油气管道托运商的制度

油气管道托运商的制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国石油天然气法》《危险化学品安全管理条例》等相关国家法律法规，参照《油气行业安全生产规定》《集团母公司全面风险管理纲要》等行业准则及企业内部管理要求，结合公司油气管道托运商管理的实际需求，为有效防控业务专项风险、规范托运商管理流程、提升供应链安全水平而制定。制度旨在明确管理职责、统一操作标准、强化风险防控、确保合规经营，是公司油气管道托运商管理的核心依据。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，涵盖油气管道托运商的准入审核、业务合作、风险监控、持续管理全流程。具体包括但不限于采购部、运输部、安全环保部、财务部、法务合规部等相关部门及X管道分公司、X物流子公司等业务单元。托运商作为油气管道业务的重要合作伙伴，其合规性、安全性及稳定性直接影响公司整体经营管理水平，必须严格遵循本制度要求。第三条本制度中下列术语的定义如下：（一）“XX专项管理”是指针对油气管道托运商从资格预审、合同签订、业务执行到退出管理的全过程风险管理活动，通过制度约束、流程控制、技术监督等手段，实现托运商风险的系统性识别、评估、预警与处置。（二）“XX风险”是指托运商在业务操作中可能引发安全生产事故、环境污染事件、商业贿赂、合同违约等重大不利后果的潜在危险，包括但不限于资质不符风险、操作不当风险、信息安全风险、合规违法风险等。（三）“XX合规”是指托运商严格遵守国家法律法规、行业规范及公司内部管理制度的行为状态，涵盖安全生产合规、环保合规、反商业贿赂合规、数据保护合规等多个维度。第四条油气管道托运商专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则：（一）全面覆盖：管理范围涵盖所有与油气管道业务相关的托运商，包括直接合作方及次级供应商，实现全过程、全链条风险管控。（二）责任到人：明确各层级管理主体的职责边界，确保从决策层到执行层形成闭环责任体系。（三）风险导向：以风险等级为核心，优先防控重大风险，动态调整管理资源投入。（四）持续改进：通过定期评估、案例复盘、制度修订等方式，不断提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本单位油气管道托运商专项管理第一责任人，对管理工作的全面性、合规性负最终责任；分管业务、安全、风控的领导为直接责任人，负责统筹协调、监督落实。公司成立专项管理领导小组，由主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员，小组下设办公室于X安全管理部，负责日常事务。第六条专项管理领导小组的职责包括：（一）制定与修订油气管道托运商专项管理制度，审批重大风险处置方案；（二）统筹协调跨部门业务协同，解决管理中的重大问题；（三）对管理工作的有效性进行年度评价，向公司决策层报告；（四）审定年度风险排查计划、重大事件处置报告等关键文件。第七条牵头部门（X安全管理部）的职责包括：（一）牵头制定托运商准入标准、动态评估规则及退出机制；（二）组织开展全流程风险识别与评估，建立风险数据库；（三）监督各部门落实管理要求，定期发布管理报告；（四）组织对专责部门及业务部门的考核，推动合规文化建设。第八条专责部门（X法务合规部、X采购部）的职责包括：（一）法务合规部：审核托运商合同条款，监督反商业贿赂合规要求落实；（二）采购部：负责供应商资质核查、招标流程管理，建立供应商黑名单制度；（三）联合牵头部门制定流程优化方案，组织业务培训，推动合规工具开发。第九条业务部门/下属单位（X管道分公司、X物流子公司）的职责包括：（一）根据业务场景细化托运商管理细则，确保操作符合公司标准；（二）开展日常现场检查，记录托运商履约情况，及时上报异常事件；（三）建立内部托运商分级管理台账，动态调整合作策略；（四）对基层执行岗进行合规宣贯，确保一线操作规范。第十条基层执行岗（如运输调度员、现场监督员）的职责包括：（一）严格执行托运商准入要求，拒绝资质不符车辆/人员进场；（二）核查托运商操作行为是否违反作业规程，异常情况立即上报；（三）配合完成风险排查任务，如实记录检查结果；（四）签署岗位合规承诺书，主动学习并遵守相关制度。第三章专项管理重点内容与要求第十一条托运商准入管理：业务操作合规标准：托运商必须具备国家认可的运输资质、安全生产许可及环境合规证明，其车辆设备需通过安全检测；需提供近三年无重大违法记录证明，关键岗位人员需通过背景审查。禁止性行为：严禁引入已列入行业黑名单或存在重大安全风险的托运商，严禁因利益输送降低准入门槛。重点防控点：核实托运商提供的资质文件真伪，关注其财务状况是否稳定。第十二条合同签订管理：合规标准：合同必须明确托运商安全生产责任、环保义务及违约处罚条款，涉及保密内容的需签订补充协议；合同签订前需经法务合规部审核。禁止性行为：严禁签订免除托运商核心责任的条款，严禁设置可能导致利益输送的排他性合作条款。