律师讨论制度

律师讨论制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合同法》等相关国家法律法规，参照行业先进管理准则及集团母公司《企业风险管理指引》等规定，结合本公司实际情况制定。旨在规范律师讨论管理活动，强化法律风险防控能力，提升决策合规性，保障企业资产安全与可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖但不限于以下场景：（一）重大经营决策的法律风险评估；（二）合同签订前的法律论证；（三）诉讼、仲裁案件的法律策略制定；（四）公司治理结构中的法律合规审查；（五）新业务、新产品的法律合规论证。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）律师讨论专项管理：指公司内部组织律师或法律顾问就特定事项开展法律意见研讨、风险评估及决策支持的管理活动，包括但不限于会议组织、意见形成、风险记录及执行跟踪。（二）专项法律风险：指因法律合规问题可能导致的法律责任、财务损失或声誉损害，如合同违约风险、知识产权侵权风险、监管处罚风险等。（三）合规要求：指国家法律法规、行业规范及公司内部规章制度对特定事项的法律标准及操作规范。（四）法律决策支持：指律师通过专业分析为业务决策提供法律依据，确保决策符合合规要求并有效规避风险。第四条律师讨论专项管理遵循以下原则：（一）全面覆盖：确保所有重大事项、核心业务均纳入律师讨论范围，无法律风险盲区；（二）责任到人：明确各层级参与主体的法律责任及管理职责；（三）风险导向：以风险识别为核心，重点关注重大法律问题；（四）持续改进：根据法规变化、业务发展及管理效果动态优化制度；（五）协同高效：推动法律与业务部门紧密协作，形成管理合力。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司律师讨论专项管理负总责，对公司整体法律风险防控承担最终责任；分管法律事务的领导为公司律师讨论专项管理的直接责任人，负责组织协调、监督考核及制度执行。第六条公司设立律师讨论专项管理领导小组，由以下成员组成：（一）公司主要负责人担任组长；（二）分管法律事务的领导担任副组长；（三）法律事务部负责人、各核心业务部门负责人及下属单位代表担任成员。领导小组职责包括：（一）统筹公司律师讨论专项管理工作，制定年度管理计划；（二）审批重大法律风险评估报告及决策支持意见；（三）监督各层级律师讨论活动的合规性及有效性；（四）定期评估专项管理成效并提出改进方案。第七条牵头部门（法律事务部）职责：（一）负责律师讨论专项管理制度的建设、修订及宣贯；（二）组织律师讨论会议，协调各参与方资源；（三）建立法律风险数据库，跟踪法规政策变化；（四）对业务部门及下属单位的律师讨论活动提供专业指导；（五）定期汇总分析律师讨论结果，向领导小组报告。第八条专责部门（各业务部门及下属单位）职责：（一）负责本领域律师讨论事项的识别与提报；（二）组织业务骨干参与律师讨论，提供业务背景资料；（三）落实律师讨论意见，形成合规决策；（四）记录律师讨论过程及结果，存档备查；（五）配合法律事务部开展风险处置及合规审查。第九条业务部门及下属单位职责：（一）按照本制度要求开展律师讨论，确保事项合规性；（二）指定专人负责律师讨论事项的跟踪与落实；（三）及时上报重大法律风险及异常情况；（四）定期开展本领域律师讨论制度的自查自纠。第十条基层执行岗位（涉及法律决策的业务人员）职责：（一）履行岗位合规承诺，确保操作符合法律要求；（二）主动提报需律师讨论的事项，提供完整背景资料；（三）配合律师讨论活动，反馈业务执行问题；（四）承担因未履行律师讨论程序导致的法律后果。第三章专项管理重点内容与要求第十一条重大经营决策律师讨论：业务操作合规标准：决策前必须提交律师讨论事项清单，包括但不限于投资并购、新业务拓展、重大合同谈判等，由法律事务部组织律师进行风险评估；禁止性行为：严禁未经律师讨论擅自实施重大经营决策，严禁在律师意见存在重大分歧时强行推进；重点防控点：关注决策中的显性及隐性法律风险，如交易对手资质合规、合同条款公平性、监管审批要求等。第十二条合同签订律师讨论：业务操作合规标准：合同金额超过X万元或涉及重大法律权利义务的，必须由法律事务部组织律师进行合同评审，出具法律意见；禁止性行为：严禁签订未经律师讨论的合同，严禁在律师提出修改意见后拒绝调整；重点防控点：审查合同主体资格、权利义务对等性、违约责任合理性、争议解决条款合法性等。第十三条诉讼仲裁案件律师讨论：业务操作合规标准：案件受理前必须提交律师讨论，明确诉讼策略、证据收集方案及风险预案；禁止性行为：严禁在律师意见存在重大争议时擅自发起诉讼或仲裁；重点防控点：评估案件胜诉可能性、诉讼成本、调解空间及替代性解决方案。