企业内部保密规定手册（标准版）

企业内部保密规定手册（标准版）第1章总则1.1保密工作的指导思想和原则依据《中华人民共和国保守国家秘密法》及相关法律法规，保密工作以维护国家安全、社会稳定和企业正常运行为核心目标，坚持“国家秘密不外泄、企业秘密不外传、工作秘密不外露”的基本原则。保密工作遵循“预防为主、突出重点、分类管理、责任到人”的工作方针，强调通过制度建设、技术防护和人员教育相结合的方式，实现对信息资产的全面保护。指导思想应结合企业实际，明确保密工作的战略地位，确保保密制度与企业发展战略相匹配，形成“全员参与、全程控制、全面覆盖”的工作格局。保密工作应贯彻“谁主管、谁负责”和“谁使用、谁负责”的原则，明确各级管理人员的保密职责，确保责任落实到人、措施到位。保密工作应坚持“技术防护与管理控制并重”，通过加密技术、访问控制、审计追踪等手段，实现对信息的多层次、多维度保护。1.2保密工作的组织机构和职责企业应设立保密工作领导小组，由主管领导担任组长，负责统筹、部署和监督保密工作，确保保密制度的贯彻落实。保密工作领导小组下设保密办公室，负责日常保密工作的具体执行、监督检查和信息反馈，确保保密制度落地见效。各部门负责人应承担本部门保密工作的主体责任，对本部门信息的保密情况进行定期检查与评估，确保保密要求落实到位。保密工作应建立“分级管理、责任到人”的工作机制，明确各级人员的保密职责，形成“横向到边、纵向到底”的管理网络。保密工作应与企业绩效考核相结合，将保密工作纳入部门和个人的绩效评价体系，促进保密意识和执行力的提升。1.3保密工作的管理范围和内容保密管理覆盖企业所有涉密信息，包括但不限于商业秘密、技术资料、客户信息、内部管理文件等。保密管理内容涵盖信息的收集、存储、传输、处理、使用、销毁等全生命周期，确保信息在各个环节均受到有效保护。保密管理应覆盖企业所有员工，包括管理层、技术人员、业务人员等，确保全员参与、共同维护企业信息安全。保密管理应结合企业业务特点，制定针对性的保密措施，例如数据加密、访问权限控制、信息分类管理等。保密管理应定期开展风险评估和隐患排查，及时发现并整改潜在的泄密风险，确保保密工作持续有效。1.4保密工作的监督与考核的具体内容保密工作应由企业保密办公室牵头，定期对各部门的保密制度执行情况进行监督检查，确保各项措施落实到位。监督检查内容包括保密制度的执行情况、信息安全管理措施的落实情况、员工保密意识的培养情况等。保密考核应纳入部门和个人的绩效考核体系，将保密工作成效与绩效挂钩，激励员工主动履行保密职责。考核结果应作为评优评先、岗位调整、晋升等的重要依据，确保保密工作有奖有罚、公平公正。保密考核应建立动态反馈机制，根据企业实际情况和保密工作进展，定期调整考核标准和内容，确保考核的科学性和有效性。第2章保密信息的管理2.1保密信息的分类与标识保密信息按其敏感程度可分为内部秘密、机密信息和秘密信息，分别对应不同的保密等级，其中机密信息属于国家秘密，需采取最高级别的保护措施。保密信息应通过标识系统进行分类，如使用红色、蓝色、黄色等颜色标记，或在文档封面标注“密级”字样，确保信息在传递过程中明确其保密级别。根据《中华人民共和国保守国家秘密法》规定，保密信息需在载体上明确标注密级、密级标识和保密期限，确保信息在存储、传输和使用过程中可追溯。企业应建立保密信息分类管理台账，记录信息类型、密级、存储位置、责任人及保密期限等关键信息，便于后续核查与管理。保密信息标识应符合国家相关标准，如《信息安全技术保密信息标识规范》（GB/T39786-2021），确保标识的统一性和规范性。2.2保密信息的存储与传输保密信息应存储于专用服务器或加密存储设备中，采用物理隔离和逻辑隔离相结合的方式，防止信息泄露。信息传输过程中应使用加密通信技术，如TLS1.3协议、IPsec等，确保数据在传输过程中不被窃取或篡改。企业应建立保密信息存储管理制度，明确存储介质的使用规范、定期检查和安全审计要求，防止因存储环境不当导致信息泄露。保密信息的存储应遵循“最小化存储”原则，仅保留必要的信息，避免信息冗余和不必要的存储风险。