烟叶收购精准预约制度

烟叶收购精准预约制度第一章总则第一条本制度根据《中华人民共和国烟草专卖法》及其实施条例、《烟草行业规范执法若干规定》、集团母公司《全面风险管理纲要》及公司《内部控制管理办法》等相关法律法规和内部规章制定，旨在规范烟叶收购行为，防控专项风险，提升管理效能，保障公司资产安全和业务合规运行。同时，适应市场变化和业务发展需求，强化流程管控，防范操作风险和廉洁风险，促进烟叶收购工作高效有序开展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖烟叶收购计划制定、预约签订、交售组织、等级评定、质量检验、资金结算等全流程管理，以及相关配套制度和操作规范的执行与监督。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）烟叶收购专项管理：指公司为确保烟叶收购工作合规、高效、安全，围绕预约、交售、质量、资金等关键环节开展的制度建设、风险防控、流程优化、监督考核等系统性管理活动。（二）烟叶收购专项风险：指在烟叶收购过程中可能出现的合规风险、操作风险、市场风险、廉洁风险等，包括但不限于预约违规、质量舞弊、资金挪用、利益输送等。（三）烟叶收购合规：指烟叶收购行为严格遵守国家法律法规、行业准则和公司内部管理制度，确保业务活动合法、透明、规范。第四条烟叶收购专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保管理范围覆盖所有烟叶收购业务场景和环节，不留盲区。（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位的专项管理责任，确保责任可追溯。（三）风险导向：以风险防控为核心，优先识别、评估和处置关键风险。（四）持续改进：定期评估管理效果，优化流程和制度，提升管理效能。（五）协同联动：强化跨部门协作，形成管理合力，确保各项工作闭环运行。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司烟叶收购专项管理工作负总责，统筹决策、推动落实、监督考核。分管领导为直接责任人，具体负责专项管理制度建设、风险防控、执行监督，确保各项要求落地见效。第六条设立烟叶收购专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括生产、销售、财务、法务、纪检等部门负责人及下属单位主要负责人。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹协调烟叶收购专项管理工作，研究决策重大事项。（二）审批专项管理制度、风险清单、应急预案等关键文件。（三）监督评价专项管理工作的执行情况，提出改进要求。（四）定期召开会议，分析研判风险，部署重点工作。第七条明确三类主体的专项管理职责：（一）牵头部门（生产部）：负责统筹烟叶收购专项管理制度建设，组织开展风险识别、评估和处置，监督考核各部门执行情况，推进培训宣贯，定期汇总分析管理数据。（二）专责部门（法务部、质量部）：负责烟叶收购业务的合规审核，参与流程优化，提供法律支持，监督质量标准执行，牵头处理违规事件。（三）业务部门及下属单位（各烟叶收购站点、分公司）：负责落实专项管理要求，开展日常风险防控，执行业务操作规范，及时上报风险隐患和异常情况。第八条基层执行岗（烟叶收购员、质检员、结算员等）应履行以下合规操作责任：（一）严格遵守业务操作规范，按规定流程执行烟叶收购任务。（二）签署岗位合规承诺书，明确个人责任，杜绝违规行为。（三）发现风险隐患或异常情况，及时向直接上级或专责部门报告。（四）参与专项培训，提升合规意识和操作能力。第三章专项管理重点内容与要求第九条烟叶收购计划管理：严格执行国家烟草专卖局下达的年度收购计划，确保计划分配科学合理。严禁超计划、无计划收购，定期核对计划执行进度，分析偏差原因，及时调整优化。第十条预约管理：实行烟农精准预约制度，通过信息化系统发布预约公告，明确时间、地点、数量、等级等要求。严禁强制预约、诱导预约，确保预约公平透明，预约成功后严格按约定执行。第十一条交售组织：规范交售现场管理，设置合规引导标识，明确排队规则，防止插队、替收等行为。严格执行身份核验制度，核对烟农身份证、种植证明等材料，确保合法交售。第十二条质量管理：坚持“以质定级、优烟优价”原则，严格执行国家烟叶质量标准，确保等级评定客观公正。严禁弄虚作假、降低等级，对质量异议设立申诉渠道，及时复核处理。第十三条资金结算：采用银行转账或电子支付方式结算，明确结算周期和标准，防止资金挪用、延结、垫付。严格执行大额结算审批制度，定期核对账目，确保资金安全。第十四条信息安全管理：加强收购数据、烟农信息、质量数据的保密管理，严禁泄露商业秘密或个人隐私。定期开展系统安全检测，防止数据篡改或非法访问。第十五条廉洁风险防控：严禁利用职务便利谋取私利，严禁收受烟农财物或吃拿卡要。实行“阳光收购”，公开收购价格、流程、结果，接受群众监督。第十六条突发事件处置：制定雨雪天气、自然灾害等突发事件的应急预案，明确处置流程、责任分工和上报要求，确保收购工作平稳运行。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：根据国家法律法规、行业政策及公司业务调整，每年至少修订一次专项管理制度，确保制度适用性和前瞻性。修订程序包括草案拟定、部门会审、领导小组审批、发布实施。第十八条风险识别预警机制：每年至少开展两次专项风险排查，结合历史数据、业务特点、外部环境，识别关键风险点，进行分级评估（一般、重大、特别重大），并发布预警通知。第十九条合规审查机制：将专项审查嵌入业务流程，包括计划审批、预约签订、交售审核、结算复核等关键节点。坚持“未经审查不得实施”原则，对审查不合格的环节，一律暂停推进。第二十条风险应对机制：对一般风险，由业务部门制定整改方案并落实；对重大风险，由领导小组成立专项工作组，启动应急预案，明确责任部门和时限。风险事件处置完毕后，形成报告并上报。第二十一条责任追究机制：明确违规情形和处罚标准，包括但不限于通报批评、绩效扣减、纪律处分、解除劳动合同等。对违规行为实行“一案双查”，既追究当事人责任，也追究管理责任。第二十二条评估改进机制：每年至少开展一次专项管理体系评估，通过数据分析、现场检查、员工访谈等方式，评价管理效果，识别流程漏洞，提出优化建议。评估结果作为绩效考核的重要依据。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：各层级领导应亲自部署、推动专项管理工作，将责任落实到岗，定期检查督导，确保各项要求落到实处。第二十四条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门和个人年度考核，考核结果与绩效工资、评优评先直接挂钩，对表现突出的予以奖励，对失职渎职的严肃问责。第二十五条培训宣传机制：分层级开展专项培训，管理层重点强化合规履职意识，一线员工重点掌握操作规范，每年培训覆盖率不低于100%。通过内部刊物、宣传栏等载体，营造合规文化氛围。第二十六条信息化支撑：利用信息化系统实现预约管理、数据采集、风险预警、流程监控等功能，提高管理效率，减少人为干预。第二十七条文化建设：编制《烟叶收购专项合规手册》，明确行为规范、风险点、举报渠道等内容，组织全体员工签订合规承诺书，增强全员合规意识。第二十八条报告制度：建立专项管理报告制度，定期向领导