监督执纪问责工作台账制度

监督执纪问责工作台账制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《企业内部控制基本规范》及行业相关合规准则制定，同时遵循集团母公司关于风险防控与精细化管理的要求，结合企业内部治理实践与专项风险防控需求，旨在规范监督执纪问责工作台账管理，强化业务流程合规性，提升风险防控能力，保障企业稳健运营。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖业务全流程，包括但不限于采购、招标、财务审批、数据管理、合同履约等场景，确保监督执纪问责工作标准化、体系化开展。第三条本制度核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指以风险防控为核心，通过台账形式记录、跟踪、处置监督执纪问责事项的全过程管理活动，涵盖风险识别、预警、处置、整改、考核等环节。（二）“XX风险”指企业在运营过程中可能引发合规瑕疵、资产损失或声誉损害的潜在问题，按严重程度分为一般风险、较大风险、重大风险。（三）“XX合规”指企业经营活动、管理行为符合国家法律法规、行业规范及内部制度要求，以合规经营为底线。第四条XX专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖原则，确保监督执纪问责工作覆盖所有业务领域与层级；（二）责任到人原则，明确各级管理主体的任务分工与追责机制；（三）风险导向原则，优先管控高风险领域，动态优化资源分配；（四）持续改进原则，通过复盘评估优化管理流程与制度体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，统筹决策资源调配、制度体系建设及重大风险处置；分管领导为直接责任人，负责专项管理日常监督与考核执行。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，成员包括分管领导、牵头部门负责人、专责部门代表及业务部门代表，行使以下职能：（一）统筹协调XX专项管理全局工作，制定年度计划；（二）决策审批重大风险事件处置方案及专项制度修订；（三）监督评价各级责任主体履职情况，推动管理提升。第七条明确三类主体职责：（一）牵头部门负责：牵头制定XX专项管理制度，开展风险识别与分级评估，组织监督考核，实施培训宣贯，汇总管理报告；（二）专责部门负责：审核业务合规性，优化业务流程，指导风险处置，提供专业咨询，建立备查台账；（三）业务部门/下属单位负责：落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险排查，执行整改措施，及时上报异常情况。第八条基层执行岗责任：（一）履行岗位合规承诺，严格遵守操作规程；（二）主动识别并上报风险隐患，协助完成整改；（三）参与专项培训，提升风险防控意识。第三章专项管理重点内容与要求第九条采购领域管控要求：（一）合规标准：供应商尽职调查需涵盖资质核验、履约记录、廉洁背景等维度；招标流程须严格遵循“公开、公平、公正”原则，完整记录开标、评标、定标关键节点。（二）禁止行为：严禁利用关联关系获取不正当利益，严禁泄露招标信息，严禁选择性执行评审标准。（三）重点防控：防范虚假供应商作陪、围标串标、价格操纵等风险。第十条财务领域管控要求：（一）合规标准：资金审批权限需匹配金额层级，发票管理须符合税务规范，预算执行需定期与计划比对；财务台账需实时更新，确保数据准确完整。（二）禁止行为：严禁超权限审批，严禁虚列支出，严禁账外资金运作。（三）重点防控：防范资金挪用、税务风险、预算失控等风险。第十一条数据管理领域管控要求：（一）合规标准：敏感数据采集需明确用途与授权范围，传输存储需加密处理，定期开展数据安全审计；离职人员数据权限需即时撤销。（二）禁止行为：严禁非法导出敏感数据，严禁未授权访问，严禁泄露用户隐私。（三）重点防控：防范数据泄露、滥用、丢失等风险。第十二条合同履约领域管控要求：（一）合规标准：合同签订前需审核业务必要性、法律合规性；履约过程需记录关键节点，违约情形需按条款处置并备案。（二）禁止行为：严禁签订无标的合同，严禁未履行审批擅自变更合同条款。（三）重点防控：防范合同无效、违约责任不清等风险。第十三条招投标领域管控要求：（一）合规标准：招标文件须明示技术、商务标准，评标规则需量化权重，中标结果须公示并归档。（二）禁止行为：严禁泄露标底，严禁私下沟通定标，严禁指定中标单位。（三）重点防控：防范评标不公、权钱交易等风险。第十四条关联交易领域管控要求：（一）合规标准：关联交易需提前披露，决策流程需回避利益相关方，定价机制须符合公允原则。（二）禁止行为：严禁利益输送、高价采购、低价销售。（三）重点防控：防范利益冲突、资产流失等风险。第十五条安全生产领域管控要求：（一）合规标准：定期开展隐患排查，整改措施需闭环管理，高危作业须审批授权。（二）禁止行为：严禁隐瞒隐患，严禁未培训上岗，严禁违规操作。（三）重点防控：防范安全事故、责任事故等风险。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：牵头部门每半年评估法规政策变化及业务调整对XX专项管理的影响，修订制度并发布实施。第十七条风险识别预警机制：各部门每月开展专项风险排查，由专责部门汇总分级，发布预警通知，明确管控措施。第十八条合规审查机制：将XX专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则，全程留痕。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，报牵头部门备案；（二）重大风险由领导小组组织专项研判，制定处置方案并上报决策层批准；（三）明确应急流程、责任协同及上报时限，确保风险可控。第二十条责任追究机制：（一）违规情形分为一般违纪、严重违纪，对应不同处罚等级；（二）处罚标准与绩效考核、纪律处分联动，形成闭环管理；（三）建立违规案例库，以案说法强化警示效果。第二十一条评估改进机制：每年开展XX专项管理有效性评估，从制度完善度、风险覆盖率、整改完成率等维度考核，优化流程漏洞。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：各级领导需明确XX专项管理推进任务，纳入年度述职考核，确保资源投入与管理协同。第二十三条考核激励机制：将XX专项合规情况纳入部门/个人年度考核，优秀案例予以表彰，不合格单位进行约谈整改。第二十四条培训宣传机制：分层级开展专项培训，管理层重点考核合规履职，一线员工重点培训操作规范，确保全员掌握制度要求。第二十五条信息化支撑：通过系统工具实现台账电子化、流程自动化、风险实时监控，提升管理效率。第二十六条文化建设：发布XX专项合规手册，组织全员签订合规承诺书，定期宣传合规典型，营造“人人重合规”的氛围。第二十七条报告制度：（一）风险事件需在2日内上报至专责部门，重大风险即时上报至领导小组；（二）年度管理情况报告需包含