建设单位制定施工现场进场见证复检制度

建设单位制定施工现场进场见证复检制度第一章总则第一条依据国家相关法律法规、工程建设行业技术标准及集团母公司关于风险防控与合规管理的总体要求，结合本单位在施工现场管理中的实际需求，为有效预防和控制工程质量、安全、进度等专项风险，规范进场见证复检工作流程，特制定本制度。本制度旨在通过建立健全进场见证复检的管理体系，提升施工现场管控水平，确保工程建设符合设计规范及合同约定，保障企业资产安全与合法权益。第二条本制度适用于本单位所有承担建设任务的部门、下属单位及全体员工，涵盖施工现场材料进场、工序转换、隐蔽工程验收等见证复检活动。相关方包括但不限于工程管理部、质量监督部、物资采购部、施工单位、监理单位等，均应严格遵循本制度执行相关工作。第三条本制度中下列术语含义：（一）“进场见证复检”是指工程建设单位或监理单位对进入施工现场的材料、构配件、设备以及关键工序、隐蔽工程等实施监督、检查和确认的过程，是保障工程质量的重要环节。（二）“XX专项管理”是指针对施工现场进场见证复检活动建立的全流程、标准化管控体系，包括风险识别、流程设计、责任分配、动态调整等机制。（三）“XX风险”是指因进场材料质量不合格、工序操作不规范、见证程序缺失等可能导致工程质量缺陷、安全事故或进度延误的潜在威胁。（四）“XX合规”是指进场见证复检活动严格遵循国家法律法规、行业标准、企业制度及合同约定的行为状态。第四条专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的原则。（一）“全面覆盖”要求所有进场见证复检活动纳入管理体系，不留盲区；（二）“责任到人”明确各级管理者和执行人的职责，确保人人有责；（三）“风险导向”聚焦高风险环节，优先配置资源进行管控；（四）“持续改进”通过动态评估优化管理措施，提升制度效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本单位进场见证复检工作的第一责任人，对专项管理的总体有效性负最终责任；分管领导为直接责任人，负责统筹决策、资源配置及重大风险处置。第六条设立进场见证复检专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导主持，工程管理部、质量监督部、物资采购部等关键部门负责人组成。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹制定和修订进场见证复检管理制度；（二）协调跨部门协作，解决管理中的重大问题；（三）审批重大风险应对方案及专项整改计划；（四）监督考核各部门专项管理落实情况。第七条各部门职责划分如下：（一）牵头部门（工程管理部）：负责统筹进场见证复检制度的建设与完善，组织风险识别与评估，监督执行情况，定期开展考核，并实施培训宣贯；（二）专责部门（质量监督部）：负责业务合规性审核，优化见证复检流程，组织风险处置，编制管理报告；（三）业务部门/下属单位（施工单位、监理单位等）：负责落实进场见证复检要求，开展日常风险防控，执行复检程序，及时上报异常情况。第八条基层执行岗位（如监理员、质检员等）应履行以下责任：（一）按照制度规定实施见证复检，如实记录检查结果；（二）对发现的违规行为或潜在风险及时上报，不得隐瞒；（三）签署岗位合规承诺书，确保操作符合标准。第三章专项管理重点内容与要求第九条材料进场见证复检：（一）合规标准：进场材料必须提供出厂合格证、检测报告，并按规范要求进行抽检；未经复检合格的材料不得使用。物资采购部负责供应商资质审核，工程管理部组织见证复检；（二）禁止行为：严禁使用假冒伪劣材料，严禁未经批准擅自替换规格型号；（三）重点防控：关注材料批次一致性、储存条件符合性，防范因管理疏漏导致的质量问题。第十条工序转换见证复检：（一）合规标准：工序交接前必须完成上道工序的验收，并形成书面记录；监理单位需对关键节点进行旁站监督；（二）禁止行为：严禁擅自提前或跳过见证程序，严禁伪造验收记录；（三）重点防控：加强对混凝土浇筑、钢结构吊装等高风险工序的监督，防止因操作失误引发事故。