推动建立跨境执法协作制度

推动建立跨境执法协作制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国网络安全法》等国家法律法规，参照《企业内部控制基本规范》及相关行业准则，结合集团母公司关于全球化合规经营的总体要求，以及本公司为防控跨境业务专项风险、规范执法协作流程的内部管理需求，制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司业务范围内的跨境执法协作活动，包括但不限于境外法律事务支持、跨区域调查取证、合规监管应对、知识产权保护、数据跨境传输监管等场景。第三条本制度下列术语含义如下：（一）“XX专项管理”指公司围绕跨境执法协作建立的合规管理体系，涵盖制度设计、风险防控、流程执行、监督考核等全流程管理活动。（二）“XX风险”指因执法协作过程中的操作失误、程序违规、信息泄露、合规缺失等可能导致公司遭受法律制裁、经济损失或声誉损害的潜在风险。（三）“XX合规”指公司跨境执法协作活动必须符合所在国家或地区的法律法规、行业规范及公司内部制度要求，确保行为合法、程序正当、责任清晰。第四条XX专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保跨境执法协作各环节、各层级纳入专项管理范围，不留盲区；（二）责任到人：明确各级管理人员和业务人员的管理职责与操作责任；（三）风险导向：以风险防控为核心，实施分级分类管理；（四）持续改进：根据内外部环境变化动态优化管理体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本公司XX专项管理的第一责任人，对公司XX专项管理工作的总体成效负总责；分管相关负责人为直接责任人，负责组织落实专项管理制度、协调解决重大问题。第六条公司设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，相关职能部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调XX专项管理工作，审批重大风险处置方案，监督评估专项管理成效。第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠在公司[牵头部门名称]，负责日常管理事务，主要职能包括：（一）统筹XX专项管理制度体系建设与修订；（二）组织跨部门风险排查与评估；（三）监督专项管理措施的落实情况；（四）牵头开展培训宣贯与考核工作。第八条牵头部门职责：（一）负责XX专项管理制度的具体建设与修订；（二）牵头开展跨境执法协作的风险识别与评估；（三）监督各部门XX专项管理工作的执行情况；（四）组织全员XX专项管理培训与宣传。第九条专责部门职责：（一）负责XX专项领域的业务合规审核，确保操作符合法律法规及公司制度；（二）推动XX专项管理流程的优化与再造；（三）牵头处置XX专项领域的风险事件；（四）协助开展XX专项管理效果评估。第十条业务部门及下属单位职责：（一）落实XX专项管理要求，开展本领域风险防控；（二）执行XX专项管理流程，确保业务操作合规；（三）及时上报XX专项领域的风险隐患与事件；（四）配合开展XX专项管理考核与检查。第十一条基层执行岗责任：（一）严格遵守XX专项管理操作规范，签署岗位合规承诺；（二）履行风险识别与上报义务，发现异常情况及时报告；（三）参与XX专项管理培训，提升合规意识与操作能力。第三章专项管理重点内容与要求第十二条供应商尽职调查管理：业务部门在开展跨境执法协作前，必须对合作机构进行充分尽职调查，核实其资质、信誉及合规状况，重点审查其是否具备相关执法协作资质，并留存调查记录。第十三条招标采购规范：涉及第三方机构合作的跨境执法协作项目，必须遵循公司《招标采购管理办法》，实行公开招标或竞争性谈判，严禁任何形式的围标、串标或利益输送。第十四条资金审批权限：跨境执法协作项目预算及支出必须符合公司《资金管理办法》，严格履行分级审批程序，大额支出需经XX专项管理领导小组审批。第十五条税务合规要求：业务部门必须确保跨境执法协作项目符合X地税收法规，依法申报缴纳相关税费，严禁通过虚假交易等手段逃避缴税。第十六条信息安全管控：在跨境执法协作中涉及敏感信息传输的，必须采用加密传输方式，并严格履行信息出境审批程序，严禁未经授权向境外机构提供涉密信息。第十七条合同签订管理：跨境执法协作合同必须由法务部门审核，明确双方权利义务、风险分担、违约责任等条款，并依法办理合同备案手续。第十八条操作流程规范：业务部门必须制定跨境执法协作标准操作流程，明确各环节负责人、时限要求及风险控制点，确保操作规范、高效。第十九条隐患排查整改：XX专项管理办公室每季度组织一次跨境执法协作风险排查，对发现的问题建立整改台账，限期整改并跟踪验证。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制：XX专项管理办公室根据国家法律法规、行业政策及公司业务变化，每年至少修订一次专项管理制度，确保持续适用。第二十一条风险识别预警机制：公司每半年组织一次专项风险排查，对发现的重大风险发布预警通知，并制定应对预案。第二十二条合规审查机制：XX专项管理办公室将合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。第二十三条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险由XX专项管理领导小组统筹应对，明确应急流程、责任分工及上报要求。第二十四条责任追究机制：对违反XX专项管理制度的行为，根据情节严重程度给予警告、罚款、降级等处罚，并联动绩效考核、纪律处分。第二十五条评估改进机制：公司每年对XX专项管理体系的有效性开展评估，形成评估报告，优化管理漏洞，提升防控能力。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障：公司各层级领导必须履行XX专项管理推进责任，定期听取汇报，协调解决重大问题。第二十七条考核激励机制：将XX专项合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优挂钩，对合规表现突出的予以奖励。第二十八条培训宣传机制：分层级开展XX专项管理培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范，每年至少组织两次。第二十九条信息化支撑：通过信息化系统实现XX专项管理流程自动化、风险实时监控，提升管理效率。第三十条文化建设：发布XX专项合规手册，组织全员签订合规承诺书，营造“人人合规”的浓厚氛围。第三十一条报告制度：业务部门每月上报XX专项风险事件，XX专项