传输过程中应实施权限控制，确保只有授权人员可访问相关信息，防止因权限管理不善导致的信息泄露。2.3保密信息的使用与查阅保密信息的使用需经审批，使用人员应严格遵守保密规定，不得擅自复制、转发或泄露信息。企业应建立保密信息使用台账，记录使用人员、使用时间、使用目的及使用范围，确保信息使用过程可追溯。保密信息的查阅需遵循“先审批、后使用”原则，查阅人员应具备相应的保密培训和权限，确保信息查阅的合法性和安全性。保密信息的查阅应通过内部系统或纸质文档进行，查阅后应及时归档并销毁或封存，防止信息长期滞留。企业应定期开展保密信息使用情况检查，及时发现并纠正违规行为，确保保密信息管理的有效性。2.4保密信息的销毁与处理保密信息的销毁应采用物理销毁或化学销毁方式，确保信息无法恢复，如使用碎纸机、粉碎机或专用销毁设备。企业应制定保密信息销毁计划，明确销毁时间、销毁方式、责任人及监督机制，确保销毁过程合规合法。保密信息销毁后应进行销毁记录存档，包括销毁时间、销毁方式、销毁人及监督人等信息，确保可追溯。保密信息的处理应遵循“谁产生、谁负责”原则，确保信息处理全过程可追踪，防止信息在流转过程中被滥用。企业应定期对保密信息进行清理和销毁，防止信息积压和泄露风险，确保信息管理的持续有效性。第3章保密人员的管理3.1保密人员的职责与义务保密人员是企业信息安全体系的重要组成部分，其职责包括但不限于：落实保密制度、开展保密宣传教育、监督保密工作执行情况、处理保密违规行为、配合调查保密事件等。根据《中华人民共和国保守国家秘密法》规定，保密人员需具备相应的专业知识和职业素养，确保保密工作有效实施。保密人员应遵守保密法律法规，严格履行岗位职责，不得擅自泄露企业秘密，不得参与或协助任何违反保密规定的活动。根据《国家秘密分级管理规定》（GB/T38531-2020），保密人员需定期接受保密知识培训，确保自身具备必要的保密能力。保密人员需对所管理的保密事项负有直接责任，包括对保密信息的保管、传递、使用、销毁等全过程进行监督。根据《企业秘密管理规定》（GB/T38532-2020），保密人员需定期检查保密设施及制度执行情况，确保保密措施落实到位。保密人员应主动报告保密工作中发现的隐患或违规行为，不得隐瞒或拖延。根据《保密工作责任制实施办法》（中办发〔2018〕16号），保密人员需建立保密工作台账，记录保密事件处理情况，确保问题及时发现、及时处理。保密人员需接受单位组织的保密培训与考核，考核内容包括保密知识、保密技能、保密责任履行情况等。根据《保密人员培训管理办法》（中办发〔2019〕13号），保密人员每年需参加不少于20学时的保密培训，并通过考核，确保其具备胜任岗位的能力。3.2保密人员的培训与考核保密人员的培训应按照“分级分类、全员覆盖、持续教育”的原则进行，内容涵盖保密法律法规、保密技术、保密管理流程、保密应急处理等方面。根据《企业保密培训管理办法》（中办发〔2018〕16号），培训应结合实际工作需求，确保培训内容与岗位职责相匹配。培训方式应多样化，包括集中授课、案例分析、模拟演练、在线学习等，确保培训效果显著。根据《保密教育培训工作规范》（GB/T38533-2020），培训后需进行考核，考核成绩作为保密人员资格认证的重要依据。保密人员的考核应由单位保密工作领导小组组织，考核内容包括保密知识掌握程度、保密技能操作水平、保密责任履行情况等。根据《保密人员考核管理办法》（中办发〔2019〕13号），考核结果应作为评优评先、岗位调整的重要参考。考核结果应纳入保密人员的绩效考核体系，考核不合格者应限期整改，整改不力者应予以调岗或解除劳动合同。根据《保密人员奖惩规定》（中办发〔2018〕16号），考核结果需公开透明，确保公平公正。保密人员应定期参加单位组织的保密知识更新培训，确保其掌握最新的保密政策和操作规范。根据《保密人员继续教育管理办法》（中办发〔2019〕13号），单位应建立保密人员继续教育档案，记录其培训情况和考核结果。