重点防控点：审查合同中的责任划分是否清晰，特别关注事故责任认定条款。第十三条业务操作监控：合规标准：运输过程中必须实施全程视频监控，托运商需按要求上传GPS定位数据；装卸作业需经现场监督员签字确认。禁止性行为：严禁托运商擅自改变运输路线或超载作业，严禁在监控盲区进行违规操作。重点防控点：检查视频监控是否完整覆盖关键环节，核对GPS数据与实际行程是否一致。第十四条安全生产协同：合规标准：公司需向托运商提供作业规程手册，定期开展安全培训；托运商需建立应急响应机制，配合事故调查。禁止性行为：严禁托运商隐瞒事故隐患，严禁在整改期间继续作业。重点防控点：核查托运商应急预案的演练记录，评估其事故处置能力。第十五条环境保护管理：合规标准：托运商需配备泄漏应急处置设备，运输沿途严禁抛洒污染物；需向公司提交环保合规承诺函。禁止性行为：严禁使用未达环保标准的车辆，严禁在禁燃区违规运输。重点防控点：检查车辆尾气检测报告及环保标识，现场抽查油品储存条件。第十六条信息安全管控：合规标准：托运商需签署数据保密协议，运输数据传输需采用加密方式；关键岗位人员需签订保密承诺书。禁止性行为：严禁向第三方泄露公司运输计划，严禁利用运输数据谋取私利。重点防控点：测试数据传输加密效果，核查托运商员工保密培训记录。第十七条合规审计管理：合规标准：公司每年至少开展一次托运商专项审计，审计结果需书面反馈托运商。禁止性行为：严禁伪造审计记录，严禁因审计压力修改原始数据。重点防控点：评估托运商整改措施的落实效果，避免形式主义。第十八条退出管理：合规标准：解除合作需提前30日书面通知托运商，并明确理由；需核实其未遗留重大风险。禁止性行为：严禁因个人利益强行解除合作，严禁未完成整改即终止合作。重点防控点：审查退出原因是否与合规问题挂钩，确保程序公正。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年6月和12月牵头评估制度适用性，结合法规变化、业务调整提出修订建议；（二）重大制度修订需经专项管理领导小组审议，并组织全员宣贯；（三）修订内容需在公司内网公告，旧版制度同步废止。第二十条风险识别预警机制：（一）牵头部门联合安全、法务等部门每季度开展风险排查，采用“表格清单+现场核查”方式；（二）风险分为一般（黄色）、重大（红色）两级，发布预警时需说明触发条件；（三）预警信息需同步至业务部门及托运商，重大预警需抄送分管领导。第二十一条合规审查机制：（一）准入审查：需在合同签订前完成，必要时需第三方机构评估；（二）过程审查：运输过程中发现违规需立即停止作业，整改前不得恢复；（三）审查结果需归档，作为年度考核的重要依据。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险：业务部门限期整改，牵头部门跟踪落实；（二）重大风险：启动应急预案，分管领导坐镇指挥，必要时报请公司决策层；（三）事件处置后需形成报告，包括原因分析、整改措施及责任认定。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形：如发现托运商存在重大安全责任事故，将取消其合作资格，并追究连带责任；（二）处罚标准：依据《公司违规行为处理办法》实施，罚款金额根据情节分为A（5000-2万）、B（2万-5万）等级别；（三）责任追究需与绩效考核挂钩，情节严重者追究纪律处分。第二十四条评估改进机制：（一）每年12月由牵头部门牵头开展年度评估，采用“数据统计+案例分析”方法；（二）评估结果需提交专项管理领导小组审议，形成改进计划；（三）改进措施需明确责任主体、完成时限，纳入次年考核。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）公司主要负责人需在每季度会议中强调托运商管理要求；（二）分管领导需每月听取牵头部门工作报告，解决重大障碍；（三）各业务单元需设立专岗负责托运商对接，避免责任真空。第二十六条考核激励机制：（一）部门考核：将托运商管理纳入年度KPI，占比不低于X%；（二）个人考核：一线员工合规操作得分直接与绩效挂钩；（三）年度评优时，优先考虑托运商管理成效突出的团队。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层培训：每半年组织合规履职培训，需通过考核才能上岗；（二）一线培训：每月开展操作规范演练，重点岗位需持证上岗；（三）宣传方式：制作合规手册、张贴警示标语，营造“红黑名单”文化。第二十八条信息化支撑：（一）开发托运商管理平台，实现资质信息自动比对；（二）通过GPS、视频系统实现运输全程留痕；（三）采用大数据分析技术，自动识别高风险行为模式。第二十九条文化建设：（一）发布《托运商合规手册》，要求托运商签署承诺书；（二）设立“合规红榜”“违规黑榜”，定期通报典型案例；（三）开展“合规故事”征集活动，树立内部标杆。第三十条报告制度：（一）风险事件报告：基层员工需在2小时内上报异常情况，牵头部门需在24小