矿山安全生产管理与检查规范（标准版）

矿山安全生产管理与检查规范（标准版）第1章总则1.1编制依据本标准依据《中华人民共和国安全生产法》《生产安全事故应急条例》《矿山安全法》《矿山安全法实施条例》等相关法律法规制定，确保矿山安全生产管理符合国家法律要求。标准参考了《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T36072-2018）及《矿山安全规程》（GB16423-2018）等国家行业标准，结合矿山实际生产特点进行编制。依据《矿山安全风险分级管控体系建设指南》（AQ/T3056-2018），明确了矿山安全生产管理的组织架构与责任划分。通过查阅国内外矿山安全管理案例及事故分析报告，结合我国矿山行业现状，确保标准的科学性与实用性。标准编制过程中，参考了《矿山事故应急救援管理办法》（GB16423-2018）及《矿山事故应急预案编制导则》（AQ/T3055-2018），确保应急管理工作与日常管理相结合。1.2管理范围本标准适用于所有矿山企业，包括新建、改建、扩建的矿山及已有的矿山企业。包括所有生产作业场所，如主井、副井、斜井、运输巷道、采区、生产系统等。覆盖所有涉及矿山安全生产的环节，包括生产、运输、设备运行、作业人员管理等。适用于所有矿山从业人员，包括矿长、安全管理人员、作业人员等。适用于矿山安全检查、隐患排查、事故调查、应急管理等全过程管理。1.3安全生产目标矿山企业应实现零死亡、零重大事故、零重大隐患的目标，确保安全生产形势持续稳定。通过定期开展安全检查，确保隐患整改率不低于95%，事故率控制在法定标准以内。实现全员安全培训覆盖率100%，确保所有从业人员具备基本的安全知识与操作技能。建立完善的安全管理体系，实现安全责任落实到人、检查到位、整改闭环。通过持续改进，提升矿山安全生产水平，保障矿山生产安全与环境友好。1.4检查职责分工的具体内容矿山企业主要负责人负责总体安全管理工作，制定安全生产管理制度并组织实施。安全管理部门负责日常安全检查、隐患排查、事故调查及整改落实。专业安全管理人员负责各专业领域的安全检查，如机电、运输、通风、地测等。作业现场安全员负责具体作业区域的安全巡查，确保作业过程符合安全规范。企业安监部门负责监督各职能部门执行安全管理制度，确保检查工作落实到位。第2章安全生产管理职责1.1矿山企业安全管理职责矿山企业应依法设立安全生产管理机构，配备专职安全管理人员，确保安全生产责任落实到人。根据《矿山安全法》规定，企业应建立以主要负责人为核心的安全生产管理体系，明确各级管理人员的职责范围。企业需定期开展安全生产风险评估与隐患排查，制定并落实安全生产管理制度，确保生产活动符合国家和行业安全标准。根据《矿山安全规程》要求，企业应建立安全生产标准化管理体系，实现生产过程的全程可控。企业应建立健全安全生产责任制，将安全生产目标分解到各岗位、各工序，确保责任到人、落实到位。根据《安全生产法》规定，企业应与从业人员签订安全生产责任书，明确其在安全生产中的义务与权利。企业需定期组织安全生产教育培训，提高从业人员的安全意识和操作技能。根据《矿山安全培训规定》，企业应每年至少组织一次全员安全培训，确保从业人员掌握必要的安全知识与应急处理能力。企业应建立安全生产绩效考核机制，将安全生产指标纳入管理人员和员工的绩效考核体系，激励全员参与安全生产管理。根据《安全生产绩效考核办法》，考核结果与奖惩挂钩，形成有效的激励与约束机制。1.2矿山安全管理人员职责安全管理人员需熟悉矿山安全生产法律法规，掌握相关安全技术知识，具备独立处理安全生产问题的能力。根据《矿山安全管理人员培训规范》，安全管理人员应定期参加专业培训，确保自身能力符合岗位要求。安全管理人员需负责制定和落实矿山安全生产管理制度，监督各项安全措施的执行情况，确保安全措施落实到位。根据《矿山安全检查规程》，安全管理人员应定期检查作业现场，发现问题及时整改。安全管理人员需组织和参与矿山安全检查、隐患排查及事故调查，对安全隐患进行分类分级管理，提出整改建议并跟踪落实。根据《矿山安全检查管理办法》，安全管理人员应建立隐患整改台账，确保问题闭环管理。安全管理人员需配合企业开展安全生产宣传教育，提升从业人员的安全意识和自我保护能力。根据《矿山安全宣传教育管理办法》，安全管理人员应定期组织安全知识讲座、应急演练等活动。