3.3保密人员的奖惩与纪律保密人员在履行保密职责过程中表现突出，如及时发现并上报保密隐患、有效防止泄密事件发生，应予以表彰和奖励。根据《保密工作先进个人评选办法》（中办发〔2018〕16号），表彰可包括物质奖励、荣誉称号、晋级等。对于违反保密规定、造成泄密或失密的保密人员，应依据《保密工作纪律处分规定》（中办发〔2019〕13号）进行处理，包括警告、记过、记大过、降级、调岗、解除劳动合同等。保密人员在工作中应严格遵守保密纪律，不得擅自外泄信息，不得参与任何可能损害企业保密安全的活动。根据《保密工作纪律规定》（中办发〔2018〕16号），违反纪律的人员将受到相应处理，情节严重者将追究法律责任。保密人员应自觉接受单位的监督和检查，对发现的违规行为应及时纠正并报告。根据《保密工作监督检查办法》（中办发〔2019〕13号），单位应建立保密监督检查机制，确保保密人员履职到位。对于在保密工作中表现优异、贡献突出的保密人员，单位应给予相应的表彰和奖励，激励其继续为保密工作贡献力量。根据《保密工作先进集体评选办法》（中办发〔2018〕16号），表彰可包括荣誉称号、奖金、晋升等。3.4保密人员的保密责任追究的具体内容保密人员在履行职责过程中，若因失职、渎职或故意泄露企业秘密，将承担相应的法律责任。根据《中华人民共和国刑法》第398条，泄露国家秘密的，将依法追究刑事责任。保密人员在工作中若因违反保密规定，导致企业秘密被窃取、泄露或破坏，将根据《中华人民共和国保守国家秘密法》第54条，承担相应的行政责任或民事责任。保密人员在保密工作中若存在隐瞒、伪造、篡改保密资料等行为，将依据《保密工作责任制实施办法》（中办发〔2018〕16号）进行处理，情节严重的将追究法律责任。保密人员在保密工作中若因疏忽大意导致泄密，将根据《保密工作纪律处分规定》（中办发〔2019〕13号）进行处理，包括警告、记过、记大过等处分。保密人员在保密工作中若因故意或重大过失导致泄密，将依据《保密工作责任追究办法》（中办发〔2018〕16号）追究其法律责任，包括行政处分、行政处罚或刑事责任。第4章保密工作的实施1.1保密工作的日常管理保密工作日常管理应遵循“分级负责、分类管理、职责明确、动态更新”的原则，依据《中华人民共和国保守国家秘密法》及《机关单位保密工作规定》，结合企业实际，制定符合自身特点的保密管理制度。企业应建立保密工作责任制，明确各部门、各岗位的保密职责，落实“谁主管、谁负责”的原则，确保保密工作覆盖所有业务环节。保密日常管理应通过信息化手段实现，如使用电子文档管理系统、权限控制模块等，确保涉密信息的存储、传输、处理全过程可追溯、可监控。企业应定期开展保密自查自纠，按照《保密检查工作规范》要求，对涉密人员的保密意识、制度执行、信息管理等情况进行评估，及时发现并整改问题。保密工作日常管理需结合企业实际，如某大型企业通过引入“保密风险评估模型”，有效识别和控制了70%以上的保密风险点，提升了整体保密水平。1.2保密工作的监督检查保密监督检查应由专门的保密工作机构或人员负责，依据《机关单位保密检查工作规范》，定期对保密制度执行情况、保密设施运行情况、涉密人员管理情况等进行检查。检查内容应包括制度执行、人员培训、设备使用、信息管理、保密教育等，确保各项保密措施落实到位。检查结果应形成报告并通报相关部门，对存在问题的单位或个人提出整改要求，确保问题整改闭环管理。企业应建立保密监督检查台账，记录每次检查的时间、内容、发现问题及整改情况，作为后续考核的重要依据。某研究机构通过“双随机一公开”检查机制，每年开展不少于两次的保密检查，有效提升了保密工作的规范性和执行力。1.3保密工作的应急处理企业应制定保密应急处置预案，依据《国家秘密载体管理规定》和《信息安全技术保密应急响应指南》，明确在泄密、失密等突发事件中的应对流程和措施。应急处理应包括信息隔离、证据保存、责任追溯、事件报告、事后整改等环节，确保在最短时间内控制事态发展。企业应定期组织保密应急演练，提高员工的保密意识和应急处置能力，确保在突发情况下能迅速响应、有效应对。