特种设备实行监督验收制度

特种设备实行监督验收制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国特种设备安全法》等相关国家法律法规，结合XX集团母公司关于安全生产与风险防控的指导方针，以及本公司为加强特种设备全生命周期管理、防范重大安全风险的内部管理需求，制定本制度。旨在规范公司特种设备采购、使用、维护、检验等环节的行为，建立健全风险防控体系，确保特种设备运行安全，满足合规性要求。第二条本制度适用于公司总部各部门、各下属单位及其全体员工，涵盖公司所有涉及特种设备采购、安装、改造、修理、使用、维护、检验等业务的场景。各相关方应严格遵循本制度规定，履行相应职责，确保特种设备管理活动符合法律法规及公司制度要求。第三条本制度中下列术语含义：（一）“特种设备专项管理”指公司为确保特种设备全生命周期符合安全、合规要求，而建立的管理体系、执行流程及监督机制；（二）“特种设备风险”指因特种设备设计缺陷、使用不当、维护不足、检验缺失等可能导致人身伤害、财产损失或环境破坏的潜在威胁；（三）“特种设备合规”指公司特种设备管理活动严格遵守国家法律法规、行业标准及公司内部制度，不存在违法违规行为；（四）“特种设备全生命周期管理”指对特种设备从采购、安装、使用、维护、检验到报废处置的完整过程进行系统性管控。第四条特种设备专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖原则，确保所有特种设备及管理环节纳入制度管控范围；（二）责任到人原则，明确各层级、各部门、各岗位的专项管理职责；（三）风险导向原则，优先管控高风险环节，实施差异化管控措施；（四）持续改进原则，根据法规变化、业务调整及风险变化动态优化管理制度；（五）预防为主原则，通过制度约束、技术防护及文化建设实现风险源头控制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对特种设备专项管理负总责，统筹领导制度执行、资源保障及重大风险处置；分管安全生产的负责人为直接责任人，具体组织制度落实、监督考核及应急指挥。第六条公司设立特种设备专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管负责人担任副组长，成员包括安全管理部门、设备管理部门、采购部门、使用部门及下属单位代表。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹协调公司特种设备专项管理工作，审定重大管理方案；（二）审批特种设备重大风险管控措施及应急处置预案；（三）监督评价各层级专项管理履职情况，推动制度优化。第七条设备管理部门为特种设备专项管理的牵头部门，负责：（一）牵头制定、修订专项管理制度及操作规程；（二）组织开展特种设备风险识别、评估及分级管控；（三）统筹特种设备采购、使用、维护等环节的合规审查；（四）定期汇总分析专项管理数据，提出优化建议。第八条安全管理部门为特种设备专项管理的专责部门，负责：（一）审核特种设备安全管理制度的合规性及有效性；（二）指导各业务部门落实风险防控措施，组织应急演练；（三）牵头特种设备事故调查，提出预防改进措施；（四）监督特种设备的定期检验及维保落实情况。第九条各下属单位及使用部门为特种设备专项管理的业务部门，负责：（一）落实本单位特种设备使用范围、操作规程及安全责任；（二）组织开展特种设备日常检查、隐患排查及整改；（三）配合完成特种设备采购、检验及报废处置工作；（四）及时上报特种设备异常情况及事故信息。第十条基层执行岗位人员为特种设备专项管理的直接责任主体，应履行以下义务：（一）严格遵守特种设备操作规程，执行岗位安全承诺；（二）定期开展设备巡检，发现隐患及时上报；（三）拒绝违章指挥，制止违规操作行为；（四）参与专项培训，提升风险辨识能力。第三章专项管理重点内容与要求第十一条特种设备采购管理。