建立特种设备隐患排查治理制度

建立特种设备隐患排查治理制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国特种设备安全法》《特种设备安全监察条例》等相关法律法规，参照行业特种设备安全管理标准及集团母公司关于风险防控和合规管理的总体要求，结合本公司特种设备使用管理实际，为系统性防范特种设备安全风险、规范操作行为、提升管理效能制定。制度旨在明确各级组织与人员的管理职责，细化隐患排查治理流程，完善风险防控体系，确保公司特种设备安全管理持续符合法规要求，保障生产运营安全稳定。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有涉及特种设备设计、制造、安装、改造、修理、使用、检验、检测等业务场景，包括但不限于生产车间、仓储物流、工程建设、设备租赁等环节的特种设备安全管理活动。第三条本制度中下列术语定义：（一）“特种设备专项管理”指公司针对特种设备全生命周期安全风险，建立的管理制度体系，包括风险识别、隐患排查、治理整改、持续改进等闭环管理活动。（二）“特种设备风险”指因设备本身缺陷、操作不当、维护缺失、环境因素等可能导致人身伤亡、财产损失或环境污染的不安全状态。（三）“合规管理”指公司及全体员工在特种设备使用过程中，严格遵循法律法规、行业标准及内部规章的行为规范控制活动。第四条特种设备隐患排查治理管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。（一）全面覆盖：覆盖所有特种设备及使用环节，确保无死角、无遗漏。（二）责任到人：明确各级管理及执行岗位的职责权限，实现风险责任闭环。（三）风险导向：以风险等级为依据，优先治理重大风险隐患，精准管控一般风险。（四）持续改进：通过动态评估与优化，不断提升隐患排查治理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司特种设备专项管理负全面领导责任，统筹资源配置、重大风险决策及跨部门协调；分管领导对专项管理直接负责，制定管理策略，监督制度执行，协调解决重大问题。第六条设立特种设备专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及下属单位代表。领导小组职责为：统筹制定管理策略，审批重大风险处置方案，监督考核专项管理成效，协调解决跨部门管理难题。第七条设立专项管理办公室，由【牵头部门名称】牵头负责，成员单位包括【专责部门名称】及涉及特种设备的业务部门/下属单位。办公室职责为：（一）牵头制定、修订专项管理制度，组织风险识别与评估；（二）监督隐患排查治理流程执行，开展现场检查与合规审核；（三）统筹管理培训宣传，组织经验交流与知识更新；（四）编制专项管理报告，定期向领导小组汇报。第八条【牵头部门名称】作为专项管理牵头部门，负责：（一）建立、维护特种设备风险清单及隐患数据库；（二）制定年度隐患排查计划，监督整改落实；（三）统筹应急资源储备，组织演练评估；（四）收集行业动态，推动制度持续优化。第九条【专责部门名称】作为专项管理专责部门，负责：（一）审核特种设备采购、安装、检验等业务合规性；（二）优化管理流程，推广先进技术标准；（三）指导业务部门开展风险处置，组织技术培训；（四）参与重大事故调查，分析风险根源。第十条业务部门/下属单位作为专项管理责任主体，负责：（一）落实本领域特种设备使用安全管理要求；（二）开展日常检查与风险自查，建立隐患台账；（三）组织员工培训，确保岗位操作合规；（四）配合整改处置重大隐患，及时上报异常情况。第十一条基层执行岗位作为隐患排查治理的终端环节，必须履行以下责任：（一）严格执行岗位操作规程，拒绝违章指挥；（二）开展设备巡检，发现隐患及时上报；（三）参与应急处置，协助事故调查；（四）签署岗位合规承诺书，确保证照齐全、持证上岗。第三章专项管理重点内容与要求第十二条设备采购环节必须遵循“供应商尽职调查、招标流程规范、合同风险审核”的合规标准。（一）供应商选择需严格审查资质（如生产许可、质量体系认证），建立合格供应商名录；（二）招标过程需符合《中华人民共和国招标投标法》要求，采用公开、公平、公正原则；（三）合同签订前需审核技术参数、安全附件、售后服务条款，明确违约责任。禁止性行为包括：严禁采购无资质产品、规避招标、泄露标底。重点防控采购过程中的信息不对称风险及暗箱操作风险。第十三条设备安装调试需符合“方案审批、监督检验、验收投用”的合规标准。（一）安装方案需经技术审核并报【专责部门名称】备案；（二）安装过程需接受特种设备检验机构监督；（三）投用前需完成功能性测试及安全验收。禁止性行为包括：严禁无证安装、擅自改变安装位置、隐瞒设备缺陷。