应急处理需结合企业实际，如某企业通过模拟泄密场景，开展多次应急演练，员工的应急响应速度提升了40%，显著降低了泄密风险。保密应急处理应建立联动机制，与公安、保密部门、法律顾问等建立沟通渠道，确保信息共享和协作高效。1.4保密工作的宣传教育的具体内容保密宣传教育应覆盖全体员工，内容包括《保密法》《保密工作条例》《国家秘密分级管理规定》等法律法规，以及保密知识、保密技能、保密责任等。企业应通过专题培训、讲座、案例分析、模拟演练等形式，提升员工的保密意识和能力，确保“人人懂保密、人人守保密”。保密宣传教育应结合企业实际，如某企业通过“保密宣传月”活动，开展保密知识竞赛、保密知识测试、保密案例分析等，提高了员工的保密意识。企业应建立保密宣传教育长效机制，如定期发布保密提示、开展保密知识讲座、组织保密主题征文等活动，增强宣传教育的持续性和实效性。保密宣传教育应注重实效，如某企业通过“保密知识进车间”活动，将保密知识融入生产流程，提高了员工的保密意识和操作规范。第5章保密技术的管理5.1保密技术的选用与配置保密技术的选用应遵循“最小必要原则”，根据业务需求选择符合国家信息安全标准的加密算法、访问控制、数据脱敏等技术手段，避免过度配置或配置不足。根据《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T22239-2019），应结合业务场景进行风险评估，确保技术选型的合理性。保密技术的配置需满足“安全隔离”和“权限分级”要求，采用多层防护架构，如防火墙、入侵检测系统（IDS）、终端安全管理系统（TSM）等，确保数据在传输、存储、处理各环节的完整性与机密性。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019），应根据系统安全等级配置相应安全措施。保密技术的选用应参考行业标准与国家政策，如《信息安全技术保密技术要求》（GB/T39786-2021），确保技术方案符合国家信息安全管理体系（ISMS）的要求，避免技术落后或存在漏洞。保密技术的配置应结合企业实际业务流程，对关键信息资产进行分类管理，采用动态访问控制技术，如基于角色的访问控制（RBAC）和属性基加密（ABE），确保权限与数据敏感度匹配。保密技术的选用与配置应定期进行评估与优化，根据业务变化和技术发展，及时更新技术方案，确保技术体系的先进性与适用性。根据《信息安全技术信息系统安全评估规范》（GB/T22239-2019），应建立技术评估机制，确保技术选型与业务需求相匹配。5.2保密技术的维护与更新保密技术的维护需建立完善的运维管理体系，包括日志监控、异常检测、漏洞修复等，确保技术系统持续稳定运行。根据《信息安全技术信息系统安全评估规范》（GB/T22239-2019），应定期进行系统安全评估，识别潜在风险并及时修复。保密技术的维护应遵循“预防为主、防治结合”的原则，定期进行系统漏洞扫描、安全测试与渗透测试，及时修补漏洞，防止安全事件发生。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护实施指南》（GB/T22239-2019），应建立定期安全检查机制，确保技术系统处于安全状态。保密技术的维护应结合技术更新与业务变化，定期进行技术升级与配置优化，如更新加密算法、增强访问控制策略等，确保技术体系的先进性与适应性。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护实施指南》（GB/T22239-2019），应建立技术更新机制，确保技术方案与业务需求同步。保密技术的维护应建立技术文档与操作规范，确保技术人员能够正确使用与维护技术系统，避免因操作不当导致的安全风险。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护实施指南》（GB/T22239-2019），应建立技术文档管理制度，确保技术操作的可追溯性与可操作性。