殡葬领域普法宣传制度

殡葬领域普法宣传制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国消费者权益保护法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等法律法规，参照《殡葬管理条例》《殡葬服务价格管理暂行办法》等行业规范，结合集团母公司关于专项风险防控的总体要求，以及本企业为规范殡葬领域业务流程、防范合规风险、提升服务质量而制定的管理需求，制定本制度。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各单位及全体员工，涵盖殡葬业务全流程，包括但不限于殡葬用品采购、服务定价、殡仪服务提供、客户信息管理、财务管理、安全生产等场景。第三条本制度中的核心术语定义如下：（一）殡葬领域专项管理：指企业围绕殡葬业务特性，通过制度设计、流程优化、风险防控、合规审查等手段，实现业务规范运营、合法合规管理的系统性工作。（二）殡葬领域专项风险：指在殡葬业务活动中可能引发法律纠纷、财产损失、声誉损害或行政处罚的潜在问题，如价格欺诈、服务纠纷、信息泄露、安全事故等。（三）殡葬领域合规：指企业及其员工在殡葬业务活动中严格遵守国家法律法规、行业规范及企业内部制度，确保业务行为合法、公平、透明的状态。第四条殡葬领域专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保管理要求贯穿业务前端、中端、后端，覆盖所有参与环节和人员；（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位的管理责任，确保责任可追溯；（三）风险导向：以风险防控为核心，重点识别、评估、处置业务中的潜在风险；（四）持续改进：根据法规变化、业务发展及管理实践，动态优化管理制度。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对殡葬领域专项管理负总责，承担第一责任人的责任；分管相关负责人承担直接责任，负责统筹协调、制度落实及监督考核。第六条设立殡葬领域专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹协调殡葬领域专项管理工作，审议管理制度及重大事项；（二）审批重大风险防控方案及应急处置预案；（三）定期听取专项管理进展报告，监督评价管理成效。第七条设立专项管理办公室（由[牵头部门名称]承担），负责日常管理工作的具体落实，主要职责包括：（一）牵头制定、修订专项管理制度，推动制度落地执行；（二）组织开展殡葬领域专项风险排查，编制风险清单；（三）统筹开展合规审查、培训宣贯及考核评价；（四）协调跨部门协作，处理重大风险事件。第八条专责部门（如法务合规部、审计部）主要承担以下职责：（一）负责殡葬领域业务合规性审核，审查合同、流程及操作标准；（二）推动业务流程优化，降低合规风险；（三）牵头处置重大合规问题，提供专业法律支持。第九条业务部门及下属单位主要承担以下职责：（一）落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控；（二）组织员工学习制度规范，确保业务操作合规；（三）及时上报风险事件及管理问题，配合处置工作。第十条基层执行岗位员工承担以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在业务操作中的合规义务；（二）发现风险隐患或违规行为时，及时向直属上级或专项管理办公室报告；（三）严格按标准流程操作，不得擅自变更或规避管理要求。第三章专项管理重点内容与要求第十一条供应商管理：业务操作合规标准：建立合格供应商名录，严格审查供应商资质、信誉及合规性，通过招标或竞争性谈判方式选择供应商，签订权责明确的合作协议。禁止性行为：严禁向供应商支付回扣或进行利益输送，禁止采购不符合标准的产品或服务。重点防控点：防范供应商资质造假、产品质量问题、价格串通等风险。第十二条服务定价管理：业务操作合规标准：遵循政府指导价或市场调节价原则，公开透明公示服务项目及价格，确保价格合理、收费合规。禁止性行为：严禁价格欺诈、捆绑销售、虚列项目等行为。重点防控点：防范因价格不合理引发的客户投诉及法律纠纷。第十三条客户信息管理：业务操作合规标准：建立客户信息档案，严格保密客户隐私，确保护理过程及遗属信息不被泄露。禁止性行为：严禁非法买卖客户信息、利用信息进行违规营销。重点防控点：防范信息泄露导致的法律责任及声誉损害。第十四条殡仪服务规范：业务操作合规标准：遵循职业道德规范，提供文明、专业、人性化的服务，确保服务流程符合行业要求。禁止性行为：严禁态度恶劣、推诿责任或提供虚假服务。重点防控点：防范因服务质量问题引发的投诉及纠纷。第十五条财务管理：业务操作合规标准：严格执行资金审批权限，确保资金使用合法合规，按规定进行税务申报。禁止性行为：严禁挪用资金、虚开发票等违法行为。重点防控点：防范财务造假及税务风险。第十六条安全生产管理：业务操作合规标准：落实安全生产责任制，定期开展安全隐患排查，确保场所、设备符合安全标准。禁止性行为：严禁违规操作、忽视安全警示。重点防控点：防范火灾、触电、意外伤害等安全事故。第十七条合同管理：业务操作合规标准：签订标准化合同，明确双方权利义务，确保合同条款合法有效。禁止性行为：严禁签订显失公平或违法的合同。重点防控点：防范合同违约及法律纠纷。第十八条应急处置：业务操作合规标准：制定突发事件应急预案，明确处置流程及责任分工，确保快速响应、妥善处理。禁止性行为：严禁推诿扯皮、延误处置。重点防控点：防范突发事件升级及声誉损害。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：根据国家法律法规、行业规范及业务发展变化，每年至少开展一次专项管理制度评估，及时修订完善。第二十条风险识别预警机制：（一）定期开展专项风险排查，包括但不限于供应商资质、服务定价、客户信息保护、安全生产等领域；（二）对识别出的风险进行分级评估，发布预警通知，明确防范措施；（三）建立风险信息库，动态跟踪风险变化。第二十一条合规审查机制：（一）将合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，确保“未经审查不得实施”；（二）专责部门对重点领域开展专项审查，确保合规要求落实到位；（三）对审查发现的问题建立整改台账，限期整改。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由专项管理领导小组统筹协调；（二）制定应急处置流程，明确责任分工及上报要求；（三）建立风险协同处置机制，确保责任协同、信息共享。第二十三条责任追究机制：（一）明确违规情形及处罚标准，包括但不限于警告、通报批评、绩效考核扣分、纪律处分等；（二）对重大违规行为实行“一案双查”，追究直接责任人和管理责任人的责任；（三）建立违规案例库，加强警示教育。第二十四条评估改进机制：（一）每年对专项管理体系有效性开展评估，包括制度完整性、执行有效性、风险防控成效等；（二）根据评估结果优化管理流程，堵塞漏洞；（三）将评估结果作为绩效考核的重要依据。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各层级领导对专项管理工作承担推进责任，定期听取汇报；（二）专项管理办公室负责统筹协调，确保各项工作落实。第二十六条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优挂钩；（二）对表现突出的部门和个人给予奖励，对违规行为实行“一票否决”。第二十七条培训宣传机制：（一）分层级开展专项培训，包括管理层合规履职培训、一线员工操作规范培训；（二）定期发布合规手册，普及合规知识；（三）组织合规承诺活动，增强员工合规意识。第二十八条信息化支撑：（一）通过系统工具实现业务流程自动化，提升管理效率；（二）利用技术手段加强风险实时监控，及时预警。第二十九条文化建设：（一）发布专项合规手册，明确行为规范；（二）组织签订合规承诺书，营造全员合规氛围；（三）开展合规文化活动，增强合规认同感。第三十条报告制度：（一）风险事件、年度管理情况须按时上报至专项