监控室两单两卡制度

监控室两单两卡制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国数据安全法》等相关国家法律法规，参照行业最佳实践标准，结合集团母公司关于风险防控与合规管理的指导意见，以及本公司为系统性防范监控室运行风险、规范操作流程、提升管理效能的内部需求，制定。制度旨在明确监控室管理的组织架构、职责分工、操作规范、风险管控及保障措施，确保监控室安全、稳定、高效运行，维护公司资产安全与信息安全。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在监控室设计、建设、运维、管理及应急处置等全流程活动，覆盖监控室物理环境安全、系统运行安全、数据安全、操作权限管理、应急预案执行等业务场景。第三条本制度下列术语含义如下：（一）“监控室专项管理”指公司为实现监控室安全稳定运行，围绕物理安全、系统安全、数据安全、操作合规等维度开展的系统性管理活动。（二）“专项风险”指因监控室管理不善、设备故障、人为操作失误、外部攻击等可能导致资产损失、数据泄露、服务中断、法律责任等不良后果的不确定性事件。（三）“合规操作”指员工在监控室管理活动中，严格遵循国家法律法规、行业规范及公司内部制度要求的行为准则。第四条监控室专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的原则。（一）“全面覆盖”要求管理范围覆盖监控室全生命周期及所有业务环节，无管理盲区。（二）“责任到人”要求明确各层级、各部门、各岗位的管理责任与操作责任。（三）“风险导向”要求聚焦高风险环节，优先配置资源，强化风险防控。（四）“持续改进”要求定期评估管理有效性，动态优化制度流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司监控室专项管理第一责任人，对公司监控室整体安全负总责；分管领导为直接责任人，负责组织制定并监督执行专项管理制度。第六条公司设立监控室专项管理领导小组，由分管领导担任组长，成员包括安全生产部、信息技术部、行政部等部门负责人。领导小组负责统筹协调监控室专项管理工作，审批重大风险管控方案，监督考核各部门落实情况。第七条设立监控室专项管理专责小组，由信息技术部牵头，安全生产部、行政部配合，负责：（一）制定完善监控室专项管理制度及操作规程；（二）定期开展风险排查与评估，提出防控建议；（三）组织专项培训与应急演练；（四）监督业务部门执行情况，协调解决管理问题。第八条牵头部门（信息技术部）职责：（一）统筹监控室专项管理制度建设，推动制度落地；（二）组织开展风险识别与评估，编制风险清单；（三）监督考核各部门专项管理成效，定期提交报告；（四）牵头开展培训宣贯，提升全员合规意识。第九条专责部门（安全生产部、行政部）职责：（一）安全生产部负责监督物理环境安全，组织隐患排查整改；（二）行政部负责监督设备采购、维护及报废管理，保障运行条件。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实本领域监控室专项管理要求，开展日常风险防控；（二）明确内部操作责任人，严格执行操作规程；（三）及时上报异常情况，配合处置风险事件。第十一条基层执行岗合规操作责任：（一）签订岗位合规承诺书，明确操作红线；（二）执行“一岗一档”操作记录，确保可追溯；（三）发现风险隐患及时上报，严禁隐瞒不报。第三章专项管理重点内容与要求第十二条物理环境安全管控：监控室应设置门禁系统，实施双人授权开关门；每日下班前检查设备状态，关闭非必要电源；定期检测消防设施，保持通风干燥。禁止无关人员进入，严禁存放易燃易爆物品。第十三条系统运行安全管控：（一）核心系统需部署冗余电源与备份方案，确保7×24小时可用；（二）定期开展系统漏洞扫描，及时更新补丁；（三）禁止擅自修改系统参数，变更需经专责部门审批。第十四条数据安全管控：（一）敏感数据传输需加密处理，存储时进行脱敏处理；（二）访问日志需7天留存，定期审计异常访问记录；（三）离职员工需交还所有设备，清除个人信息。第十五条操作权限管理：（一）实施“按需授权”原则，不同岗位权限分级；（二）核心操作需双人复核，并记录操作人、时间、内容；（三）定期（每季度）审核权限配置，及时撤销闲置权限。第十六条应急处置要求：（一）断电时启动备用电源，10分钟内恢复系统；（二）设备故障需2小时内上报，4小时内完成初步处置；（三）发生安全事件需1小时内上报至领导小组，启动应急预案。第十七条访问控制规范：（一）外部人员进入需提前申请，全程由专人陪同；（二）禁止携带移动存储设备，需经检查方可进入；（三）异常情况（如设备损坏、火灾）需立即疏散并报警。第十八条档案管理要求：（一）设备台账、操作记录、巡检日志需电子化存档；（二）重要文档需双备份，异地存储；（三）档案保管期限不低于3年，到期按流程销毁。第十九条外包管理规范：（一）第三方服务商需通过资质审核，签订保密协议；（二）外包作业需在专责部门监督下进行；（三）项目完成后需提交验收报告，并清理残留数据。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：每年12月组织复盘，根据法规变化、业务调整及时修订制度；重大变更需经领导小组审议。第十三条风险识别预警机制：（一）每月开展风险排查，填写《监控室风险清单》；（二）按风险等级（高/中/低）发布预警通知，明确管控措施；（三）重大风险需纳入月度会议议题，跟踪整改。第十四条合规审查机制：（一）新项目启动前需提交合规审查表；（二）合同签订前审核数据传输、保密条款；（三）未经专责部门审查，不得实施变更。第十五条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，每日上报进展；（二）重大风险需成立应急小组，24小时内提交处置方案；（三）重大事件后需开展复盘，形成整改清单。第十六条责任追究机制：（一）违反操作规程导致损失的，按损失金额的10%-50%处罚；（二）玩忽职守造成严重后果的，取消年度评优资格；（三）情节恶劣的依法移交司法机关。第十七条评估改进机制：（一）每半年评估制度执行率，发布《监控室专项管理报告》；（二）根据评估结果优化流程，如增加巡检频次、调整权限配置；（三）评估结果纳入部门绩效考核。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：（一）各级领导干部需在季度会议上述职专项管理推进情况；（二）安全生产部牵头建立考核小组，每月抽查落实情况；（三）对管理滞后的部门，约谈负责人并要求整改。第十九条考核激励机制：（一）专项合规情况占部门年度考核的15%；（二）优秀团队可获专项奖励，金额不超过绩效工资的10%；（三）连续两次考核不合格的，调整岗位或降级。第二十条培训宣传机制：（一）新员工需参加岗前专项培训，考核合格方可上岗；（二）每半年开展实操演练，如火灾应急处置、系统恢复；（三）通过内网发布合规案例，每月更新制度公告。第二十一条信息化支撑：（一）开发监控室管理平台，实现设备状态实时监控；（二）通过移动APP上传巡检记录，自动生成风险预警；（三）平台数据与财务、人事系统对接，实现数据共享。第二十二条文化建设：（一）编制《监控室合规手册》，人手一册；（二）签订年度合规承诺书，员工亲笔签署；（三）设立“合规金点子”奖，鼓励员工提出改进建议。第二十三条报告制度：（一）风险事件需在2小时内上报至专责小组，24小时内形成报告；（二）年度管理情况于次年