电力市场评价制度

电力市场评价制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国电力法》《电力监管条例》等国家能源局发布的行业监管规范，以及集团母公司关于企业风险管理、合规经营的指导原则制定。为规范公司电力市场运营行为，有效防控市场风险，提升资源配置效率，保障公司合法权益，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖电力市场交易、报价策略制定、合同签订、结算管理、信息披露等全部业务场景，以及所有参与电力市场活动的管理人员、业务人员及第三方合作单位。第三条本制度中的核心术语定义如下：（一）“电力市场专项管理”指公司为规范电力市场参与行为，通过制度设计、流程管控、风险识别、合规审查等手段，实现市场运营风险可控、过程透明、结果公平的管理活动。（二）“市场风险”指因政策调整、价格波动、技术故障、违规操作等导致公司经济损失或声誉损害的可能性。（三）“合规要求”指公司运营行为必须符合国家法律法规、行业监管标准及企业内部规章制度的强制性规范。（四）“市场行为异常”指交易报价、合同签订、信息披露等环节存在违反监管规定或公司内部制度的情形。第四条电力市场专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：覆盖电力市场所有业务环节及参与主体，确保管理无死角；（二）责任到人原则：明确各级管理人员的职责权限，实现责任闭环；（三）风险导向原则：聚焦高风险领域，优先配置管控资源；（四）持续改进原则：根据市场变化动态优化管理机制，提升防控能力。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司电力市场专项管理负总责，主持重大风险决策，审定年度管理计划；分管领导为直接责任人，负责专项管理制度执行监督，协调跨部门资源解决重点问题。第六条设立电力市场专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括财务部、法务部、业务部、技术部等部门负责人。领导小组负责统筹公司电力市场专项管理工作，制定总体策略，审批重大风险处置方案，并定期开展监督评价。第七条各部门职责划分如下：（一）牵头部门（业务部）：1.统筹电力市场专项管理制度建设，组织修订完善；2.主导市场风险识别与评估，建立风险数据库；3.负责业务合规审查，审核交易报价、合同条款等；4.组织专项培训，提升员工合规意识；5.定期向领导小组汇报管理情况。（二）专责部门（法务部、技术部）：1.法务部：审核电力市场相关合同、法律风险，提供合规咨询；2.技术部：保障交易系统稳定运行，监控异常数据，参与技术性风险防控；3.协助牵头部门开展流程优化，提升市场决策效率。（三）业务部门/下属单位：1.落实领导小组及牵头部门的管理要求，开展日常风险防控；2.每日监控市场动态，及时上报异常交易或舆情信息；3.负责交易数据自查，确保信息真实完整。第八条基层执行岗（报价员、结算员等）必须履行以下合规操作责任：（一）签订岗位合规承诺书，明确违规后果；（二）严格执行报价策略，不得擅自修改或泄露核心参数；（三）发现市场行为异常时，立即中止操作并上报；（四）配合完成专项检查，如实提供工作记录。第三章专项管理重点内容与要求第九条交易报价管理：报价策略必须基于市场分析，不得存在恶意操纵或过度集中行为；报价系统需设置异常报价自动拦截机制，触发阈值需经领导小组审批。禁止性行为包括：（一）通过关联账户进行价格串通；（二）以虚假需求影响报价结果；（三）泄露未公开的报价信息。重点防控点：监测报价频次与价格稳定性，异常波动超过标准阈值需启动调查。第十条合同签订管理：电力市场交易合同必须包含价格形成机制、违约责任、争议解决方式等核心条款；禁止性行为包括：（一）签订权责不明的长期合同；（二）在合同中设置排他性条款损害公共利益；（三）未经法务审核签订特殊交易合同。重点防控点：核查合同签订流程是否符合授权规定，防止越权操作。