业务操作须符合以下标准：（一）采购方案经设备管理部门审核，明确技术参数、安全标准及供应商资质要求；（二）供应商须具备相应生产许可及安全生产条件，实施严格的尽职调查；（三）采购流程须遵循招标或比选程序，确保过程透明、结果公正；（四）采购合同须明确设备质量、检验标准及违约责任。禁止性行为包括：（一）严禁向无资质供应商采购特种设备；（二）严禁以低于成本价进行关联交易；（三）严禁未经验收擅自使用采购的特种设备。重点防控点包括：（一）供应商资质造假风险；（二）采购技术参数与实际需求不符风险；（三）采购合同关键条款缺失风险。第十二条特种设备安装、改造、修理管理。业务操作须符合以下标准：（一）安装、改造、修理方案经安全管理部门审核，明确技术要求及安全措施；（二）作业单位须具备相应资质，作业人员须持证上岗；（三）过程须符合相关标准，完工后依法申请验收；（四）改造、修理方案须经原设计单位或具备资质的单位出具技术文件。禁止性行为包括：（一）严禁无资质单位实施特种设备的安装、改造、修理；（二）严禁未经验收擅自投入使用；（三）严禁擅自改变设备用途或技术参数。重点防控点包括：（一）作业单位资质过期或人员无证风险；（二）隐蔽工程质量缺陷风险；（三）验收程序缺失或流于形式风险。第十三条特种设备使用管理。业务操作须符合以下标准：（一）使用单位须建立特种设备台账，明确设备档案、操作人员及维保记录；（二）操作人员须按规定持证上岗，执行安全操作规程；（三）定期开展设备检查，建立隐患排查治理台账；（四）重点设备实施监控预警，异常情况及时处置。禁止性行为包括：（一）严禁无证操作特种设备；（二）严禁超范围、超参数使用设备；（三）严禁设备维护保养不到位。重点防控点包括：（一）操作人员资质失效风险；（二）设备超期未检风险；（三）维护保养记录不完整风险。第十四条特种设备检验管理。业务操作须符合以下标准：（一）委托检验机构须具备法定资质，检验周期符合法规要求；（二）检验报告须真实完整，关键数据须复核确认；（三）检验不合格的设备须立即停止使用，落实整改措施；（四）检验结果须存档备查，纳入设备档案管理。禁止性行为包括：（一）严禁伪造、篡改检验报告；（二）严禁未按期检验擅自使用设备；（三）严禁对检验不合格的设备拒不整改。重点防控点包括：（一）检验机构资质造假风险；（二）检验人员履职不到位风险；（三）检验结果未有效应用风险。第十五条特种设备报废管理。业务操作须符合以下标准：（一）报废方案经设备管理部门审核，明确技术依据及处置方式；（二）报废设备须按规定进行安全评估及无害化处理；（三）报废过程须符合环保要求，废弃物依法处置；（四）报废信息须及时上报，档案资料归档保存。禁止性行为包括：（一）严禁擅自处置报废设备；（二）严禁将报废设备用于非法用途；（三）严禁不按规定上报报废信息。重点防控点包括：（一）报废技术评估不充分风险；（二）废弃物处置不当环境风险；（三）档案资料缺失风险。第十六条特种设备档案管理。业务操作须符合以下标准：（一）建立特种设备电子及纸质档案，涵盖设计文件、采购合同、检验报告等；（二）档案资料须分类编号、专人管理，确保可追溯；（三）档案信息须定期更新，确保真实完整；（四）档案保管须符合保密要求，防篡改、防丢失。禁止性行为包括：（一）严禁擅自销毁档案资料；（二）严禁档案信息不更新、不完整；（三）严禁违规外泄档案信息。重点防控点包括：（一）档案管理责任不明确风险；（二）电子档案系统安全风险；（三）自然灾害导致档案损毁风险。第十七条特种设备应急准备。业务操作须符合以下标准：（一）编制特种设备事故应急预案，明确响应流程、处置措施及协同机制；（二）定期组织应急演练，检验预案有效性及人员熟悉度；（三）配备应急物资，确保应急状态下的设备处置能力；（四）事故发生后立即启动预案，及时上报并控制现场。禁止性行为包括：（一）严禁预案缺失或内容陈旧；（二）严禁未按规定开展应急演练；（三）事故处置过程中推诿扯皮。重点防控点包括：（一）应急物资缺失或失效风险；（二）人员应急处置能力不足风险；（三）事故信息上报不及时风险。