监理工作廉洁自律制度

监理工作廉洁自律制度第一章总则第一条制度制定依据为贯彻落实国家关于党风廉政建设和反腐败工作的相关法律法规，严格执行行业廉洁自律准则，以及集团母公司关于企业内控与合规管理的指导意见，结合公司实际发展需求，为有效防控监理工作中的廉洁风险，规范业务流程，提升管理效能，特制定本制度。本制度旨在通过明确管理职责、细化操作规范、健全运行机制，构建系统化、常态化的廉洁自律管理体系，防范利益冲突，保障监理业务的公平、公正与合规。第二条适用范围本制度适用于公司总部各部门、下属各监理单位及全体员工。凡涉及监理业务的采购、招标、合同履行、质量监督、费用结算等环节，均须严格执行本制度规定。本制度同时适用于公司承接的各类工程建设监理项目，包括但不限于房屋建筑、市政工程、交通基础设施等领域的监理活动。第三条核心术语定义（一）“XX专项管理”是指公司针对特定业务领域，通过制度约束、流程控制、风险防控等手段，实现廉洁自律管理的系统性工作。其外延涵盖业务全流程的风险识别、审查、处置与持续改进。（二）“XX风险”是指因制度缺陷、执行不力、利益诱惑等因素，可能导致监理业务发生违规、舞弊、利益输送等行为，对公司声誉、资产安全及合规运营构成威胁的潜在可能性。（三）“XX合规”是指公司各项业务活动及员工行为严格遵循国家法律法规、行业规范及公司内部制度要求，确保经营活动在合法合规框架内运行的状态。（四）“监理工作廉洁自律管理”是指通过组织保障、制度约束、监督考核、文化建设等多维度措施，预防和治理监理业务中的廉洁风险，维护公平竞争秩序的工作体系。第四条专项管理核心原则（一）全面覆盖：廉洁自律管理须贯穿监理业务各环节、各层级，确保无死角、无盲区。（二）责任到人：明确各层级、各部门的廉洁管理责任，形成“谁主管、谁负责”的责任体系。（三）风险导向：聚焦廉洁风险高发领域，实施精准管控，优先防范重大风险。（四）持续改进：定期评估廉洁管理效果，根据内外部环境变化动态优化制度流程。（五）教育先行：强化全员廉洁意识，将合规文化融入日常管理，筑牢思想防线。第二章管理组织机构与职责第五条决策层职责公司主要负责人对公司监理工作廉洁自律管理负总责，领导决策层须定期听取专项管理情况汇报，审批重大风险防控方案，确保管理资源投入与制度执行力。分管领导作为直接责任人，负责统筹推进专项管理工作，监督制度落实，对关键风险点实施重点管控。第六条专项管理领导小组设立“监理工作廉洁自律管理领导小组”，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹协调：负责专项管理工作的顶层设计，协调跨部门协作，解决重大管理问题。（二）决策审批：对重大风险防控措施、专项制度修订等事项进行集体审议和决策。（三）监督评价：定期评估专项管理成效，向决策层提交管理报告，提出优化建议。第七条部门职责划分（一）牵头部门（如综合管理部）：负责专项管理制度体系建设，组织开展廉洁风险排查，监督考核各层级落实情况，统筹培训宣贯工作。（二）专责部门（如合规风控部）：负责监理业务的合规审核，优化业务流程，指导风险处置，牵头开展专项审计。（三）业务部门/下属单位：负责本领域廉洁自律要求的落地执行，开展日常风险自查，落实风险整改措施。第八条基层执行岗责任各岗位员工须严格遵守廉洁自律规定，履行以下义务：（一）熟知本岗位廉洁操作规范，签署合规承诺书。（二）主动识别并上报业务过程中的潜在风险，配合调查处置。（三）抵制违规行为，对“说情打招呼”等异常情况及时向管理层反映。第三章专项管理重点内容与要求第九条采购与招标环节业务操作合规标准：严格执行供应商资质审查、公开招标程序，禁止“量身定做”招标条件。禁止性要求：严禁通过关联企业围标串标、严禁收受投标方贿赂。重点防控点：监督评标委员会成员履职独立性，防止利益输送。第十条合同签订与履行合规标准：明确合同关键条款审查机制，确保权责清晰、风险可控。