环境行政处罚免罚清单制度

环境行政处罚免罚清单制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国行政处罚法》及相关行业环境保护标准、规范，结合公司内部风险防控需求和管理规范化要求制定。旨在通过建立环境行政处罚免罚清单制度，明确合规标准与免责条件，引导各部门及全体员工主动落实环境保护主体责任，降低环境违法风险，实现环境管理的精细化、体系化。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在生产经营活动中涉及环境保护事项的管理行为，覆盖但不限于环境影响评价、污染防治设施运行、排污许可、固废管理、生态保护等场景。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“环境保护专项管理”指公司为确保生产经营活动符合环境保护法律法规要求，围绕环境影响识别、风险防控、合规审查、应急处置等环节开展的系统性管理活动。（二）“环境合规风险”指因管理缺陷或操作不当可能导致违反环境保护法律法规、引发行政处罚或造成环境损害的潜在可能性。（三）“免罚清单管理”指通过明确合规行为标准与免责条件，对符合条件的环境管理行为予以正向激励，引导员工主动规避风险的管理机制。第四条环境保护专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖原则：确保环境保护管理要求贯穿业务全流程，覆盖所有部门和岗位。（二）责任到人原则：明确各级管理主体和执行岗位的环境保护责任，确保责任可追溯。（三）风险导向原则：聚焦高风险领域和关键环节，实施差异化管控。（四）持续改进原则：定期评估管理有效性，动态优化合规标准与免责条件。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对环境保护专项管理负总责，分管领导对专项管理直接负责，确保制度有效执行。第六条设立环境保护专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及下属单位代表。领导小组统筹负责：（一）统筹协调专项管理制度建设，审批年度管理计划；（二）决策重大环境合规风险处置方案；（三）监督评价专项管理成效，提出优化建议。第七条明确三类管理主体职责：（一）牵头部门：1.负责专项管理制度、免罚清单的编制修订；2.组织开展环境保护风险识别与评估；3.监督检查各部门落实情况，实施考核；4.开展专项培训与合规宣贯。（二）专责部门：1.负责业务合规性审核，优化相关流程；2.指导下属单位开展风险处置与应急准备；3.收集分析环境法规动态，提出合规建议。（三）业务部门/下属单位：1.落实本领域环境保护要求，执行免罚清单标准；2.开展日常环境风险排查，建立隐患台账；3.报告异常事件，配合处置环境问题。第八条基层执行岗位须履行以下合规责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确环境操作标准；（二）主动上报潜在环境风险，不得瞒报或迟报；（三）拒绝执行违反环境保护要求的行为。第三章专项管理重点内容与要求第九条环境影响评价管理：（一）业务操作合规标准：建设项目须依法开展环评，符合“三同时”要求（环保设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投产）；（二）禁止性行为：严禁未批先建、擅自变更环评内容；（三）风险防控重点：环评文件有效性审查、试生产环境监测。第十条污染防治设施管理：（一）业务操作合规标准：确保设施稳定运行，定期开展维护保养，记录运行参数；（二）禁止性行为：严禁擅自停运、闲置环保设施，伪造运行数据；（三）风险防控重点：设施检修计划管理、故障应急响应。第十一条排污许可管理：（一）业务操作合规标准：严格按许可要求排污，台账记录规范，执行自行监测计划；（二）禁止性行为：超范围排污、未按规定申报或提交报告；（三）风险防控重点：许可条件变更管理、超标排放预警。第十二条固体废物管理：（一）业务操作合规标准：分类收集、暂存、转移，委托合法单位处置；（二）禁止性行为：严禁非法倾倒危险废物、伪造转移联单；（三）风险防控重点：危废管理台账、应急处置准备。第十三条生态保护管理：（一）业务操作合规标准：保护施工区域周边植被与水体，开展生态修复；（二）禁止性行为：破坏敏感区域、违规排放涉水污染物；（三）风险防控重点：施工期生态监测、恢复方案落实。第十四条环境应急准备：（一）业务操作合规标准：编制应急预案，定期演练，配备应急物资；（二）禁止性行为：未开展应急演练、物资失效未及时补充；（三）风险防控重点：应急物资管理、人员培训达标。第十五条合规审查要点：（一）业务决策前审查：重大决策须评估环境合规性；（二）合同签订时审查：明确环境责任条款，审查供应商资质；（三）项目启动前审查：确认环评批文有效性，落实环保投入。第十六条免罚条件清单：（一）主动识别并整改环境隐患，未造成违法后果；（二）配合环境检查，提供真实完整资料；（三）举报环境违法行为，有效阻止污染事件。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年联合专责部门开展法规梳理；（二）根据处罚案例、业务变化调整免罚标准；（三）重大政策调整后30日内完成修订。第十八条风险识别预警机制：（一）每季度开展专项风险排查，形成评估报告；（二）分级发布预警，一般风险通知相关部门，重大风险通报全公司；（三）建立风险数据库，跟踪整改成效。第十九条合规审查机制：（一）嵌入业务流程：采购环保物资需审查供应商资质；（二）分级审查：日常检查由业务部门负责，年度审查由牵头部门组织；（三）明确“未审查即禁止”原则，违规行为按制度处理。第二十条风险应对机制：（一）一般风险：责任部门7日内完成整改，报专责部门备案；（二）重大风险：启动应急预案，48小时内上报领导小组；（三）建立协同处置清单，明确责任分工与上报节点。第二十一条责任追究机制：（一）违规情形：未落实免罚条件的行为，取消当期评优资格；（二）处罚标准：根据违法情节，扣减绩效分或进行行政问责；（三）联动考核：与年度绩效考核挂钩，违规行为占分比例不低于10%。第二十二条评估改进机制：（一）每年开展管理有效性评估，重点考核免责事项发生率；（二）形成评估报告，提出优化建议，次年修订制度；（三）引入第三方审核机制，确保客观性。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：（一）各级领导须在月度会议汇报责任落实情况；（二）牵头部门设立专项管理办公室，配备专职人员；（三）建立跨部门协调会议制度，每季度召开一次。第二十四条考核激励机制：（一）部门年度考核权重：环境合规占比不低于15%；（二）个人评优需满足“零处罚”条件；（三）设立专项改进奖，奖励主动消除风险的团队。第二十五条培训宣传机制：（一）管理层：每半年开展合规履职培训，考试合格后方可履职；（二）一线员工：每月进行操作规范培训，考核合格方可上岗；（三）定期发布环境合规案例，强化警示教育。第二十六条信息化支撑：（一）开发专项管理信息系统，实现数据自动采集；（二）建立风险预警模型，实时监控异常指标；（三）电子化存档合规资料，便于追溯查询。第二十七条文化建设：（一）编制《环境合规手册》，明确免罚条件与操作指引；（二）签订全员合规承诺书，纳入劳动合同；（三）设立合规荣誉榜，宣传先进典型。第二十八条报告制度：（一）风险事件报告：重大事件12小时内上报，一般事件3日内备案；（二）年