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制。设备管理部门每年至少开展一次专项管理制度评估，根据以下因素及时修订：（一）国家法律法规及行业标准的变更；（二）公司业务范围或组织架构调整；（三）专项管理实践中发现的问题；（四）上级单位或监管机构的指导要求。修订后的制度须按程序发布实施，并组织培训宣贯。第十九条风险识别预警机制。公司每年至少开展一次特种设备专项风险排查，流程如下：（一）设备管理部门牵头，联合安全、财务、业务等部门成立排查小组；（二）对照法规标准及历史数据，识别采购、使用、维护等环节的风险点；（三）采用风险矩阵法进行分级评估，确定重点关注领域；（四）形成风险清单，向领导小组报告并发布预警通知。预警信息须明确风险等级、管控措施及责任部门。第二十条合规审查机制。将特种设备专项审查嵌入以下关键节点：（一）采购需求提报前，由设备管理部门审核合规性；（二）设备投入使用前，由安全管理部门验收合格；（三）维保方案实施前，由技术部门审核技术方案；（四）检验报告提交前，由检验人员复核关键数据。实行“未经审查不得实施”原则，审查不合格的须整改后复审。第二十一条风险应对机制。根据风险等级采取分级处置措施：（一）一般风险：由业务部门落实整改，安全部门跟踪验证；（二）重大风险：由领导小组启动应急程序，必要时上报上级单位；（三）紧急状态：立即停止相关作业，隔离危险区域，协调专业机构处置。处置过程中须明确牵头部门、协同部门及响应时限，形成处置记录备查。第二十二条责任追究机制。对违反本制度的行为，按以下标准处理：（一）违反采购、使用等操作规范的，对直接责任人处以500-2000元罚款，情节严重的扣减绩效；（二）导致设备事故的，依据损失金额及责任认定进行处罚，涉嫌违法的移交司法机关；（三）瞒报、漏报风险事件的，对相关责任人处以1000-5000元罚款，并取消评优资格。处罚标准须与绩效考核、纪律处分挂钩，处罚决定须书面通知当事人。第二十三条评估改进机制。每年11月由领导小组组织专项管理有效性评估，内容包括：（一）制度执行情况，检查各层级履职记录；（二）风险管控效果，分析事故发生率及隐患整改率；（三）管理漏洞，梳理制度或流程中的不足。评估结果须形成报告，提交决策层审定，并作为次年制度优化的依据。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障。明确各级领导在专项管理中的推进责任：（一）公司主要负责人每年至少听取一次专项管理汇报；（二）分管领导每月至少抽查一次现场管理情况；（三）设备管理部门每周召开例会研究重点问题。通过会议纪要、工作督办等方式压实责任。第二十五条考核激励机制。将专项合规情况纳入以下考核：（一）部门年度考核：以风险管控指标、隐患整改率等作为评分依据；（二）个人绩效考核：将岗位合规承诺落实情况与绩效工资挂钩；（三）评优评先：优先推荐无重大违规的部门及个人。考核结果须与奖惩直接关联。第二十六条培训宣传机制。分层级开展专项培训：（一）管理层：每半年开展一次合规履职培训，重点解读法规政策；（二）中层干部：每季度开展一次管理能力培训，重点提升风险识别能力；（三）一线员工：每月开展一次操作规范培训，重点强调安全注意事项。培训须形成记录，考核合格方可上岗。第二十七条信息化支撑。通过管理系统实现以下功能：（一）电子台账：自动记录设备档案、维保计划、检验结果等数据；（二）风险预警：实时监控异常数据，触发预警提示；（三）流程审批：实现采购、验收等环节的线上协同。通过技术手段提升管理效率与透明度。第二十八条文化建设。通过以下方式营造合规氛围：（一）发布《特种设备合规手册》，普及法规标准及操作规范；（二）签订《合规承诺书》，明确全员责任；（三）设立合规宣传栏，定期更新典型案例。通过文化渗透强化意识。第二十九条报告制度。建立以下报告机制：（一）风险事件报告：重大风