安全管理人员需及时报告重大安全隐患和事故，确保信息传递及时、准确，协助企业采取应急措施，防止事故扩大。根据《矿山事故应急处理办法》，安全管理人员应建立应急预案，并定期组织演练。1.3矿山安全检查人员职责安全检查人员需按照国家和行业标准，对矿山的安全生产状况进行全面检查，确保各项安全措施落实到位。根据《矿山安全检查规范》，安全检查人员应使用标准化检查工具和方法，确保检查结果客观、公正。安全检查人员需重点检查危化品存储、设备运行、作业环境、人员防护等关键环节，及时发现和消除安全隐患。根据《矿山安全检查重点内容》要求，检查人员应重点关注高风险作业区域和关键设备。安全检查人员需记录检查过程和发现的问题，形成检查报告并提出整改建议，确保问题整改闭环管理。根据《矿山安全检查记录管理办法》，检查人员应如实记录检查情况，不得隐瞒或虚报。安全检查人员需配合企业开展安全培训和应急演练，协助提升从业人员的安全意识和应急处置能力。根据《矿山安全检查与培训结合机制》，检查人员应定期参与培训，提高自身专业能力。安全检查人员需遵守安全检查纪律，确保检查工作公平、公正、透明，不得参与或干扰企业的正常生产活动。根据《矿山安全检查纪律规定》，检查人员应保持独立性，确保检查结果真实有效。1.4安全生产责任追究制度的具体内容对于违反安全生产法律法规、造成安全事故的行为，企业应依法追责，追究相关责任人的法律责任。根据《安全生产法》规定，企业应建立安全生产责任追究机制，明确责任主体和追责程序。企业应将安全生产责任追究纳入绩效考核体系，对重大安全事故、重大隐患、严重违规行为进行严肃处理。根据《安全生产责任追究办法》，企业应建立事故调查报告制度，明确事故责任并落实整改措施。对于瞒报、谎报、迟报安全事故的行为，企业应依法依规进行处罚，情节严重的，应追究刑事责任。根据《生产安全事故报告和调查处理条例》，企业应严格执行事故报告制度，确保信息及时、准确上报。企业应建立安全生产责任追究的长效机制，定期开展责任追究工作，确保责任落实到位。根据《安全生产责任追究制度实施办法》，企业应每年至少开展一次责任追究评估，确保制度有效运行。企业应加强安全生产责任追究的宣传和教育，提高全员安全意识，形成“人人管安全”的良好氛围。根据《安全生产责任追究宣传教育办法》，企业应定期组织安全责任追究案例分析，增强员工的安全责任感。第3章安全生产检查内容与方法3.1检查内容分类检查内容应按照《矿山安全生产检查规范（标准版）》的要求，分为五大类：生产系统安全、设备设施安全、作业环境安全、人员行为安全及应急管理安全。根据《矿山安全规程》（GB16423-2018）规定，检查内容需覆盖所有关键环节，确保各生产要素符合安全标准。检查内容应结合矿山实际生产特点，重点检查危险源辨识、隐患排查、设备运行状态、作业人员安全培训及应急预案有效性等关键点。根据《矿山安全风险分级管控指南》（AQ/T3007-2019），需对高风险区域进行重点检查。检查内容应遵循“全覆盖、零遗漏”原则，确保每个作业区域、每台设备、每项操作都纳入检查范围。根据《矿山安全检查标准化操作手册》（AQ/T3008-2019），检查应采用“四不两直”（不提前通知、不打招呼、不听汇报、不发指令，直查直诉）方式，确保检查的实效性。检查内容应结合矿山实际运行情况，对设备运行参数、作业环境温度、通风系统、排水系统等进行详细检查。根据《矿山安全监测监控系统技术规范》（AQ/T3010-2019），需对传感器数据进行实时监测，确保设备运行状态稳定。检查内容应注重动态管理，对近期发生的事故、隐患及整改情况进行复查，确保整改措施落实到位。根据《矿山事故隐患排查治理管理办法》（AQ/T3011-2019），需建立隐患整改台账，明确责任人和整改时限。3.2检查方法与流程检查方法应采用“定人、定岗、定责”原则，由专业安全管理人员实施检查。根据《矿山安全检查人员配置规范》（AQ/T3009-2019），检查人员需具备相关资质，熟悉矿山安全法规和操作流程。检查流程应遵循“自查—互查—抽查”三步法，先由各班组自查，再由安全管理人员进行互查，最后由上级部门抽查。根据《矿山安全检查工作流程》（AQ/T3012-2019），检查应分阶段进行，确保全面覆盖。检查过程中应使用标准化检查表，确保检查内容不遗漏、不重复。