新时代文明实践+辅导员+制度

新时代文明实践+辅导员+制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国网络安全法》等法律法规，参照行业关于内部控制、风险管理及合规经营的相关准则，并结合企业内部强化专项风险防控、优化业务流程的实际需求制定。旨在规范新时代文明实践工作中辅导员队伍的管理，明确组织职责，防范操作风险，确保辅导员队伍发挥积极作用，推动企业社会责任目标的实现。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖新时代文明实践工作中辅导员队伍的选聘、培训、管理、考核、激励等全流程管理，以及辅导员在服务过程中涉及的业务操作、风险防控、合规要求等场景。第三条本制度下列核心术语含义如下：（一）“新时代文明实践辅导员专项管理”，指企业针对新时代文明实践工作中辅导员队伍的建设、使用、监督、考核等环节制定的管理规范，包括辅导员选聘标准、培训内容、行为规范、绩效考核等制度体系。（二）“新时代文明实践专项风险”，指辅导员在开展服务过程中可能引发的操作风险、合规风险、安全风险等，如信息泄露、利益输送、服务失实、应急处置不当等风险事项。（三）“新时代文明实践合规管理”，指企业依据法律法规、内部规章及行业准则，对辅导员行为进行规范和约束，确保服务过程合法合规的管理活动。第四条新时代文明实践辅导员专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则，确保所有辅导员及服务环节纳入管理范围；（二）责任到人原则，明确各级管理主体及执行岗位的职责边界；（三）风险导向原则，聚焦高风险领域，实施差异化管控措施；（四）持续改进原则，定期评估管理效果，优化制度体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本制度实施的第一责任人，对公司新时代文明实践辅导员专项管理工作负总责；分管领导为直接责任人，负责专项管理制度的组织落实、监督考核及重大事项决策。第六条公司设立新时代文明实践辅导员专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关职能部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹协调公司新时代文明实践辅导员专项管理工作，审议制度方案；（二）决策审批重大管理事项，如辅导员选聘标准、考核办法等；（三）监督评价专项管理制度执行情况，协调解决跨部门问题。第七条设立新时代文明实践辅导员工作办公室（以下简称“工作办公室”），由人力资源部牵头，联合纪检监察部、业务主管部门等组成，主要职责包括：（一）起草专项管理制度，组织制度宣贯和培训；（二）建立辅导员信息库，实施动态管理；（三）开展专项风险排查，提出改进建议；（四）协调处理违规事件，落实责任追究。第八条牵头部门（人力资源部）主要职责：（一）统筹辅导员队伍的选聘、培训、考核、激励等工作；（二）制定辅导员培训计划，组织合规履职培训；（三）建立辅导员绩效考核体系，定期评估工作成效；（四）收集基层反馈意见，优化管理制度。第九条专责部门（纪检监察部、业务主管部门）主要职责：（一）纪检监察部负责辅导员行为的合规审查，监督禁止性行为；（二）业务主管部门负责辅导员业务能力的评估，优化服务流程；（三）联合开展专项风险排查，提出风险防控建议。第十条业务部门及下属单位主要职责：（一）落实公司专项管理制度要求，开展本领域辅导员管理；（二）组织辅导员日常培训，强化合规意识；（三）实施服务过程监督，及时发现并报告风险事项；（四）配合开展绩效考核，提供评价依据。第十一条基层执行岗位（辅导员）合规操作责任：（一）严格遵守公司各项管理制度，履行岗位职责；（二）签订岗位合规承诺书，明确行为边界；（三）主动报告风险隐患，配合处置风险事件；（四）接受合规培训，提升专业能力。第三章专项管理重点内容与要求第十二条辅导员选聘管理：业务部门及下属单位根据岗位需求，制定选聘标准，明确年龄、学历、专业、政治素养等要求，经工作办公室审核后实施。严禁以利益交换方式选聘辅导员，严禁将亲属安排至敏感岗位。第十三条辅导员培训管理：人力资源部每年至少组织两次合规履职培训，内容涵盖法律法规、公司制度、服务规范等，培训后进行考核，考核不合格者不得继续任职。第十四条辅导员行为规范：辅导员在服务过程中应保持中立客观，严禁泄露服务对象信息，严禁接受服务对象财物，严禁利用职务便利谋取私利。第十五条服务过程监督：业务部门及下属单位应建立服务日志制度，辅导员每日记录服务内容，经部门负责人签字确认后存档。工作办公室定期抽查服务日志，核实服务真实性。第十六条风险防控管理：辅导员应主动识别服务过程中的潜在风险，如发现重大风险隐患，须立即向直属部门报告，并协助制定应急预案。第十七条合规审查管理：纪检监察部每年至少开展两次专项审查，重点核查辅导员选聘、培训、考核等环节，对违规行为进行严肃处理。第十八条禁止性行为管理：严禁辅导员从事以下行为：（一）利益输送，如接受服务对象财物、宴请等；（二）服务失实，如夸大服务成效、编造虚假信息；（三）擅自转包服务，如将服务任务交由第三方机构；（四）泄露商业秘密，如披露企业敏感数据。第十九条专项风险防控重点：（一）信息泄露风险，辅导员须妥善保管服务对象信息，避免数据泄露；（二）操作失误风险，辅导员应严格遵守服务流程，避免因操作不当引发问题；（三）应急处置风险，辅导员应具备应急处理能力，及时应对突发事件。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制：工作办公室每年对专项管理制度进行评估，根据法律法规变化、业务调整等及时修订，修订后报领导小组审批。第二十一条风险识别预警机制：工作办公室每季度开展专项风险排查，对发现的问题进行分级评估，发布预警通知，并督促整改。第二十二条合规审查机制：将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则，确保服务过程合规。第二十三条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，并报工作办公室备案；（二）重大风险由领导小组协调处置，明确应急流程、责任协同及上报要求；（三）处置完毕后须形成报告，经领导小组审核后存档。第二十四条责任追究机制：（一）明确违规情形及处罚标准，如情节轻微者通报批评，情节严重者解除合同；（二）违规行为联动绩效考核，取消评优资格，并纳入企业内部征信系统；（三）涉嫌违法的依法移送相关部门处理。第二十五条评估改进机制：工作办公室每年对专项管理体系有效性开展评估，通过问卷调查、访谈等方式收集意见，优化流程漏洞，提升管理成效。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障：各级领导干部对专项管理工作负推进责任，人力资源部定期召开专题会议，协调解决管理难题。第二十七条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优挂钩，对表现突出的辅导员给予奖励，对违规者实行一票否决。第二十八条培训宣传机制：（一）管理层合规履职培训，强化责任意识；（二）一线员工操作规范培训，提升业务能力；（三）定期发布合规手册，明确行为边界。第二十九条信息化支撑：通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，如建立辅导员信息库、服务日志系统等，提升管理效率。第三十条文化建设：发布专项合规手册，签订合规承诺书，通过内部宣传营造全员合规氛围。第三十一条报告制度：（一）风险事件须在24小时内上报至直属部门，48小时内报送