港股的交割制度

港股的交割制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国证券法》《香港联合交易所上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及集团母公司《企业内部控制基本规范》等相关法律法规、行业准则及内部要求制定。为规范港股交易全流程管理，有效防控市场风险、操作风险及合规风险，确保公司资产安全与业务稳定，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在参与港股交易业务全过程中的管理活动，涵盖港股交易决策、资金管理、账户管理、信息披露、风险监控等环节。第三条本制度核心术语定义如下：（一）“港股专项管理”指公司围绕港股交易业务建立的全流程风险防控与合规管理体系，包括制度建设、流程规范、风险识别、处置整改及持续优化。（二）“专项风险”指因港股市场波动、交易操作失误、系统故障、政策变化或内部管理缺陷等引发的潜在损失或违规风险。（三）“合规管理”指公司依据相关法律法规及内部制度要求，对港股交易行为实施的全过程监督与约束，确保业务活动合法合规。第四条香港股交易专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：确保制度覆盖港股交易所有业务场景与环节，不留管理盲区。（二）责任到人：明确各层级、各部门及岗位的专项管理职责，实现责任闭环。（三）风险导向：以风险防控为核心，优先防范重大风险，合理管控一般风险。（四）持续改进：定期评估专项管理体系有效性，动态优化管理措施。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司港股交易专项管理负总责，承担第一责任人职责；分管业务及风控的领导为直接责任人，统筹组织落实专项管理制度。第六条设立港股交易专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括财务部、风控部、法务部、交易部及IT部等相关部门负责人。领导小组主要履行统筹协调、决策审批、监督评价等职能，每季度召开例会研究重大风险事项。第七条牵头部门为交易部，主要职责包括：（一）统筹港股交易专项管理制度建设，定期修订完善相关流程与标准。（二）组织开展专项风险识别与评估，编制风险清单及应对预案。（三）监督各部门专项管理要求落实情况，组织专项考核与整改。（四）牵头开展业务培训与宣贯，提升全员合规意识。第八条专责部门为风控部及法务部，主要职责包括：（一）风控部：负责港股交易风险监控、模型验证及压力测试，提出风险缓释建议。（二）法务部：负责审核交易合同、信息披露文件及合规审查工作，提供法律支持。第九条业务部门/下属单位主要职责包括：（一）交易部：严格执行交易指令管理制度，确保交易行为符合风控要求。（二）财务部：落实港股交易资金审批与拨付，监控资金使用合规性。（三）IT部：保障交易系统稳定运行，落实数据安全防护措施。第十条基层执行岗为参与港股交易操作的一线员工，主要职责包括：（一）签订岗位合规承诺书，严格遵守操作规范。（二）及时上报异常交易行为或潜在风险隐患，配合开展风险处置。第三章专项管理重点内容与要求第十一条交易决策管理：建立港股交易三级审批机制，重大交易需经领导小组审议；禁止无预算或超预算交易，所有决策需留痕存档。第十二条账户管理：严格规范港股账户开户、使用及变更流程，禁止一人多户或代持操作；定期开展账户自查，确保账户状态正常。第十三条资金管理：实行专户存储制度，港股交易资金与公司其他资金严格分离；资金划转需经财务部复核，严禁违规拆借或挪用。第十四条信息披露管理：确保港股交易信息与集团内通报一致，禁止选择性披露或延迟披露；重大交易信息需经法务部审核，防范内幕交易风险。第十五条交易行为监控：建立实时交易监控机制，重点监控异常高频交易、大额交易及关联交易；异常交易需立即暂停并启动调查。第十六条风险对冲管理：运用股指期货、期权等衍生工具对冲港股头寸风险，对冲比例需符合风控指标要求；定期评估对冲效果，动态调整策略。第十七条交易记录管理：交易系统需自动记录所有交易指令、执行情况及修改痕迹；交易日志需至少保存三年，并配合审计调阅。第十八条违规行为管控：严禁利用内幕信息交易，严禁与他人合谋操纵股价；一经发现，立即解除相关人员职务并移交法务部处理。第四章专项管理运行机制第十九条建立制度动态更新机制，每年结合法规变化及业务调整修订港股交易专项管理制度；重大变更需经领导小组审批。第二十条实施季度风险排查机制，由风控部牵头，联合交易部、财务部等开展风险自查；风险等级分为一般、重大两级，重大风险需立即上报领导小组。第二十一条推行合规审查嵌入机制，所有港股交易需经风控部前置审核，未通过审查的交易不得执行；审核要点包括交易目的、头寸限制、资金来源等。第二十二条制定风险应对预案，一般风险由业务部门自行处置，重大风险需启动跨部门应急小组协同处置；所有风险事件需上报至领导小组备案。第二十三条建立责任追究机制，违规情形包括但不限于超权限交易、未按规定披露等；根据违规情节轻重，给予警告、降级直至解除劳动合同处理。第二十四条开展年度评估改进机制，每年12月由领导小组组织专项评估，评估内容包括制度执行率、风险发生率及整改效果；评估结果作为次年管理优化依据。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：各级领导干部需签署专项管理责任书，明确“一岗双责”要求；领导小组每半年向公司管理层汇报专项管理进展。第二十六条考核激励机制：将港股交易合规情况纳入部门年度考核，考核结果与绩效奖金、评优评先直接挂钩；连续两年考核不合格的部门，主要负责人需向管理层说明情况。第二十七条培训宣传机制：每半年开展一次港股交易专项培训，内容涵盖制度更新、案例警示及操作规范；新员工上岗前必须通过合规考试，合格后方可参与交易。第二十八条信息化支撑：开发港股交易风险监控系统，实现交易数据自动采集、风险指标实时计算及预警推送；系统数据需双备份，确保数据安全。第二十九条文化建设：发布《港股交易合规手册》，在办公区域张贴合规宣传海报；每年开展合规知识竞赛，营造“人人讲合规”的文化氛围。第三十条报告制度：建立风险事件月报制度，业务部门每月5日前上报上月风险处置情况；年度管理情况报告需在次年2月底前提交至领导小组。第六章附则第三十一条本制度由公