工程项目风险管控方案与制度

工程项目风险管控方案与制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国合同法》等相关国家法律法规，结合《XX集团企业风险管理规定》《XX集团内部控制基本规范》等集团母公司相关规定，以及公司当前加强专项风险防控、规范工程项目管理流程的内部需求，制定本制度。旨在通过建立健全工程项目风险管控体系，明确风险管理职责，规范风险管控行为，有效防范和化解工程项目各环节风险，保障公司资产安全、经营合规，促进可持续发展。第二条本制度适用于公司总部各部门、各下属单位及全体员工，涵盖工程项目从立项、勘察设计、招标投标、施工建设、竣工验收、交付使用等全生命周期管理过程中的风险管控活动。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）XX专项管理：指公司针对工程项目领域，为识别、评估、应对、监控和报告风险所建立的一整套包括组织架构、制度流程、操作规范、信息系统和保障措施在内的综合性管理活动。（二）XX风险：指在工程项目管理过程中，可能发生并导致公司资产损失、声誉受损、法律责任、资源浪费或战略目标无法实现的不确定性事件或状态。风险涵盖但不限于战略风险、市场风险、技术风险、财务风险、法律合规风险、操作风险、安全风险、环境风险等。（三）XX合规：指公司及其参与工程项目的各方主体，在项目管理活动中严格遵守国家法律法规、行业准则、监管要求以及公司内部规章制度的行为状态。合规管理强调主动识别并消除不合规行为，确保各项活动合法、合规、合规。第四条工程项目风险管控应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：风险管控范围应覆盖工程项目管理全过程、各环节、各主体，确保无死角、无盲区。（二）责任到人原则：明确风险管控各层级、各岗位的职责，做到风险责任清晰、落实到人、可追溯。（三）风险导向原则：以风险为导向，将风险管理融入工程项目管理决策和日常运作，优先管控重大和关键风险。（四）持续改进原则：建立健全风险管控绩效评估和反馈机制，定期对风险管控体系进行审视和优化，不断提升风险管控能力。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司工程项目风险管控工作负总责，领导、组织和推动风险管控体系建设，审定重大风险处置方案。公司分管领导作为工程项目风险管控工作的直接责任人，负责组织制定、实施和监督风险管控措施，协调解决风险管控中的重大问题。第六条设立公司工程项目风险管控领导小组（以下简称“领导小组”），作为公司工程项目风险管控工作的决策和协调机构。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括公司总部相关部门负责人及下属单位主要负责人。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹公司工程项目风险管控工作，制定风险管控战略和规划。（二）审议、批准重大风险应对策略和处置方案。（三）协调解决跨部门、跨单位的重大风险管控问题。（四）监督和评估风险管控体系的运行效果，提出改进要求。第七条各部门、各下属单位应根据本制度要求，明确内部工程项目风险管控的牵头部门和专责人员，建立本层级的风险管控组织体系。公司总部相关部门主要履行以下职责：（一）牵头部门：通常为公司工程管理部门或风险管理部门，负责统筹公司工程项目风险管控制度的建设、修订和发布；组织开展工程项目风险识别、评估和预警；监督、检查和考核各下属单位风险管控工作的落实情况；组织风险管控培训和宣传；管理风险信息数据库；协调解决风险管控中的共性问题和重大问题。（二）专责部门：通常为公司法务、财务、安全、质量等部门，负责在各自业务领域内，对工程项目进行合规审核和风险把关；参与工程项目风险评估，提出风险应对建议；参与工程项目合同评审，确保合同条款符合风险管控要求；参与重大风险事件的处置；推动工程项目相关业务流程的优化，降低操作风险。