第十一条结算管理：结算数据必须与交易系统、财务凭证核对一致，每日开展账实比对；禁止性行为包括：（一）擅自修改结算参数；（二）隐瞒部分交易以规避税费；（三）伪造结算凭证。重点防控点：监控结算周期内的资金流动，异常回款需追溯原因。第十二条信息披露管理：披露内容必须真实准确，不得存在误导性陈述；禁止性行为包括：（一）延迟披露重大市场风险；（二）披露非经审批的内部数据；（三）通过自媒体传播未经核实的信息。重点防控点：建立信息披露审核清单，确保发布流程规范。第十三条风险集中度管控：单日交易金额不得超过公司年度预算的30%，单个市场品种持仓比例不得超过20%；禁止性行为包括：（一）过度集中单一交易品种；（二）在极端市场价格波动时继续持仓；（三）未评估资金压力盲目加仓。重点防控点：动态监测风险敞口，触发预警需立即调整持仓。第十四条第三方合作管理：所有合作单位必须通过尽职调查，核实其市场信用及合规资质；禁止性行为包括：（一）与存在市场违规记录的机构合作；（二）未签订保密协议泄露核心数据；（三）在合作中设置利益输送条款。重点防控点：审查合作协议中的利益分配机制，防止利益关联。第十五条应急处置管理：制定市场价格骤变、系统故障、监管处罚等突发事件的应急预案；禁止性行为包括：（一）未启动应急机制处置重大风险；（二）在应急状态下违反授权规定；（三）隐瞒事件真相拖延上报。重点防控点：每月组织应急演练，检验预案有效性。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：每年6月30日前，牵头部门根据国家最新监管政策、行业典型案例及公司业务变化，修订电力市场专项管理制度；重大变化需经领导小组审议通过。第十七条风险识别预警机制：每月开展市场风险排查，采用“风险因素-触发标准-处置措施”的矩阵表进行分级管理；预警信息需通过公司内部系统推送至相关岗位。第十八条合规审查机制：将合规审查嵌入业务流程，在报价提交前、合同签订前、结算确认前设置审查节点；未通过审查的业务不得实施，并记录审查意见。第十九条风险应对机制：（一）一般风险：由业务部门制定整改方案，牵头部门监督落实；（二）重大风险：立即启动应急预案，领导小组协调资源处置，必要时向监管机构报告；（三）责任协同：风险事件发生后，形成“部门自查-监督复查-领导小组审定”的闭环管理。第二十条责任追究机制：违规情形及处罚标准如下：（一）违反报价纪律：处1000-5000元罚款，情节严重者调离岗位；（二）泄露核心数据：处5000-10000元罚款，并追究管理责任；（三）导致重大损失：按损失金额的10%-20%追偿，涉嫌犯罪的移交司法机关。处罚需经法务部审核，并纳入绩效考核。第二十一条评估改进机制：每季度开展专项管理有效性评估，通过“管理目标达成率-风险事件发生率-员工合规考核结果”三项指标综合判定；评估结果用于优化制度设计。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：各级领导干部需定期研究电力市场专项管理，每月听取牵头部门工作汇报，确保管理要求落实到位。第二十三条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门年度评优，合规考核占比不低于20%；优秀团队奖励10-20万元，不合格团队取消评优资格。第二十四条培训宣传机制：（一）管理层：每半年开展合规履职培训，重点讲解监管政策变化；（二）业务层：每月组织实操培训，内容涵盖报价技巧、风险识别等；（三）全员：每年开展合规宣誓活动，签订《市场行为合规承诺书》。第二十五条信息化支撑：开发电力市场智能管控平台，实现以下功能：（一）交易数据实时监控，自动识别异常报价；（二）风险参数动态预警，推送手机APP即时提醒；（三）电子档案自动归档，支持一键调阅。第二十六条文化建设：编制《电力市场合规手册》，收录本制度及监管文件，通过公司内网定期推送；设立“合规建议箱”，鼓励员工举报风险隐患。第二十七条报告制度：（一）风险事件报告：重大风险事件需在2小时内上报领导小组，24小时内提交书面报告；（二）年度管理报告：每年12月31日前，牵头部门汇总全年市