建立健全电力市场评价制度

建立健全电力市场评价制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国电力法》《电力监管条例》《能源领域国家密码应用安全要求》等法律法规，参照国家能源局关于电力市场建设的指导原则，结合集团母公司关于风险防控与合规管理的总体要求，以及本公司电力业务发展实际，为规范电力市场参与行为，防控专项风险，提升市场竞争力，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖电力市场交易、基础设施建设、运营维护、客户服务、财务结算等业务场景，以及参与电力市场交易的各类业务活动。第三条本制度中下列术语含义：（一）“电力市场专项管理”指公司围绕电力市场参与行为，通过制度设计、流程优化、风险防控、合规审查等手段，实现市场交易规范、风险可控、效益优化的系统性管理活动。（二）“电力市场专项风险”指在电力市场交易过程中可能引发经济损失、法律纠纷、声誉损害或安全生产事故的各类风险，包括但不限于价格波动风险、合规风险、安全风险、技术风险等。（三）“电力市场合规”指公司及员工在电力市场交易活动中，严格遵守国家法律法规、行业准则、监管要求及公司内部制度，确保交易行为的合法性、合规性。第四条电力市场专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖原则：管理范围覆盖电力市场交易的各环节、各主体及所有业务场景。（二）责任到人原则：明确各级管理主体及岗位的职责权限，确保责任可追溯。（三）风险导向原则：以风险防控为核心，优先识别、评估、处置重大风险。（四）持续改进原则：定期评估管理有效性，优化制度流程，适应市场变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司电力市场专项管理负总责，统筹协调资源配置、重大风险决策及跨部门协作；分管领导为直接责任人，具体负责专项管理制度落实、风险防控体系建设及监督考核。第六条设立电力市场专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组负责统筹协调专项管理工作，审批重大风险处置方案，监督制度执行情况，并定期召开会议评估管理成效。第七条电力市场专项管理领导小组主要职责包括：（一）统筹规划电力市场专项管理工作，制定年度工作计划；（二）协调解决跨部门管理难题，推动制度流程优化；（三）审批重大风险处置方案及专项管理资源分配；（四）监督考核各部门专项管理落实情况，定期发布评估报告。第八条牵头部门为公司市场管理部，负责电力市场专项管理制度的顶层设计、流程优化、风险识别、监督考核及培训宣贯。主要职责包括：（一）组织制定、修订电力市场专项管理制度，并监督执行；（二）定期开展电力市场专项风险排查，编制风险清单及应对预案；（三）牵头开展专项管理培训，提升员工合规意识；（四）监督各部门风险防控措施落实情况，提出改进建议。第九条专责部门为公司合规管理部，负责电力市场交易行为的合规审核、流程优化、风险处置及案件调查。主要职责包括：（一）审核电力市场交易合同、业务流程及操作规范，确保符合法律法规及监管要求；（二）组织专项合规检查，发现并处置违规行为；（三）优化电力市场交易流程，降低合规风险；（四）牵头处置重大合规事件，出具调查报告。第十条业务部门及下属单位负责落实本领域电力市场专项管理要求，开展日常风险防控及业务操作。主要职责包括：（一）执行公司电力市场专项管理制度，确保业务操作合规；（二）开展岗位风险识别，制定风险防控措施；（三）组织员工学习专项管理知识，提升操作技能；（四）及时上报风险事件及合规问题，配合调查处置。第十一条基层执行岗员工应严格遵守电力市场专项管理制度，履行岗位合规操作责任。主要职责包括：（一）签署岗位合规承诺书，确保业务操作符合制度要求；（二）主动识别并上报风险隐患，参与风险处置；（三）拒绝执行违规指令，及时制止不当行为；（四）配合合规检查，提供真实完整资料。第三章专项管理重点内容与要求第十二条电力市场准入管理。业务操作必须符合监管机构关于市场参与者资质、交易品种、业务范围的要求，严禁无资质参与或超范围经营。（一）合规标准：参与电力市场交易前，必须完成市场主体注册、准入审核及系统接入，确保符合监管机构最新要求。（二）禁止行为：严禁伪造资质、虚假申报或通过利益输送获取市场准入资格。（三）重点防控：加强准入审核流程管理，定期复核资质有效期，确保持续合规。第十三条交易行为管理。所有电力市场交易必须遵循公平、公正、公开原则，确保交易过程透明、结果合理。（一）合规标准：交易指令必须经过内部授权审批，交易结果应与市场规则一致，并保留完整记录。（二）禁止行为：严禁内幕交易、操纵市场价格或恶意违约。（三）重点防控：强化交易系统监控，建立异常交易识别机制，及时发现并处置违规行为。第十四条风险限额管理。公司应根据市场状况及自身承受能力，设定交易规模、价格波动、资金占用等风险限额，并严格执行。（一）合规标准：风险限额应涵盖电量、价格、资金、信用等维度，并动态调整。（二）禁止行为：严禁突破风险限额进行交易，严禁无预算超规模操作。（三）重点防控：建立风险限额预警机制，实时监控超限风险，及时采取控制措施。第十五条合同管理。