第十四条境外业务律师讨论：业务操作合规标准：涉及境外经营、跨境交易或国际投资的，必须由法律事务部联合合规部门进行律师讨论，评估目标地法律法规差异；禁止性行为：严禁忽视境外法律风险盲目开展业务；重点防控点：关注外汇管制、知识产权保护、劳动用工、数据合规等特殊风险。第十五条信息安全律师讨论：业务操作合规标准：涉及敏感数据收集、存储或跨境传输的，必须由法律事务部组织律师讨论，确保符合数据合规要求；禁止性行为：严禁擅自处理涉密信息或违反数据保护规定；重点防控点：审查数据收集合法性、存储安全性、传输加密措施及跨境合规程序。第十六条知识产权律师讨论：业务操作合规标准：新产品、新技术开发前必须进行知识产权检索及律师讨论，评估侵权风险；禁止性行为：严禁在明知存在侵权风险时仍推进产品上市；重点防控点：审查专利布局、商标保护范围、商业秘密保护措施等。第十七条公司治理律师讨论：业务操作合规标准：涉及股权结构调整、高管任免或公司章程修改的，必须由法律事务部组织律师讨论，确保程序合规；禁止性行为：严禁在律师意见不符合规定时强行决策；重点防控点：审查决策程序合法性、信息披露完整性、关联交易回避要求等。第十八条人力资源管理律师讨论：业务操作合规标准：涉及员工招聘、培训、考核或离职的，必须由人力资源部联合法律事务部进行律师讨论，确保符合劳动法规；禁止性行为：严禁制定违反劳动法的规章制度；重点防控点：审查劳动合同条款、加班管理、社保缴纳及解除程序合规性。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）法律事务部每年联合合规部门对制度进行评估，根据法规变化、业务调整及管理效果提出修订建议；（二）重大法律法规出台后X日内完成制度比对及必要调整；（三）修订方案经领导小组审议通过后正式实施，并及时向全体员工宣贯。第二十条风险识别预警机制：（一）法律事务部每月开展专项风险排查，形成风险清单及预警等级（一般级、重要级、重大级）；（二）预警信息通过公司内部系统同步至相关部门及责任人；（三）重大风险预警需在X日内提交领导小组审议，制定应对预案。第二十一条合规审查机制：（一）律师讨论意见作为重大事项决策的前置条件，未经合规审查不得实施；（二）法律事务部对业务部门的律师讨论落实情况进行抽查，抽查比例不低于X%；（三）对审查发现的问题需在X日内反馈并要求整改，整改情况及时上报。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，处置方案需报法律事务部备案；（二）重要风险需成立专项处置小组，由领导小组统筹协调；（三）重大风险事件需在X小时内上报至领导小组，启动应急预案，责任部门需在X日内提交处置报告。第二十三条责任追究机制：（一）对违反律师讨论程序的，根据情节轻重给予通报批评、绩效扣减、降职降级等处罚；（二）对因律师讨论疏漏导致法律责任的，追究相关责任人行政责任及经济赔偿；（三）处罚决定需经领导小组审议通过，并报公司主要负责人批准。第二十四条评估改进机制：（一）每年12月30日前完成律师讨论专项管理年度评估，重点考察制度执行率、风险防控效果及流程优化度；（二）评估结果作为部门绩效考核及负责人评优的重要依据；（三）评估报告中需明确改进措施及责任分工，确保问题闭环管理。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）公司主要负责人每年至少听取一次律师讨论专项管理工作汇报；（二）分管领导每月召开一次专题会议，协调解决管理中的问题；（三）法律事务部设立专项管理办公室，配备专职工作人员负责日常协调。第二十六条考核激励机制：（一）将律师讨论制度落实情况纳入部门年度绩效考核，考核权重不低于X%；（二）对在专项管理中表现突出的部门及个人，在评优评先中予以倾斜；（三）建立风险防控奖励制度，对成功避免重大法律损失的予以专项奖励。第二十七条培训宣传机制：（一）每年X月组织管理层及业务骨干参加律师讨论制度培训，重点解读法规要求及操作规范；（二）通过公司内网、宣传手册等载体，普及律师讨论制度及典型案例；（三）新员工入职培训中必须包含律师讨论制度相关内容。第二十八条信息化支撑：（一）开发律师讨论管理平台，实现事项提报、风险评估、结果存档的线上化；（二）平台自动记录讨论过程及决策依据，支持数据统计分析；（三）通过系统推送预警信息及合规检查提醒，提高管理效率。第二十九条文化建设：（一）编制《律师讨论合规手册》，明确制度要求及操作指引；（二）每年X月组织签订律师讨论合规承诺书，强化全员责任意识；（三）设立合规文化宣传角，定期展示典型案例及制度要点。第三十条报告制度：（一）风险事件报告：重大风险事件需在X小时内提交书面报告，内容包括事件描述、处置措施及改进建议；（二）年度管理报告：每年12月31日前提交律师讨论专项管理年度报告，涵盖制度执行情况、风险防控成效及管理建议；