根据《矿山安全检查标准化表》（AQ/T3013-2019），检查表应包括检查项目、检查标准、检查结果及整改意见等字段。检查应结合现场实际情况，采用“观察、询问、测量、记录”四种方法。根据《矿山安全检查技术规范》（AQ/T3014-2019），检查人员需对现场设备、作业环境、人员行为等进行详细观察和记录。检查后应形成检查报告，内容包括检查时间、地点、人员、检查内容、发现的问题、整改建议及责任人。根据《矿山安全检查报告编写规范》（AQ/T3015-2019），报告需真实、客观，确保信息准确无误。3.3检查记录与报告检查记录应详细记录检查时间、地点、检查人员、检查内容、发现的问题及整改建议。根据《矿山安全检查记录管理规范》（AQ/T3016-2019），记录应使用统一格式，确保信息可追溯。检查报告应包括检查概况、检查结果、问题分类、整改要求及后续监督措施。根据《矿山安全检查报告编写规范》（AQ/T3015-2019），报告需结合现场实际情况，做到问题明确、措施具体。检查记录应保存至少两年，便于后续复查和归档。根据《矿山安全检查档案管理规范》（AQ/T3017-2019），档案应分类管理，确保查阅方便。检查报告需由检查人员签字确认，并经主管领导审核后归档。根据《矿山安全检查报告审批流程》（AQ/T3018-2019），报告需遵循“一人一档”原则，确保责任明确。检查记录和报告应作为矿山安全管理的重要依据，为后续整改和考核提供数据支持。根据《矿山安全检查资料管理规范》（AQ/T3019-2019），资料应定期更新，确保信息时效性。3.4检查结果处理与反馈的具体内容检查结果应按照“问题分类—责任划分—整改要求”进行处理。根据《矿山安全检查结果处理规范》（AQ/T3020-2019），问题分为一般、较大、重大三类，并对应不同的整改期限和责任人。检查结果处理应落实到具体岗位和人员，确保整改责任到人。根据《矿山安全整改落实管理办法》（AQ/T3021-2019），整改需在规定期限内完成，并由责任人签字确认。检查结果反馈应通过书面或电子方式及时传达，确保信息及时传递。根据《矿山安全检查结果反馈规范》（AQ/T3022-2019），反馈内容应包括问题描述、整改要求及后续监督措施。检查结果反馈后，应进行复查和验证，确保整改措施落实到位。根据《矿山安全整改复查管理办法》（AQ/T3023-2019），复查应由专人负责，确保整改效果符合安全要求。检查结果反馈应纳入矿山安全绩效考核，作为年度安全评价的重要依据。根据《矿山安全绩效考核办法》（AQ/T3024-2019），考核结果应公开透明，确保整改工作有序推进。第4章安全生产检查实施规范4.1检查计划与安排检查计划应依据《矿山安全生产管理条例》和《矿山安全检查规范》制定，确保覆盖所有重点区域与关键环节，避免遗漏重要安全风险点。检查周期应根据矿山生产特点和事故频发区域进行调整，通常每季度不少于一次，重大节假日或特殊作业期间应增加检查频次。检查内容需结合《矿山安全检查表》和《隐患排查清单》进行动态管理，确保检查项目与标准一致，避免形式主义。检查计划需经矿山主要负责人批准，并纳入安全生产管理体系，确保执行过程有据可依。检查结果应形成书面报告，明确问题类别、整改期限及责任人，作为后续管理的重要依据。4.2检查实施步骤检查前应进行风险评估，识别高危作业区域和重点设备，确保检查方向与资源合理分配。检查人员应持证上岗，熟悉检查标准和流程，做到“检查有依据、整改有记录”。检查过程中需采用“听、看、测、查”四查法，结合仪器检测与人工观察，确保全面覆盖。检查后应填写《检查记录表》，记录发现的问题、整改情况及复查计划，确保闭环管理。检查结果需及时反馈至相关责任人，并在规定时间内完成整改，确保问题得到及时处理。4.3检查现场管理要求检查现场应设立专门检查区域，避免与生产作业区域混杂，确保检查过程不受干扰。检查人员需佩戴统一标识，保持文明检查，避免因行为不当影响现场秩序。检查过程中应严格遵守安全操作规程，防止因操作不当引发二次事故。检查人员应主动向被检单位说明检查目的，争取配合，提高检查效率。检查结束后应清理现场，归还原位，确保现场整洁有序，避免影响正常生产。4.4检查结果判定与处理的具体内容检查结果分为“合格”“整改中”“整改不合格”三级，符合标准的项目可直接验收。对于整改不合格的项目，应明确整改期限和责任人，整改完成后需重新验收。