第八条各业务部门/下属单位作为工程项目风险管控的责任主体，主要履行以下职责：（一）贯彻执行公司工程项目风险管控制度和相关要求，制定本单位的实施细则。（二）组织开展本单位的工程项目风险识别、评估和上报工作。（三）落实各项风险管控措施，防范和化解日常风险。（四）建立本单位的风险信息台账，及时上报风险事件和处置情况。（五）配合公司总部相关部门开展风险管控检查和考核。第九条基层执行岗作为工程项目风险管控的最终落实者，应严格遵守各项风险管控制度和操作规范，在职责范围内履行以下合规操作责任：（一）熟知并遵守与本岗位相关的风险管控规定，按要求执行业务操作。（二）在作业过程中，主动识别和报告潜在风险。（三）发现不合规行为或风险事件时，及时制止并上报。（四）按规定进行岗位操作记录，确保信息真实、完整、准确。（五）签署岗位合规承诺书，明确个人在风险管控中的责任和义务。第三章专项管理重点内容与要求第十条工程项目立项阶段风险管控：工程项目立项阶段应严格进行可行性研究，充分论证项目的技术可行性、经济合理性、市场前景、法律合规性及潜在风险。立项报告应包括风险分析章节，明确项目的主要风险、风险等级及初步应对措施。未经充分论证和风险评估，不得立项。第十一条工程项目勘察设计阶段风险管控：勘察设计单位的选择应严格执行招标投标制度，通过公开、公平、公正的方式选择qualified的勘察设计单位。勘察设计合同应明确双方的权利义务，特别是质量标准、进度要求、违约责任等条款。勘察设计过程中，应加强质量控制，确保勘察成果准确可靠，设计方案合理可行。严禁勘察设计单位弄虚作假、降低质量标准等行为。第十二条工程项目招标投标阶段风险管控：招标投标活动应严格遵守《中华人民共和国招标投标法》及公司相关制度规定，采用公开、公平、公正的原则，选择qualified的招标代理机构和投标人。招标文件应明确项目需求、技术标准、评标方法、合同条款等内容，并进行充分公示。评标过程应独立、客观、公正，防止围标、串标、陪标等违规行为。严禁利用职权或职务影响干预招标投标活动。第十三条工程项目施工建设阶段风险管控：施工单位的选择应严格执行招标投标制度，通过公开、公平、公正的方式选择qualified的施工单位。施工合同应明确双方的权利义务，特别是质量标准、进度要求、安全责任、违约责任等条款。施工过程中，应加强质量、安全、进度等环节的管理，确保工程质量和安全。严禁施工单位违规转包、违法分包、使用不合格材料、冒险作业等行为。第十四条工程项目竣工验收阶段风险管控：竣工验收应严格按照国家相关标准和规范进行，确保工程质量和功能满足设计要求。竣工验收报告应真实、完整地反映工程情况，并由参与竣工验收各方签字确认。竣工验收合格后，方可交付使用。严禁虚假验收、隐瞒质量问题等行为。第十五条工程项目资金管理风险管控：工程项目资金使用应严格遵守公司财务管理制度，确保资金使用合法、合规、高效。资金支付应按照合同约定和审批流程进行，严禁超预算、超标准支付。应加强资金使用监控，及时发现和纠正资金使用中的问题。严禁挪用、贪污工程款项等行为。第十六条工程项目合同管理风险管控：工程项目合同是明确双方权利义务的重要法律文件，应严格按照公司合同管理制度进行签订和管理。合同签订前，应进行充分的法律审核，确保合同条款合法、合规、完整。合同履行过程中，应加强合同履约管理，确保双方履行合同义务。合同变更、解除应按照合同约定和审批流程进行。严禁签订不平等合同、违反合同约定等行为。第十七条工程项目信息安全风险管控：工程项目过程中涉及的信息，包括但不限于项目设计文件、工程数据、商业秘密等，应按照公司信息安全管理制度进行管理和保护。应加强信息系统安全防护，防止信息泄露、篡改、丢失。应加强员工信息安全意识培训，防止人为因素导致信息安全事故。严禁非法获取、泄露、利用工程项目信息等行为。第十八条工程项目环境保护风险管控：工程项目建设应严格遵守国家环境保护法律法规，采取措施保护生态环境，防止环境污染。