重点防控安装质量及检验有效性风险。第十四条设备使用操作需遵循“持证上岗、定人定岗、定期检查”的合规标准。（一）特种作业人员需取得相应资格证书，定期复审；（二）高风险设备需实施定人定岗管理，建立操作记录；（三）每日巡检需覆盖设备运行状态、安全附件、环境条件。禁止性行为包括：严禁无证操作、疲劳作业、擅自改装设备。重点防控人员资质不足及操作不当风险。第十五条设备维护保养需符合“计划检修、记录完整、档案规范”的合规标准。（一）维护保养需依据设备手册制定年度计划，按期实施；（二）维修记录需包含故障描述、处置措施、更换部件等关键信息；（三）维保档案需分类归档，保存期限不低于设备报废后【X】年。禁止性行为包括：严禁过度拆解、使用不合格备件、隐瞒维修缺陷。重点防控维护质量及档案管理风险。第十六条设备检验检测需遵循“委托合规、结果确认、异议处理”的合规标准。（一）检验机构需具备CMA资质，委托过程需签订书面协议；（二）检验报告需由检验人员签字并加盖机构章；（三）对检验结论有异议的，需在【X】日内提出复核申请。禁止性行为包括：严禁伪造检验报告、强制委托指定机构、篡改检验数据。重点防控检验独立性及结果有效性风险。第十七条设备报废处置需符合“评估评估、程序规范、残骸处置”的合规标准。（一）报废需经技术评估，由【牵头部门名称】审批；（二）报废设备需按规定拆解，核心部件需上交指定机构；（三）报废过程需全程录像，记录移交相关部门。禁止性行为包括：严禁变卖报废设备、非法拆解、残骸流失。重点防控报废过程监管风险。第十八条应急管理需遵循“预案完善、演练评估、处置高效”的合规标准。（一）编制特种设备事故应急预案，明确疏散路线、救援措施；（二）每季度至少组织一次应急演练，评估预案可行性；（三）发生事故后需第一时间上报，按预案启动处置。禁止性行为包括：严禁瞒报事故、演练流于形式、救援协调不力。重点防控应急响应时效及协同能力风险。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制。每年【X】月前，【牵头部门名称】结合法规变化、业务调整及事故教训，修订完善专项管理制度，经领导小组审批后发布。第二十条风险识别预警机制。每季度开展一次专项风险排查，分级评估（重大、较大、一般），发布《特种设备风险预警清单》，明确管控措施及责任单位。第二十一条合规审查机制。将专项审查嵌入以下关键节点：（一）设备采购前，需经【专责部门名称】审核技术参数及资质；（二）安装调试过程中，需由检验机构出具合格证明；（三）年度检验时，需同步核查维保记录完整性；（四）发生事故后，需同步开展合规尽职调查。明确“未经合规审查的环节不得实施”。第二十二条风险应对机制。按风险等级分级处置：（一）一般风险：责任单位【X】日内完成整改，【牵头部门名称】抽查确认；（二）重大风险：启动应急预案，【X】小时内上报至领导小组，必要时寻求外部援助；（三）风险处置需同步完善管理流程，防止同类问题重复发生。第二十三条责任追究机制。按违规情形及后果，分级处罚：（一）轻微违规：通报批评，责任部门【X】万元以下罚款；（二）严重违规：暂停业务，主要负责人行政记过，情节恶劣移送司法；（三）处罚标准需计入绩效考核，违规记录保存【X】年。第二十四条评估改进机制。每年【X】月前，领导小组组织第三方机构对专项管理体系有效性开展评估，输出《评估报告》，明确改进方向及优先事项。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障。各级领导干部需签署《特种设备安全管理责任书》，建立管理日志，定期述职。第二十六条考核激励机制。将专项合规情况纳入部门年度考核，合规优秀的【X】%部门优先获取资源倾斜，违规严重的取消评优资格。第二十七条培训宣传机制。分层级开展培训：（一）管理层：每半年组织合规履职培训，内容涵盖法规解读及责任追究；（二）专责人员：每年更新技术培训课程，侧重风险处置实操；（三）基层员工：每月开展岗位操作规范培训，考核合格后方可上岗。第二十八条信息化支撑。建设特种设备管理信息系统，实现以下功能：（一）风险数据实时录入，自动生成风险热力图；（二）隐患整改闭环管理，超期预警；（三）智能分析设备运行规律，预测潜在故障。第二十九条文化建设。通过以下方式营造合规氛围：（一）编制《特种设备合规手册》，配发全员；（二）每季度评选“合规标兵”，通报事迹；（三）设置合规举报箱，保护举报人合法权益。第三十条报告制度。按以下要求报送：（一）风险事件：发生重大风险后【X】小时内，责任单位需提交《突发事件报告》；（二）年度管理情况：每年【X】月底前，【牵头部门名称】报送《年度管理报告》，内容含风险统计、整改成效、改进建议；（三）报告需经【分管领导】审核签字。