生态环境监测预警制度

生态环境监测预警制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国环境保护法》《生态环境监测条例》《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于风险管理、合规经营的相关规定制定，旨在规范公司生态环境监测预警工作，强化风险防控能力，确保监测数据的真实性、准确性和及时性，符合行业监管要求，满足企业可持续发展需要，同时满足公司应对环境风险的内部管理需求。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖生态环境监测设备的运行管理、监测数据的采集与处理、预警信息的发布与响应、风险排查与整改等业务场景，以及与生态环境监测预警工作相关的采购、生产、运营、报告等环节。第三条本制度下列术语含义如下：（一）生态环境监测预警专项管理：指公司针对生态环境监测预警工作建立的系统性管理机制，包括制度体系建设、风险识别与评估、监测预警实施、应急响应处置、持续改进优化等全流程管理活动。（二）专项风险：指因监测设备故障、数据造假、信息泄露、应急处置不当等可能导致生态环境监测预警工作失效或引发环境纠纷的风险。（三）XX合规：指公司生态环境监测预警工作符合国家法律法规、行业准则及公司内部制度要求的状态，包括监测数据的合法性、监测流程的规范性、预警信息的及时性等。第四条生态环境监测预警专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保监测预警工作覆盖所有业务场景和关键环节，不留管理空白；（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位的管理责任，确保责任落实到位；（三）风险导向：以风险防控为核心，优先识别和处置重大风险；（四）持续改进：定期评估监测预警工作有效性，及时优化管理体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司生态环境监测预警专项管理工作负总责，统筹协调资源，确保制度有效执行；分管领导为直接责任人，具体负责组织落实、监督检查和考核评价。第六条设立生态环境监测预警专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门、专责部门及业务部门代表。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹协调公司生态环境监测预警工作，制定中长期管理规划；（二）审批重大风险处置方案及专项管理制度修订；（三）监督评价各层级管理责任落实情况，定期发布管理报告。第七条设立专项管理办公室（以下简称“办公室”），挂靠在[牵头部门名称]，由牵头部门负责人兼任办公室主任，负责领导小组日常工作，主要职责包括：（一）起草、修订专项管理制度，组织培训宣贯；（二）统筹开展风险排查与评估，发布预警信息；（三）监督考核各部门管理责任落实情况，提出改进建议。第八条牵头部门职责如下：（一）统筹建设生态环境监测预警专项管理体系，制定年度工作计划；（二）组织开展专项风险识别与评估，建立风险清单；（三）监督考核各部门管理责任落实情况，定期通报考核结果；（四）组织培训宣贯，提升全员合规意识。第九条专责部门职责如下：（一）负责生态环境监测预警业务合规审核，确保监测流程符合法规要求；（二）优化监测预警流程，提升工作效率和准确性；（三）参与重大风险处置，提供专业支持；（四）定期审查监测设备运行状况，提出维护建议。第十条业务部门及下属单位职责如下：（一）落实本领域生态环境监测预警工作要求，开展日常风险防控；（二）严格执行监测数据采集、处理、发布流程，确保数据真实性；（三）及时上报风险事件及异常情况，配合开展应急处置；（四）建立本领域风险防控台账，定期开展自查自纠。第十一条基层执行岗责任如下：（一）严格遵守操作规程，确保监测设备正常运行；（二）如实记录监测数据，不得篡改或伪造；（三）发现异常情况及时上报，不得隐瞒不报；（四）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。第三章专项管理重点内容与要求第十二条监测设备管理：建立监测设备台账，明确设备采购、安装、使用、维护、报废等全生命周期管理要求，确保设备运行状态良好，定期开展校准和检测，及时更新维护记录。第十三条数据采集规范：严格执行监测数据采集标准，确保数据采集的准确性、完整性，禁止篡改、伪造或迟报监测数据，建立数据采集双人复核机制，提升数据可靠性。第十四条数据处理流程：制定数据处理操作规程，明确数据清洗、分析、审核等环节的职责分工，确保数据处理符合行业标准，定期开展数据质量核查，及时发现并纠正错误。第十五条预警信息发布：建立预警信息发布机制，明确预警等级划分标准、发布流程及责任主体，确保预警信息及时、准确、规范，避免因信息发布延迟或失真导致环境风险扩大。第十六条应急处置程序：制定应急预案，明确重大环境事件的上报流程、处置措施及协同机制，定期开展应急演练，提升快速响应能力，确保风险得到有效控制。第十七条监测设备维护：建立设备维护保养计划，明确维护周期、内容及责任人，确保设备始终处于良好运行状态，定期开展设备巡检，及时发现并解决潜在问题。第十八条数据安全防护：建立数据安全管理制度，明确数据存储、传输、使用的权限控制要求，加强网络安全防护，防止数据泄露或被非法篡改，定期开展数据安全评估。第十九条供应商管理：严格执行供应商尽职调查制度，确保监测设备、试剂等物资的采购符合环保要求，禁止向不合格供应商采购物资，建立供应商黑名单制度，防范利益输送风险。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：根据国家法律法规、行业准则及公司业务变化，每年对专项管理制度进行评估，及时修订完善，确保制度始终符合监管要求。第十三条风险识别预警机制：每年至少开展一次专项风险排查，分级评估风险等级，发布风险清单及预警通知，明确风险防控措施及责任主体，防止风险失控。第十四条合规审查机制：将专项合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则，确保所有业务活动符合监管要求。第十五条风险应对机制：根据风险等级，分级制定处置方案，明确应急流程、责任协同及上报要求，确保风险得到及时有效控制，避免事态扩大。第十六条责任追究机制：界定违规情形及处罚标准，对违反制度的行为进行严肃处理，联动绩效考核、纪律处分，形成有效震慑。第十七条评估改进机制：每年对专项管理体系有效性开展评估，分析管理漏洞，优化流程，确保管理体系持续完善。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：各层级领导对专项管理工作负推进责任，定期听取工作汇报，协调解决管理难题，确保制度有效执行。第十九条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优挂钩，对表现突出的予以奖励，对违规行为的予以处罚。第二十条培训宣传机制：分层级开展专项培训，如管理层合规履职培训、一线员工操作规范培训，提升全员合规意识，营造合规文化氛围。第二十一条信息化支撑：通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，提升管理效率，确保数据准确、及时、可追溯。第二十二条文化建设：发布专项合规手册，签订合规承诺书，开展合规主题活动，营造全员参与、主动合规的良好氛围。第二十三条报告制度：明确风险事件、年度管理情况的