应进行环境影响评价，并按照环评批复的要求进行建设和运营。应加强环境监测，及时发现和治理环境污染问题。严禁破坏生态环境、造成环境污染等行为。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：公司总部相关部门应根据国家法律法规、行业准则、监管要求及公司业务发展变化，定期对工程项目风险管控制度进行审视和修订。制度修订应经过公司领导小组审议、批准后发布实施。制度修订后，应及时组织相关人员进行培训，确保制度得到有效执行。第二十条风险识别预警机制：公司总部相关部门应建立工程项目风险识别库，定期组织开展风险排查，识别工程项目各环节的潜在风险。风险排查应采用多种方法，包括但不限于问卷调查、现场检查、专家评审等。风险识别后，应进行风险评估，确定风险等级和可能造成的影响。对重大风险，应及时发布预警通知，并提出应对建议。第二十一条合规审查机制：合规审查是风险管控的重要手段，应将合规审查嵌入工程项目管理的各个环节，包括但不限于立项审查、勘察设计审查、招标投标审查、施工建设审查、竣工验收审查、资金支付审查、合同管理审查等。合规审查应由qualified的人员进行，审查结果应作为决策的重要依据。未经合规审查，不得实施相关活动。第二十二条风险应对机制：风险应对是风险管控的关键环节，应根据风险评估结果，制定相应的风险应对策略。风险应对策略包括风险规避、风险降低、风险转移、风险接受等。对一般风险，应由业务部门/下属单位自行采取措施进行应对。对重大风险，应由公司领导小组组织制定应对方案，并进行监督实施。风险应对过程中，应明确责任主体、处置措施、完成时限等，并建立应急流程，确保风险得到及时有效处置。第二十三条责任追究机制：对违反本制度及相关规定，造成风险事件或损失的行为，应按照公司相关规定进行责任追究。责任追究应区分责任主体和责任程度，并根据情节轻重，采取警告、罚款、降级、撤职、纪律处分等措施。责任追究应与绩效考核、评优评先挂钩，形成有效震慑。第二十四条评估改进机制：公司总部相关部门应定期对工程项目风险管控体系的运行效果进行评估，评估内容包括制度的健全性、执行的有效性、风险防控的效果等。评估结果应作为制度修订和改进的重要依据。评估过程中，应广泛听取各方意见，确保评估结果客观、公正。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：公司各层级领导应高度重视工程项目风险管控工作，将其作为一项重要职责，亲自部署、亲自推动、亲自协调。各部门、各下属单位应明确一名领导负责风险管控工作，并配备qualified的专责人员。应建立风险管控工作例会制度，定期研究解决风险管控中的重大问题。第二十六条考核激励机制：公司将工程项目风险管控情况纳入部门绩效考核和员工年度考核，考核结果与绩效工资、评优评先挂钩。对在风险管控工作中表现突出的部门和个人，给予表彰和奖励；对风险管控工作不力的部门和个人，进行批评教育，并追究相关责任。第二十七条培训宣传机制：公司应定期组织开展工程项目风险管控培训，培训内容包括风险管控制度、风险识别方法、风险应对措施等。培训对象应包括公司总部相关部门人员、下属单位负责人、项目经理、基层执行岗等。公司应加强风险管控宣传，利用多种形式，提高全员风险意识和合规意识。第二十八条信息化支撑：公司应利用信息化手段，建立工程项目风险管控信息系统，实现风险识别、评估、监控、报告等工作的信息化管理。信息系统应具备以下功能：（一）风险信息录入和查询功能。（二）风险评估和预警功能。（三）风险应对跟踪和监控功能。（四）风险信息统计分析功能。（五）与其他业务系统对接功能。第二十九条文化建设：公司应积极营造全员合规、风险防范的文化氛围。应定期发布工程项目风险管控手册，向全体员工宣传风险管控知识和案例。应组织员工签订合规承诺书，明确个人在风险管控中的责任和义务。应开展风险管控文化活动，提高全员风险意识和合规意识。第三十条报告制度：各部门、各下属单位应定期向公司总部相关部门报告工程项目风险管控情况。