消防产品型式认可制度

消防产品型式认可制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国消防法》《中华人民共和国产品质量法》《消防产品监督管理规定》等相关国家法律法规，参照行业强制性标准及集团母公司关于安全生产与合规管理的总体要求，结合公司消防产品型式认可业务实际，为规范消防产品采购、检验、认证等环节的风险防控与流程管理，特制定本制度。本制度旨在明确管理职责，强化业务合规性，提升专项风险管理能力，保障公司消防安全与产品质量安全。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖消防产品型式认可申请、供应商管理、技术审查、结果验证、合规存档等全流程业务场景。各部门及下属单位应严格执行本制度相关要求，确保消防产品型式认可工作的规范化与标准化。第三条本制度中下列术语含义：（一）消防产品型式认可专项管理：指公司针对消防产品型式认可业务开展的制度设计、风险识别、流程管控、合规审查及持续改进等系统性管理活动。（二）消防产品型式认可风险：指在消防产品型式认可过程中可能存在的合规偏差、技术缺陷、供应商管理漏洞等可能导致产品质量问题或安全责任事件的风险点。（三）消防产品型式认可合规：指公司消防产品型式认可业务活动严格遵守国家法律法规、行业标准及内部管理制度，确保产品符合消防安全要求的行为标准。第四条消防产品型式认可专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖：确保所有消防产品型式认可业务环节纳入制度管控范围，实现全流程标准化管理。（二）责任到人：明确各层级、各部门及岗位的专项管理职责，确保责任可追溯。（三）风险导向：聚焦关键风险点，实施分级管控与动态调整。（四）持续改进：通过定期评估与反馈机制，优化管理流程与措施。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司消防产品型式认可专项管理工作负总责，主持决策层审议重大管理事项，确保资源投入与管理支持。分管领导作为直接责任人，负责专项管理制度的组织实施、监督考核及重大风险的处置决策。第六条设立消防产品型式认可专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组职责包括：统筹协调专项管理工作，审批重大风险应对方案，监督制度执行效果，并定期召开会议审议管理进展。第七条明确三类主体的专项管理职责：（一）牵头部门（如质量安全管理部）：负责统筹消防产品型式认可专项管理制度建设，组织开展风险识别与评估，监督各部门执行情况，定期发布管理报告，并组织全员培训与宣贯。（二）专责部门（如技术中心、采购部）：技术中心负责消防产品技术标准审核与检验验证，采购部负责供应商资质审查与招标流程管理，两者需协同开展业务合规性审查，优化操作流程，并处置专项风险事件。（三）业务部门/下属单位：各业务单元及下属单位需落实本领域消防产品型式认可管理要求，开展日常风险排查，确保采购、检验等环节符合制度规范，及时上报异常情况。第八条基层执行岗的合规操作责任：（一）所有参与消防产品型式认可业务的岗位人员必须签署合规承诺书，明确个人操作标准与违规后果。（二）执行岗需及时上报发现的业务异常、技术缺陷或潜在风险，不得隐瞒或拖延处置。第三章专项管理重点内容与要求第九条供应商尽职调查：采购部门在开展消防产品型式认可前，必须对供应商资质进行全流程审查，包括营业执照、生产许可、认证证书、历史合规记录等，严禁向无资质或存在重大合规风险的供应商采购产品。禁止任何形式的利益输送或关联交易。第十条招标流程规范：消防产品型式认可项目必须采用公开招标或邀请招标方式，严格执行比价、决策、公示等环节，确保流程透明、结果公正。严禁未经招标直接采购或指定供应商。第十一条技术标准符合性审查：技术中心需对消防产品型式认可申请进行严格技术复核，包括产品性能测试、材料合规性、设计安全性等，确保产品符合国家标准及行业要求，对不合格产品坚决不予认可。第十二条检验检测过程管控：检验检测机构必须具备资质认证，出具的检验报告需经专责部门审核，严禁伪造或篡改检测数据。检验过程应全程留痕，确保结果客观公正。第十三条结果验证与存档：消防产品型式认可完成后，需进行结果验证，确保认可结论准确无误，并将全过程资料（包括申请、检验报告、审核记录等）存档备查，存档期限不少于五年。第十四条禁止性行为：严禁以下行为：（一）伪造、篡改消防产品型式认可申请材料或检验报告；（二）以不正当手段干预认可结果，如贿赂检验人员或决策者；（三）在认可过程中存在数据造假或技术参数虚报行为。第十五条专项风险防控点：重点关注以下风险点：（一）供应商资质造假或生产能力不足导致产品不达标；（二）检验检测机构独立性缺失引发结果偏差；（三）业务操作流程不规范造成合规漏洞。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：质量安全管理部每年至少组织一次制度评估，根据国家法规调整、行业标准变化及业务实践反馈，及时修订制度内容，确保制度时效性。修订后的制度需经领导小组审议通过后发布实施。第十七条风险识别预警机制：每年至少开展一次专项风险排查，结合业务数据、历史问题及行业案例，对供应商管理、技术审查等环节进行分级评估，发布风险预警通知，明确整改要求与时限。第十八条合规审查机制：将消防产品型式认可合规审查嵌入以下关键节点：（一）采购申请提交前；（二）供应商资质确认时；（三）检验检测报告提交后；（四）结果存档前。任何环节未通过合规审查的，不得进入下一流程。第十九条风险应对机制：按风险等级实施分级处置：（一）一般风险：由业务部门自行整改，专责部门监督；（二）重大风险：由领导小组牵头成立专项处置组，制定应急方案，必要时上报决策层决策。所有风险事件处置需形成闭环记录。第二十条责任追究机制：对违规行为界定如下：（一）伪造材料或数据造假，处以警告至解除劳动合同；（二）违反采购流程导致合规风险，追究部门负责人及直接责任人绩效扣减；（三）重大风险事件未按规定上报，追究相关层级管理责任。处罚标准需联动绩效考核与纪律处分。第二十一条评估改进机制：每半年对专项管理体系运行效果开展一次评估，通过数据统计、案例复盘、员工访谈等方式，识别流程漏洞，优化管理措施，并将评估结果纳入年度管理报告。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：各级领导需明确本层级专项管理推进责任，领导小组定期召开会议，协调跨部门协作，确保制度执行力度。第二十三条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门年度考核指标，占比不低于X%，考核结果与绩效奖金、评优评先直接挂钩。对合规表现突出的部门及个人给予奖励，对存在问题的部门实施约谈整改。第二十四条培训宣传机制：分层级开展专项培训，管理层需接受合规履职培训，一线员工需掌握操作规范，每年至少组织两次全员培训，并开展合规知识竞赛等活动。第二十五条信息化支撑：通过信息化系统实现以下功能：（一）供应商资质自动校验；（二）检验检测数据实时监控；（三）风险预警自动推送。确保管理流程数字化、透明化。第二十六条文化建设：定期发布消防产品型式认可合规手册，组织全员签署合规承诺书，通过内部宣传栏、会议宣导等方式，营造“人人讲合规”的文化氛围。第二十七条报告制度：建立风险事件与年度管理情况报告制度，要求：（一）风险事件需在X日内上报至专责部门，重大事件立即上报；（二）年度管理情况报告需在每年X月X日前提交至领