清标的相关制度

清标的相关制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国招标投标法实施条例》等相关国家法律法规，参照行业招标采购领域管理准则，结合集团母公司关于风险防控与合规经营的相关规定，以及公司为规范招标采购行为、防控交易风险、提升管理效能的内部需求，制定本制度。旨在明确招标采购（以下简称“清标”）工作的管理职责、操作流程、风险防控要求及保障措施，确保公司招标采购活动合法合规、高效透明、风险可控。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在以下场景中的招标采购活动：（一）工程建设项目招标采购；（二）货物采购招标采购；（三）服务采购招标采购；（四）其他需要实施招标采购的经济活动。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）“清标专项管理”指公司为规范招标采购行为、防控交易风险而建立的管理体系，包括制度建设、流程管理、风险防控、监督考核等环节。（二）“清标风险”指招标采购活动中可能存在的合规风险、交易风险、操作风险等，如招标文件编制不当、评标过程不公、合同签订不严等。（三）“清标合规”指招标采购活动严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部制度，确保交易过程合法、公平、公正、透明。第四条清标专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保招标采购活动全流程纳入专项管理范围，不留管理盲区；（二）责任到人原则：明确各层级、各部门的清标管理职责，做到责任可追溯；（三）风险导向原则：聚焦高风险环节，实施重点防控，优先化解重大风险；（四）持续改进原则：定期评估清标管理有效性，优化制度流程，提升管理水平。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司清标专项管理的第一责任人，对清标工作的总体成效负总责；分管领导为直接责任人，负责组织协调、监督考核清标工作的具体实施。第六条设立清标专项管理领导小组，由公司主要负责人、分管领导及相关部门负责人组成，履行以下职能：（一）统筹协调清标管理工作，审定清标管理制度与重大事项；（二）决策审批重大清标风险处置方案及专项管理改进措施；（三）监督评价清标管理工作的成效，定期通报情况。第七条清标专项管理领导小组下设办公室，挂靠在公司[牵头部门名称，如采购管理部]内，负责日常工作，主要职责包括：（一）组织制定、修订清标管理制度及操作细则；（二）统筹开展清标风险排查与评估，发布预警通知；（三）监督业务部门落实清标要求，协调解决跨部门问题。第八条明确三类主体的清标管理职责：（一）牵头部门（采购管理部）职责：1.统筹清标制度体系建设，定期评估与修订；2.组织开展清标风险识别与评估，制定防控措施；3.负责清标培训宣贯，提升全员合规意识；4.监督考核各部门清标工作成效，提出改进建议。（二）专责部门（法务合规部、财务部等）职责：1.法务合规部：审核招标文件、合同条款的合规性，提供法律支持；2.财务部：审核资金审批权限与税务合规要求，监督资金支付流程；3.其他相关部门：根据业务领域特点，制定专项清标操作细则。（三）业务部门/下属单位职责：1.落实清标管理要求，开展本领域日常风险防控；2.组织开展招标文件编制、供应商管理、开评标等具体工作；3.及时上报清标风险事件，配合处置重大风险。第九条基层执行岗位（如招标专员、采购员等）应履行以下合规操作责任：（一）严格遵循清标操作流程，拒绝执行违规指令；（二）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；（三）发现清标风险时，及时上报并协助处置。第三章专项管理重点内容与要求第十条招标文件编制规范：招标文件应包含项目概况、技术标准、商务条款、评标办法等内容，确保内容完整、表述清晰、无歧视性条款。第十一条供应商尽职调查：采购前必须开展供应商资质、信用、业绩等审核，严禁向关联方或利益相关方倾斜。第十二条招标流程规范：招标活动应遵循公开、公平、公正原则，包括发布公告、资格预审、开标评标、中标公示等环节，确保流程合规。第十三条评标过程管理：评标委员会应独立评审，不得接受外界干预，评标报告需经复核签字后方可提交决策层审定。第十四条合同签订与履行：合同条款需经法务合规部审核，明确双方权利义务，签订后及时备案，并监督执行。第十五条付款管理：资金支付需严格遵循审批权限，财务部门审核合同履行情况及发票合规性后方可放款。第十六条异常情况处置：如发现招标采购活动中存在违规操作，应立即中止流程并启动调查，按程序上报处置。第十七条数据安全管控：招标采购过程中产生的敏感信息需加强保密，防止泄露或不当使用。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：根据国家法律法规、行业政策及公司业务调整，每年至少修订一次清标管理制度，确保持续适用。第十九条风险识别预警机制：每季度组织一次清标风险排查，对发现的重大风险发布预警通知，明确整改要求与时限。第二十条合规审查机制：将清标审查嵌入以下关键节点，实行“未经审查不得实施”：（一）招标文件编制完成前；（二）开标评标前；（三）合同签订前；（四）资金支付前。第二十一条风险应对机制：按风险等级分级处置：（一）一般风险：由业务部门制定整改方案并落实；（二）重大风险：由清标专项管理领导小组牵头处置，必要时上报决策层决策。第二十二条责任追究机制：对违规行为界定处罚标准，包括但不限于：（一）违规操作导致损失的，追究相关责任人经济赔偿；（二）情节严重的，给予纪律处分或解除劳动合同；（三）涉嫌犯罪的，移交司法机关处理。第二十三条评估改进机制：每年开展清标管理有效性评估，分析制度漏洞，优化流程设计，提升管理效能。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：公司各层级领导应履行清标管理推进责任，定期听取汇报，协调解决重大问题。第二十五条考核激励机制：将清标合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优挂钩，对突出贡献者予以奖励。第二十六条培训宣传机制：分层级开展清标培训，包括：（一）管理层：合规履职培训；（二）专责人员：操作技能培训；（三）基层员工：操作规范培训。第二十七条信息化支撑：通过招标采购管理系统实现以下功能：（一）流程自动化，减少人工干预；（二）风险实时监控，自动预警；（三）数据统计分析，辅助决策。第二十八条文化建设：通过以下方式营造合规氛围：（一）发布清标合规手册，明确行为规范；（二）组织签署合规承诺书，强化责任意识；（三）开展合规案例宣传，树立正面典型。第二十九条报告制度：明确以下报告要求：（一）风险事件报告：及时上报重大风险事件，内容包括事件描述、处置措施、责任认定等；（二）年度管理情况报告：每年11月底前提交年度清标管理工作总结，