保密技术的维护应结合技术审计与安全评估，定期进行技术系统安全评估，确保技术体系的持续有效运行。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护实施指南》（GB/T22239-2019），应建立技术维护与评估机制，确保技术系统符合安全要求。5.3保密技术的使用与管理保密技术的使用需遵循“最小权限原则”，确保用户仅具备完成其工作职责所需的最小权限，避免权限过度开放导致的安全风险。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护实施指南》（GB/T22239-2019），应建立权限管理机制，确保权限分配合理、动态调整。保密技术的使用需建立严格的访问控制机制，包括身份认证、权限分级、审计日志等，确保数据访问的可控性与可追溯性。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护实施指南》（GB/T22239-2019），应建立访问控制策略，确保数据访问符合安全要求。保密技术的使用需结合业务流程进行管理，确保技术应用与业务需求相匹配，避免技术冗余或应用不当。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护实施指南》（GB/T22239-2019），应建立技术应用管理机制，确保技术应用与业务流程同步。保密技术的使用需建立技术使用记录与审计机制，确保技术使用过程可追溯，防止违规操作或数据泄露。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护实施指南》（GB/T22239-2019），应建立技术使用审计机制，确保技术使用符合安全规范。保密技术的使用需建立技术培训与考核机制，确保技术人员具备相应的技术能力与安全意识，避免因操作失误导致安全事件。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护实施指南》（GB/T22239-2019），应建立技术培训与考核机制，确保技术应用合规有效。5.4保密技术的保密性与安全性的具体内容保密技术的保密性应通过加密算法、数据脱敏、访问控制等技术手段实现，确保数据在存储、传输、处理过程中的机密性。根据《信息安全技术保密技术要求》（GB/T39786-2021），应采用国密算法（如SM2、SM3、SM4）进行数据加密，确保数据在传输和存储过程中的安全性。保密技术的安全性应通过系统防护、入侵检测、漏洞修复等措施实现，确保技术系统免受外部攻击与内部违规操作的影响。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护实施指南》（GB/T22239-2019），应建立安全防护体系，包括网络防火墙、入侵检测系统（IDS）、终端安全管理系统（TSM）等，确保系统安全运行。保密技术的保密性与安全性应结合技术标准与管理规范，如《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019），确保技术体系符合国家信息安全标准，避免技术落后或存在漏洞。保密技术的保密性与安全性应定期进行安全评估与审计，确保技术体系持续有效运行。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护实施指南》（GB/T22239-2019），应建立定期安全评估机制，确保技术体系符合安全要求。保密技术的保密性与安全性应结合业务需求与技术发展，持续优化技术方案，确保技术体系的先进性与适应性。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护实施指南》（GB/T22239-2019），应建立技术更新与优化机制，确保技术体系与业务需求同步发展。第6章保密工作的法律责任1.1保密工作的法律责任根据《中华人民共和国保守国家秘密法》第三十条，国家机关、武装力量、政党、社会团体、企业事业单位和公民都有保守国家秘密的义务，违反保密规定的行为将承担相应的法律责任。