版权风险规避制度

版权风险规避制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国著作权法》《中华人民共和国网络安全法》《企业内部控制基本规范》及相关行业准则制定，同时遵循[集团母公司名称]关于风险防控与合规管理的总体要求，旨在规范公司版权管理行为，防控侵权风险，保障企业核心知识产权权益，维护正常经营秩序。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖业务运营、产品开发、市场营销、合作授权等涉及版权管理的所有场景，包括但不限于文字、软件、图形、图像、音频、视频、数据等知识产权的使用、保护与处置。第三条本制度下列术语含义：（一）“版权专项管理”指公司为防控版权风险而建立的全流程管理制度体系，涵盖版权登记、使用授权、侵权处置、合规审查等环节的标准化管控；（二）“版权风险”指因未依法使用他人版权作品或企业自有作品保护不足，可能导致的法律责任、经济损失及声誉损害的潜在威胁；（三）“版权合规”指公司所有版权相关行为符合法律法规及本制度要求，确保版权资产得到有效保护并合理运用。第四条版权专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保所有业务场景纳入版权管控范围，不留管理空白；（二）责任到人：明确各层级、各部门版权管理职责，实现责任闭环；（三）风险导向：聚焦高发侵权风险点，优先防控重大风险事件；（四）持续改进：动态评估管理效果，优化制度与流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司版权专项管理负总责，承担统筹决策与资源保障责任；分管领导承担直接管理责任，负责制度落实与监督考核。第六条设立公司版权专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门、专责部门及关键业务部门负责人。领导小组职能包括：（一）统筹制定与修订版权管理制度；（二）决策重大版权风险处置方案；（三）监督考核各层级版权管理成效。第七条版权专项管理职责划分如下：（一）牵头部门（如法务合规部）：1.统筹版权专项管理制度建设；2.组织全公司版权风险排查与评估；3.负责版权纠纷处置与法律支持；4.开展版权合规培训与宣贯。（二）专责部门（如技术中心、市场部）：1.负责本领域业务场景的版权合规审核；2.优化涉及版权的流程与工具；3.监控外部合作中的版权风险。（三）业务部门/下属单位：1.落实本领域版权管理要求；2.开展日常作品登记与使用备案；3.报告异常版权事件。（四）基层执行岗：签署岗位合规承诺书，履行风险识别与上报义务，不得擅自使用未授权版权作品。第八条版权管理实行分级授权机制，涉及重大版权决策需经领导小组审议，日常使用授权通过标准化工具申请。第九条版权专项管理领导小组每季度召开例会，专责部门每月汇报风险动态，确保管理闭环。第十条版权管理考核纳入部门及个人年度绩效，连续两次考核不合格的部门负责人应接受专项培训。第三章专项管理重点内容与要求第十一条作品创作与登记管理：（一）公司作品（包括但不限于软件代码、设计图、报告等）需经创作部门确认并登记至知识产权管理系统，明确权属与保密级别；（二）涉及商业使用的作品必须完成版权登记或获取合法授权，并留存授权文件归档。第十二条外部版权使用授权：（一）采购、合作等场景需进行版权尽职调查，优先选择已获授权或可明确授权的作品；（二）禁止使用“公共领域”“合理使用”等存在争议的版权作品，确需使用的应书面论证风险可控。第十三条内部传播与外部发布管控：（一）内部培训、宣传材料需经专责部门审核，确保无侵权内容；（二）对外发布的产品、服务需进行版权筛查，避免侵犯第三方商标、专利或版权。第十四条关联交易版权审查：（一）涉及版权授权、转让的关联交易需回避利益冲突，通过第三方评估机构出具意见；（二）禁止通过非正常定价方式转移版权资产。第十五条供应商版权资质审核：（一）采购合同中嵌入版权免责条款，要求供应商提供作品权属证明；（二）对提供版权作品的供应商实施动态黑名单管理。第十六条数字资产版权保护：（一）数据采集、处理需遵守《数据安全法》等规定，禁止采集受版权保护的数据产品；（二）使用AI生成内容需确认训练数据版权合规性，建立生成内容审计机制。第十七条侵权应急响应：（一）发现侵权行为应在24小时内报告，由牵头部门制定处置方案；（二）重大侵权事件需启动法律程序，同时调整业务流程预防再发。第十八条版权资产评估：（一）每年对核心业务涉及的版权资产开展价值评估，纳入资产盘点范围；（二）对高价值版权作品建立分级保护措施，如技术加密、访问权限控制等。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）牵头部门每半年评估制度适用性，根据法律法规变化、业务调整提出修订建议；（二）重大制度修订需经领导小组审议并发布通知。第二十条风险识别预警机制：（一）每年开展全公司版权风险排查，编制风险清单并分级；（二）对高风险场景发布预警通知，要求专项整改。第二十一条合规审查机制：（一）采购合同、产品发布等关键节点需经专责部门版权审查，未经审查不得实施；（二）建立“一单制”审查台账，留存审查记录。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门整改，重大风险由领导小组统筹处置；（二）侵权诉讼需成立专项小组，法务部牵头推进应诉。第二十三条责任追究机制：（一）违反本制度导致侵权事件的，视情节严重程度追究部门负责人、直接责任人责任；（二）处罚措施包括绩效扣减、降级直至解除劳动合同，构成犯罪的移交司法机关。第二十四条评估改进机制：（一）每年开展管理有效性评估，考核指标包括侵权事件发生率、合规审查通过率等；（二）评估结果作为制度优化依据，形成闭环管理。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各级领导干部应签署版权管理责任书，纳入年度述职报告内容；（二）牵头部门配备专职版权管理员，确保管理力量充足。第二十六条考核激励机制：（一）将版权合规情况纳入部门评优指标，优秀案例予以奖励；（二）对主动发现并处置风险的个人给予绩效加分。第二十七条培训宣传机制：（一）新员工入职需接受版权合规培训，考核合格后方可上岗；（二）定期发布版权知识手册，通过内部平台推送风险案例。第二十八条信息化支撑：（一）建立版权管理系统，实现作品登记、授权、使用全流程电子化；（二）系统对接财务、采购等模块，自动触发合规校验。第二十九条文化建设：（一）设立“版权保护月”活动，开展主题宣传与知识竞赛；（二）在办公区域张贴版权警示标识，营造合规氛围。第三十条报告制度：（一）风险事件需在2小时内上报至专责部门，重大事件同步上报领导小组；（二）年度管理报告需包含风险态势分析、处置成效等，经领导小组审议后存档。第六章附则第三十一条本制度