禁止性要求：严禁在合同中设置利益输送条款，严禁未经授权变更合同主体。重点防控点：监控合同执行过程中的额外费用收取，防范虚增工程量。第十一条质量与进度监督合规标准：建立独立的质量检查制度，确保监理意见客观公正。禁止性要求：严禁因收受贿赂降低质量标准，严禁出具虚假进度报告。重点防控点：加强现场监理人员轮岗交流，防止长期固定关系影响公正履职。第十二条费用结算与支付合规标准：严格按合同约定审核支付申请，禁止擅自扩大支付范围。禁止性要求：严禁挪用、截留工程款项，严禁与施工单位恶意分摊回扣。重点防控点：监督资金支付审批流程，防止重复支付或违规支付。第十三条变更与索赔管理合规标准：建立变更审批委员会，确保变更依据充分、程序规范。禁止性要求：严禁恶意操纵变更增加额外收益，严禁与施工单位串通伪造索赔材料。重点防控点：审查变更决策的独立性和合理性，防止利益关联影响。第十四条档案与信息管理合规标准：完善监理文件归档制度，确保资料完整、可追溯。禁止性要求：严禁篡改监理记录、隐匿关键信息。重点防控点：加强电子档案权限管理，防止未授权访问或修改。第十五条第三方合作管理合规标准：对合作单位开展背景审查，签订廉洁协议明确双方责任。禁止性要求：严禁接受第三方不当利益输送，严禁向第三方泄露公司敏感信息。重点防控点：监督第三方在项目中的行为规范，防止其影响监理独立性。第十六条应急与舆情应对合规标准：制定廉洁风险事件应急预案，明确处置流程和责任分工。禁止性要求：严禁对违规行为瞒报、缓报。重点防控点：建立舆情监测机制，及时处置可能引发负面影响的苗头性问题。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制根据国家法律法规变化、行业监管要求及公司业务调整，牵头部门每年至少开展一次专项制度评估，及时修订完善相关条款，确保制度适用性和有效性。第十八条风险识别预警机制专责部门牵头，每季度组织一次专项风险排查，结合行业案例及内部数据，对高风险环节进行分级评估，并向领导小组发布预警通知，明确防控重点。第十九条合规审查机制将廉洁合规审查嵌入业务流程，关键节点包括但不限于：项目投标、合同签订、重大变更、费用支付等。实行“一票否决”原则，未经合规审查的环节不得实施。第二十条风险应对机制一般风险由业务部门自行整改，重大风险由领导小组成立专项工作组协同处置。建立应急响应机制，要求24小时内上报风险事件，明确责任部门及整改时限。第二十一条责任追究机制对违反廉洁自律规定的行为，视情节严重程度给予约谈、通报、降级、解聘等处理，涉嫌违法的依法移送司法机关。建立责任追究联动机制，与绩效考核、纪律处分挂钩。第二十二条评估改进机制每年12月开展专项管理成效评估，通过问卷调查、案例分析等方式收集反馈，领导小组根据评估结果制定改进计划，持续优化管理体系。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障各层级领导须将廉洁自律管理纳入年度工作计划，定期研究解决管理难题，确保专项工作得到足够资源支持。第二十四条考核激励机制将专项合规情况纳入部门及个人年度考核，考核结果与绩效奖金、评优评先直接挂钩，对廉洁表现突出的集体和个人给予表彰奖励。第二十五条培训宣传机制分层级开展廉洁培训，管理层侧重合规履职要求，一线员工侧重操作规范。每年至少组织两次全员廉洁知识测试，确保制度入脑入心。第二十六条信息化支撑依托信息系统实现廉洁风险数据化监控，通过流程自动化减少人为干预，实时跟踪关键环节执行情况，提升管理效率。第二十七条文化建设编制《监理工作廉洁自律手册》，要求全员签订合规承诺书。通过内部宣传平台定期发布廉洁案例，营造“以廉为荣、以贪为耻”的干事创业氛围。第二十八条报告制度各部门须每月向牵头部门报送廉洁风险排查情况，每年1月31日前提交年度管理报告。重大风险事件须第一时间上报领导小