第十一条隐蔽工程验收见证复检：（一）合规标准：隐蔽工程覆盖前需经施工单位自检合格，并邀请监理单位及建设单位代表共同验收；验收合格后方可隐蔽；（二）禁止行为：严禁未经验收擅自覆盖，严禁伪造隐蔽工程照片或记录；（三）重点防控：核实钢筋绑扎、防水层施工等隐蔽部位的施工质量，防范后期返工风险。第十二条安全防护设施见证复检：（一）合规标准：施工前必须检查安全防护设施（如脚手架、临边防护等）的搭设质量，符合规范后方可使用；工程管理部牵头检查，安全部门复核；（二）禁止行为：严禁使用不合格的安全设施，严禁擅自修改设计；（三）重点防控：加强对高空作业、基坑开挖等环节的防护措施检查，防止因设施缺陷导致坠落或坍塌事故。第十三条进度见证复检：（一）合规标准：按合同节点核查工程进度，偏差超过约定比例需分析原因并调整计划；工程管理部负责跟踪，施工单位配合；（二）禁止行为：严禁虚报进度，严禁隐瞒延期问题；（三）重点防控：通过动态监测防范因进度失控导致的成本超支或工期延误。第十四条环境保护见证复检：（一）合规标准：检查施工现场的扬尘控制、废水排放等环保措施是否达标；监理单位监督，环保部门抽查；（二）禁止行为：严禁偷排废水或乱扔建筑垃圾；（三）重点防控：通过现场核查防止环境污染事件发生。第十五条文档见证复检：（一）合规标准：所有见证记录需完整、准确，并按规定归档；质量监督部负责审核，工程管理部保管；（二）禁止行为：严禁伪造或篡改记录，严禁记录缺失；（三）重点防控：确保文档可追溯，防范因资料不全导致的责任认定困难。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）每年由工程管理部牵头评估制度适用性，根据法规变化、业务调整或典型案例修订制度；（二）重大变革需经领导小组审议通过；（三）修订后的制度应同步发布并组织培训。第十七条风险识别预警机制：（一）每年由质量监督部牵头开展风险排查，分级评估（一般、较大、重大）；（二）预警信息通过内部系统发布，明确应对措施；（三）高风险区域需增加检查频次。第十八条合规审查机制：（一）将见证复检嵌入业务流程，关键节点（如材料使用前、工序转换前）必须审查通过；（二）未经审查擅自施工的，视为违规行为；（三）审查结果录入管理系统，实现全过程留痕。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险需上报领导小组协调；（二）明确应急流程（如材料不合格时的替代方案），责任部门协同配合；（三）处置过程及结果需记录存档。第二十条责任追究机制：（一）违规情形包括但不限于：使用不合格材料、见证程序缺失、记录造假等；（二）处罚标准：轻微违规通报批评，严重违规取消评优资格，情节恶劣移送纪律部门；（三）建立违规案例库，加强警示教育。第二十一条评估改进机制：（一）每季度由领导小组组织对专项管理体系有效性评估；（二）通过问卷调查、现场检查等方式收集反馈，识别改进点；（三）优化后的措施纳入制度更新。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）各级领导需定期研究专项管理事项，保障资源投入；（二）建立联席会议制度，解决跨部门问题；（三）明确牵头部门及专责部门的责任清单。第二十三条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门及个人绩效考核，占比不低于X%；（二）设立专项管理优秀奖项，与年度评优挂钩；（三）对突出贡献者给予物质奖励。第二十四条培训宣传机制：（一）管理层：每半年开展合规履职培训，提升风险意识；（二）执行层：每年组织操作规范培训，考核合格后方可上岗；（三）定期发布管理简报，通报典型案例。第二十五条信息化支撑：（一）开发进场见证复检系统，实现流程自动化、风险实时监控；（二）通过系统自动生成报告，减少人工错误；（三）建立数据看板，可视化展示管理成效。第二十六条文化建设：（一）编制《进场见证复检合规手册》，人手一册；（二）全员签订合规承诺书，强化责任意识；（三）设立合规宣传栏，营造全员参与氛围。第二十七条报告制度：（一）风险事件上报：发生重大风险需在X小时内上报至领导小组；