检查中发现的重大隐患应立即上报，由安全管理部门牵头组织整改，并纳入安全生产考核。检查结果应形成《检查通报》，通报范围包括相关负责人及所属单位，促进全员参与安全管理。检查结果需纳入矿山年度安全绩效考核，作为评优评先和责任追究的重要依据。第5章安全生产检查结果应用5.1检查结果记录与存档检查结果应按照规定的格式和标准进行详细记录，包括检查时间、地点、人员、检查内容、发现的问题及整改建议等，确保信息完整、准确。应采用电子化或纸质形式存档，确保数据可追溯、可查阅，符合《安全生产检查标准化管理规范》（GB/T33976-2017）的要求。建立检查结果数据库，实现检查数据的分类管理，便于后续分析和决策支持。检查记录应定期归档，保存期限应不少于5年，以备后续审计、复核或责任追究使用。建议采用信息化管理系统进行管理，提高效率并确保数据安全。5.2检查结果通报与整改检查结果应通过正式渠道通报，如安全生产会议、书面通知或电子平台，确保相关人员及时了解情况。对于重大隐患或严重问题，应立即下达整改指令，并明确整改期限和责任人，落实闭环管理。整改应按照“五定”原则（定人、定措施、定时间、定责任、定验收）进行，确保整改到位。整改完成后，应进行复查确认，确保问题彻底解决，防止反复发生。建议建立整改台账，定期跟踪整改进度，确保整改效果可衡量。5.3检查结果纳入考核体系检查结果应作为安全生产绩效考核的重要依据，纳入年度考核指标中。对于检查中发现的隐患和问题，应与责任单位的安全生产责任制挂钩，作为考核内容。考核结果应与奖惩机制相结合，对整改不力或存在重大隐患的单位进行通报批评或处罚。建议将检查结果与岗位绩效、安全奖惩、晋升评定等挂钩，提升全员安全意识。可结合企业实际情况，制定差异化考核标准，确保公平、公正、公开。5.4检查结果档案管理的具体内容档案应包括检查原始记录、整改通知、复查结果、整改验收报告等，确保资料完整。档案应按类别分卷管理，如隐患排查、安全培训、事故调查等，便于查阅和管理。档案应由专人负责管理，定期进行分类、归档和更新，确保信息及时有效。档案应保存期限不少于5年，符合《企业安全生产管理规范》（GB/T33977-2017）的相关要求。建议采用电子档案系统，实现档案的数字化管理，提高查阅效率和安全性。第6章安全生产检查标准与考核6.1检查标准制定原则检查标准应依据国家相关法律法规及行业规范制定，确保其科学性与权威性，符合《矿山安全规程》及《安全生产法》等规定。检查标准需结合矿山实际生产特点，采用定量与定性相结合的方式，确保覆盖所有关键安全风险点。标准制定应遵循“PDCA”循环原则，即计划（Plan）、执行（Do）、检查（Check）、处理（Act），实现动态调整与持续优化。检查标准应纳入矿山安全生产管理体系中，作为日常检查、专项检查及事故调查的重要依据。标准应定期修订，根据矿山生产变化、新技术应用及事故案例进行更新，确保其时效性与实用性。6.2检查评分与等级评定检查评分采用五级评定法，即优秀、良好、合格、基本合格、不合格，依据检查结果进行量化评分。评分依据检查内容的完成情况、隐患整改率、安全措施落实情况等指标进行综合评定。检查评分应结合定量指标与定性评价，确保评分结果客观、公正、可追溯。评分结果应形成书面报告，作为后续考核与奖惩的重要依据。对于检查不合格的单位，应明确整改期限，并跟踪整改落实情况，确保问题闭环管理。6.3考核机制与奖惩措施考核机制应建立分级考核制度，分为年度考核、季度考核及日常考核，实现全过程动态管理。考核结果与企业安全生产绩效、管理人员责任追究、奖惩措施挂钩，形成激励与约束并重的机制。奖惩措施应包括表彰奖励、经济处罚、行政处罚及信用评价等，增强考核的震慑力与导向性。对于考核优秀的单位，可给予安全生产专项资金支持、荣誉称号或政策倾斜等激励措施。考核结果应纳入企业年度安全生产责任制考核体系，作为领导班子考核的重要内容。6.4检查结果公示与监督检查结果应通过企业内部通报、安全生产信息平台等方式公示，确保信息透明化。公示内容应包括检查时间、检查内容、评分结果、整改要求及责任人，确保公众监督。检查结果公示应遵循“公开、公平、公正”原则，接受职工及监管部门的监督与反馈。对于整改不力的单位，应依法依规进行通报批评，并纳入年度安全生产考核。监督机制应建立常态化运行机制，定期开展监督检查，