可追溯；（三）配合专项检查，及时上报异常情况。第十一条基层执行岗（复核人员）责任：（一）签署岗位合规承诺书，严格遵守复核标准；（二）如实记录复核过程，主动上报潜在风险；（三）对复核结果终身负责，不得隐瞒问题。第三章专项管理重点内容与要求第十二条项目承接复核：（一）合规标准：核查客户资质、合同条款、服务范围等要素，确保不超范围承接；（二）禁止行为：严禁虚假宣传、恶意低价竞争；（三）风险防控点：客户信用风险、合同权利义务不明确。第十三条数据采集复核：（一）合规标准：通过官方渠道获取工程量、材料价格等信息，标注数据来源；（二）禁止行为：严禁引用未经验证的第三方数据；（三）风险防控点：数据真实性、时效性缺失。第十四条成本测算复核：（一）合规标准：按定额、市场价、合同约定计算，保留计算逻辑文档；（二）禁止行为：未经核准擅自调整取费标准；（三）风险防控点：测算模型偏差、漏项错算。第十五条报告编制复核：（一）合规标准：确保内容与数据一致，附件齐全，格式符合行业规范；（二）禁止行为：编造或篡改复核结论；（三）风险防控点：报告质量与客户期望不符。第十六条变更签证审核：（一）合规标准：核对现场变更与合同约定，按权限审批；（二）禁止行为：未履行变更确认程序；（三）风险防控点：签证漏批、超权限操作。第十七条供应商管理复核：（一）合规标准：实施尽职调查，记录比选过程；（二）禁止行为：存在利益输送行为；（三）风险防控点：供应商资质动态失联。第十八条知识产权复核：（一）合规标准：核查报告原创性，规避侵权风险；（二）禁止行为：引用受版权保护的成果未授权；（三）风险防控点：商业秘密泄露。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年汇总法规、业务变化，修订复核标准；（二）重大调整由领导小组审议，确保制度时效性。第二十条风险识别预警机制：（一）每月开展专项风险排查，建立风险台账；（二）根据后果严重程度分级，发布预警通知。第二十一条合规审查机制：（一）将复核嵌入合同签订、项目启动等节点，实行“双签双审”；（二）未经复核通过的，严禁进入下一流程。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门整改，重大风险启动应急预案；（二）明确责任部门、处置时限，定期复盘协同效果。第二十三条责任追究机制：（一）明确违规情形及处罚标准，联动绩效考核；（二）情节严重者提交纪律处分程序，形成警示案例。第二十四条评估改进机制：（一）每季度评估复核有效性，分析重复问题；（二）优化流程漏洞，形成制度闭环。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各级领导签署责任书，落实“一岗双责”；（二）设立专项协调小组，每月例会通报进展。第二十六条考核激励机制：（一）将复核差错率纳入部门考核，与奖金挂钩；（二）评选“复核标兵”，树立示范效应。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层培训合规履职要求，每年不少于2次；（二）新员工考核复核操作规范，持证上岗。第二十八条信息化支撑：（一）通过系统实现复核任务自动分派、风险实时监控；（二）电子存档提高追溯效率，杜绝人为干扰。第二十九条文化建设：（一）编制《复核合规手册》，发布典型案例；（二）签署《合规承诺书》，营造“人人把关”氛围。第三十条报告制度：（一）每月提交风险事件统计