电力市场交易合同必须符合法律法规及监管要求，明确权利义务、违约责任及争议解决方式。（一）合规标准：合同条款应完整、清晰，涉及价格、电量、结算等核心内容必须与市场规则一致。（二）禁止行为：严禁签订条款模糊、责任不对等的合同，严禁通过合同设计规避监管。（三）重点防控：加强合同审核流程管理，确保条款合法合规，并建立合同履约监控机制。第十六条结算管理。电力市场交易结算必须遵循市场规则及公司制度，确保结算结果准确、及时。（一）合规标准：结算流程应与交易规则一致，结算结果应经内部复核，并定期与监管机构核对。（二）禁止行为：严禁伪造交易数据、虚列结算费用或拖延结算时间。（三）重点防控：建立结算复核机制，确保结算数据准确无误，并定期开展结算合规检查。第十七条信息安全管理。电力市场交易数据、客户信息及商业秘密必须严格保密，确保系统安全、数据完整。（一）合规标准：信息系统应符合国家密码应用安全要求，数据传输、存储应符合加密标准，并建立访问权限控制机制。（二）禁止行为：严禁泄露市场敏感信息、客户信息或商业秘密，严禁未经授权访问系统数据。（三）重点防控：定期开展安全漏洞排查，加强系统监控，及时处置信息泄露风险。第十八条市场行为监督。公司应建立市场行为监督机制，定期开展合规检查，及时发现并处置违规行为。（一）合规标准：监督范围应覆盖所有电力市场交易环节，检查频率应与市场风险等级匹配。（二）禁止行为：严禁干预监督过程、隐瞒违规问题或打击报复监督人员。（三）重点防控：建立监督问题台账，跟踪整改落实，并定期发布监督报告。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制。根据国家法律法规、行业准则、监管要求及公司业务调整，及时修订电力市场专项管理制度。（一）更新流程：牵头部门每年组织一次制度评估，专责部门及业务部门提供意见，领导小组审议通过后发布实施。（二）更新内容：涉及法律法规变化、监管要求调整、业务模式创新的，应及时更新制度条款。第二十条风险识别预警机制。定期开展电力市场专项风险排查，分级评估风险等级，并发布预警通知。（一）排查流程：牵头部门每季度组织一次风险排查，专责部门及业务部门配合提供数据，形成风险清单。（二）分级标准：风险等级分为一般、重大、特别重大三级，重大风险应立即上报领导小组。（三）预警措施：发布预警通知，明确风险特征、防控措施及责任部门，并组织专题培训。第二十一条合规审查机制。将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，确保所有业务活动合规。（一）审查节点：业务决策前、合同签订前、项目启动前必须开展合规审查，未经审查不得实施。（二）审查方式：由专责部门或第三方机构开展合规审查，出具审查意见，并跟踪整改落实。（三）审查结果：审查结果应存档备查，并作为绩效考核依据。第二十二条风险应对机制。分级处置一般、重大风险事件，明确应急流程、责任协同及上报要求。（一）一般风险：由业务部门自行处置，及时上报专责部门备案。（二）重大风险：由领导小组牵头处置，明确应急流程、责任部门及协同机制。（三）上报要求：重大风险事件应在2小时内上报领导小组，并制定处置方案。第二十三条责任追究机制。界定违规情形、处罚标准，联动绩效考核、纪律处分。（一）违规情形：包括但不限于违反交易规则、伪造数据、泄露信息、突破风险限额等。（二）处罚标准：根据违规程度分为警告、罚款、降级、解除劳动合同等，并记入个人档案。（三）联动机制：违规行为应同时纳入绩效考核，并与纪律处分挂钩。第二十四条评估改进机制。定期对电力市场专项管理体系有效性开展评估，优化流程漏洞。（一）评估周期：每年开展一次体系评估，由牵头部门组织，专责部门及业务部门参与。（二）评估内容：包括制度完整性、流程合理性、风险防控有效性等。（三）改进措施：根据评估结果制定优化方案，并跟踪落实情况。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障。明确各层级领导对电力市场专项管理的推进责任，确保制度有效落实。（一）责任分工：公司主要负责人负总责，分管领导直接负责，各部门负责人具体落实。（二）推进机制：建立专项管理推进小组，定期召开会议协调解决管理难题。第二十六条考核激励机制。将电力市场专项合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优挂钩。（一）考核内容：包括制度执行情况、风险防控成效、合规检查结果等。（二）激励措施：对表现突出的部门和个人予以奖励，对违规行为进行处罚。第二十七条培训宣传机制。分层级开展电力市场专项培训，提升员工合规意识及操作技能。（一）培训对象：管理层、专责部门、业务部门及基层员工。（二）培训内容：包括法律法规、业务流程、风险防控、操作规范等。（三）培训方式：采用集中培训、线上学习、案例教学等方式。第二十八条信息化支撑。通过系统工具实现电力市场专项管理流程自动化、风险实时监控。（一）系统功能：包括风险预警、合规审查、数据监控、流程追溯等。（二）技术保障：建立信息化管理平台，确保系统安全稳定运行。第二十九条文化建设。发布电力市场专项合规手册，签订合规承诺书，营造全员合规氛围。（一）合规手册：发布电力市场专项合规手册，明确合规要求及操作规范。（二）承诺书：全体员工签署合规承诺书，承诺遵守制