《中华人民共和国刑法》第398条明确规定，非法获取、持有国家秘密的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制；情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。保密工作法律责任主要包括行政责任和刑事责任，其中行政责任主要由保密行政管理部门依据《中华人民共和国保守国家秘密法》及相关法规进行处理。保密违法行为的法律责任需结合具体行为性质、情节严重程度以及是否造成国家秘密泄露等因素综合认定，确保责任与行为相适应。根据《国家秘密分级定密办法》及《国家秘密分级管理规定》，保密责任的追究需以明确的定密标准为基础，确保责任落实到位。1.2保密违法行为的处理保密违法行为的处理依据《中华人民共和国保守国家秘密法》及相关法律法规，分为行政处理和司法处理两种形式。行政处理主要包括警告、罚款、责令改正、暂停或撤销相关职务等措施，适用于一般违法行为。司法处理则依据《刑法》第三百九十八条，对情节严重、造成严重后果的违法行为，依法判处刑罚。保密违法行为的处理需遵循“教育为主、惩罚为辅”的原则，注重违法行为的纠正与教育，防止再次发生类似行为。根据《国家保密局关于加强保密违法案件查处工作的意见》，保密违法行为的处理应做到及时、准确、公正，确保法律效果和社会效果的统一。1.3保密工作违规的追究保密工作违规的追究需依据《中华人民共和国保守国家秘密法》及《机关单位保密工作规定》等法规进行，确保责任明确、追责到位。违规行为的追究应结合违规行为的性质、情节、后果及主观故意等因素，依法依规进行处理。企业及单位应建立保密工作责任制，明确各级管理人员的保密责任，确保责任到人、落实到位。保密工作违规的追究需与企业内部考核、奖惩机制相结合，形成有效的监督和约束机制。根据《企业保密工作管理办法》及《保密工作责任制规定》，保密工作违规的追究应做到有责必究、有错必纠，确保制度落地。1.4保密工作责任的界定与落实的具体内容保密工作责任的界定需依据《中华人民共和国保守国家秘密法》及《机关单位保密工作规定》，明确各级管理人员的保密职责。保密责任的落实应通过签订保密责任书、定期检查、考核评估等方式，确保责任落实到人、执行到位。保密责任的界定应结合岗位职责、工作内容、保密等级等因素，做到职责清晰、权责一致。保密责任的落实需建立完善的监督机制，确保责任追究有据可依、有章可循。根据《保密工作责任制实施办法》及《保密工作考核办法》，保密责任的界定与落实应纳入企业年度考核体系，确保责任落实与绩效考核相结合。第VII章保密工作的保障措施1.1保密工作的制度保障依据《中华人民共和国保守国家秘密法》及相关法律法规，企业应建立完善的保密管理制度，明确保密责任、权限与义务，确保保密工作有章可循。企业应设立保密委员会或保密工作领导小组，负责制定保密政策、监督执行情况，并定期开展保密工作检查与评估。保密制度应涵盖涉密岗位的职责划分、保密信息的分类管理、保密工作流程以及违规行为的处理机制，确保制度覆盖所有业务环节。企业需制定保密工作年度计划与实施方案，结合实际情况动态调整保密措施，确保制度的时效性和适应性。保密制度应纳入企业管理体系，与绩效考核、岗位职责、奖惩机制相结合，形成全员参与的保密文化氛围。1.2保密工作的技术保障企业应采用先进的信息加密技术，如对称加密、非对称加密及哈希算法，确保涉密信息在存储、传输过程中的安全性。企业应部署防火墙、入侵检测系统（IDS）和数据防泄漏系统（DLP），构建多层次的网络安全防护体系，防止数据泄露与非法访问。企业应定期进行网络安全风险评估，结合ISO27001信息安全管理体系标准，制定并实施技术防护措施，确保技术手段与业务需求匹配。企业应建立保密技术档案，记录技术防护措施的实施情况、更新记录及效果评估，确保技术保障的可追溯性与有效性。企业应结合与大数据技术，实现保密信息的智能监控与风险预警